- •Тема 1: организация деятельности банков на фондовом рынке.
- •2 Вопрос
- •Тема 2: банк профессиональный участник рцб.
- •1 Вопрос.
- •2 Вопрос.
- •3 Вопрос.
- •4 Вопрос
- •Тема 3: выпуск банками собственных ц б.
- •1 Вопрос.
- •2 Вопрос.
- •3 Вопрос.
- •Тема 4: Андеррайтинг.
- •1 Вопрос.
- •2. Вопрос
- •4 Вопрос
- •1. Подготовительный этап.
- •Тема 5: инвестиционная деятельность банка
- •1 Вопрос.
- •2 Вопрос.
- •3. Риски инвестиционной деятельности
- •4. Операции репо.
- •Тема 6: инвестиционные банки.
- •1 Вопрос.
- •2 Вопрос
- •3 Вопрос.
- •4 Вопрос.
- •5 Вопрос.
- •Тема 7: коммерческие банки на международном фондовом рынке.
- •1 Вопрос.
- •2 Вопрос.
Тема 2: банк профессиональный участник рцб.
Лицензирование профессиональной деятельности.
Брокерская, дилерская деятельность.
Депозитарная деятельность банка.
Клиринговая деятельность.
Деятельность банка по управлению ц. б (тема 2 из инновационных деятельность)
1 Вопрос.
Все виды профессиональной деятельности на РЦБ осуществляется на основе лицензии. Лицензия выдается ФСФР РФ исполнительный орган власти по регулированию детальности на РЦБ. Ее функция: принятие нормативно правовых актов в области регулирования РЦБ, контроль и надзор в сфере финансовых рынков. ФСФР подчиняется правительству РФ. Лицензия профессионального участника РЦБ это официальный документ установленного обрасца имеющий номер учетную серию подпись ответственного лица, печать, оформленный на специальном бланке и дающие право владельцу осуществлять указанные в нем виды профессиональной деятельности на РЦБ и операции с ц б в течение определенного срока (не менее 3 лет). Лицензирование профессиональной деятельности предполагает соответствиие определенным требований:
Организационно правовая форма хозяйствования.
Размер собственного капитала
Квалификация специалистов
Соблюдение условий совмещения профессиональной деятельности.
При нарушении законодательства о ц б и не соблюдении перечисленных требований ФСФР в праве отозвать лицензию. Банкам на РЦБ разрешено:
Выпускать, продавать, покупать, хранить ц б
Доверительное управление. Управлять ц б по поручению клиентов
Выполнять посреднические или агентские функции при купли\продажи ц б по поручения и за счет клиента на основании комиссии (брокерская деятельность).
Осуществлять куплю ц б от своего имени и за свой счет.
Осуществлять инвестиционное консультирование.
Организовывать выпуски ц б
Инвестировать средства в портфели акций не банковских компаний.
Учреждать инвестиционные фонды за исключение чековых.
Учреждать специализированные компании по учету и хранению ц б.
Учреждать страховые и холдинговые компании.
Все операции проводятся на основе лицензий и сертифицированными специалистами. Концентрируются в рамках отдельного отдела банка по работе с ц б. покупающего и продающего их как за собственный счет так и за счет клиента. Такие отделы могут заниматься организации эмиссии и реализации ц б осуществлять управление, хранение за вознаграждение.
2 Вопрос.
Торговая операция это операция по купли\продажи ц б которую совершает банк на вторичном рынке по поручению клиента. Обычно им сопутствуют консультационные и по хранению услуги ц б. Брокерская деятельность – деятельность по совершению гражданско-правовых сделок от своего имени или от имени клиента, за счет клиента на возмездной основе. Дилерская деятельность – совершение сделок купли\продажи с ц б от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки или продажи определенных ц б с обязательством покупки или продажи по ценам объявленным дилером, кроме цены дилер может объявлять сроки действия этих цен, минимальное и максимальное количество покупаемы или продаваемых ц б. Оказывая брокерские и дилерские услуги банк получает вознаграждение как правило в форме комиссии. При осуществлении брокерской и дилерской деятельности банк соблюдает следующие правила:
Добрасовестно исполняет обязательства по договорам купли\продажи ц б информирует клиентов и контрагентов о исполнении обязательств по договору купли\продажи ц б. В случае возникновения конфликта интересов немедленно уведомлять клиентов и предпринимать меры для разрешения конфликтов в пользу клиента. Совершать сделки купли\продажи ц б по поручению клиентов в первоочередно по отношению к собственным сделкам.
Предоставлять отчетность в порядки и сроки установленные ФСФР.
Лично исполнять поручения клиентов в порядке их поступления.
При заключение договора на брокерское или дилерское обслуживание банк должен уведомить о существуещих рисках. В последующем он должен доводить до сведений клиентов всю информацию связанную с осуществлением их поручений. Учет при осуществлении брокерской и дилерской деятельности. На каждого клиента в банке открываются аналитические счета для учета денежных средств, ц б, фьючерсных контрактов и опционов. Внутренний учет ведется по средствам составления следующих регистров:
Регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами
Регистр внутреннего учета ц б
Регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ц б.
Правила ведения внутреннего учета включают:
Правила внутреннего документооборота
Правила ведения и перечня внутреннего учета.
Типовые формы регистров
Перечень информации которая должна содержать в предоставлении отчете клиенту.