239

ТЕМА 11. ОКОНЧАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ

1.Приостановление производства по уголовному делу.

2.Понятие и формы окончания расследования.

3.Прекращение уголовного дела.

4.Окончание расследования с составлением обвинительного заключения или обвинительного акта.

5.Прокурорский надзор за окончанием расследования.

1. Приостановление производства по уголовному делу

(ст.ст.208-211 УПК)

Временное приостановление производства по уголовному делу ввиду наличия обстоятельств, препятствующих расследованию. Этот институт универсален – он действует на предварительном следствии и в стадиях подготовки судебного заседания и судебного разбирательства в суде первой инстанции. Обстоятельства, служащие основанием к приостановлению производства по уголовномуделу, связаны с личностью обвиняемого:

1)неустановление лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, т.е. преступление оказалось нераскрытым. Это наиболее часто

встречающееся основание приостановления, по этому основанию приостанавливается примерно половина всех возбужденных уголовных дел188;

2)подозреваемый или обвиняемый скрылся либо его местонахождение не установлено по иным причинам. Это два самостоятельных основания: а) если обвиняемый скрылся, то приостанавливается не только производство по делу, но и течение сроков давности (ст.78 УК), к нему избирается мера пресечения – заключение под стражу; б) если неизвестно местопребывание, обвиняемый может и не скрываться, а по личным причинам выехать куда-либо, не зная, что возбуждено уголовное дело. Тогда течение сроков давности, предусмотренных ст.78 УК РФ, не приостанавливается и мера пресечения может быть различной;

3)местонахождение подозреваемого, обвиняемого известно, однако отсутствует реальная возможность его участия в уголовном деле – он находится в дальнем плавании, экспедиции, выехал за границу;

4)временное тяжелое заболевание, удостоверенное медицинским заключением, которое препятствует участию в следственных действиях. Хроническое тяжелое заболевание может стать основанием к приостановлению в случае его временного обострения. Вместе с тем если душевное заболевание носит хронический характер, то по решению суда применяются принудительные меры медицинского характера, но не происходит

188 Уголовный процесс / Под ред. К.Ф. Гуценко. – М.: Зерцало-М, 2004. – С. 368.

240

приостановления производства по уголовному делу на предварительном следствии189.

Если основания приостановления относятся не ко всем обвиняемым, то возможно выделение уголовного дела и приостановление следствия в отношении части обвиняемых (подозреваемых).

Однако для приостановления недостаточно одних оснований, необходимо выполнение ряда условий:

а) наличие достаточных доказательств, что событие преступления, по поводу которого ведется расследование, имело место;

б) лицо должно быть привлечено в качестве обвиняемого либо подозреваемого;

в) выполнение по уголовному делу всех следственных действий, которые возможны в отсутствие обвиняемого или подозреваемого.

Этих условий достаточно для приостановления предварительного следствия по п.3 и 4 ст.208 УПК, но для приостановления по п.1 и 2 ст.208 УПК необходимо соблюдение еще двух условий:

г) истечение срока следствия; д) принятие всех возможных мер к обнаружению обвиняемого, а равно

кустановлению лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.

Оприостановлении производства по уголовному делу следователь выносит постановление, копия которого направляется прокурору; о принятом решении также уведомляются потерпевший, его представитель, гражданские истец и ответчик или их представители, которым разъясняется право обжаловать данное решение, а в случае приостановления по п. 3 и 4 ст.208 УПК уведомляются также обвиняемый, подозреваемый и его защитник.

После приостановления предварительного следствия производство следственных действий по данному уголовному делу не допускается.

Ответственность за установление лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого, за установление местонахождения обвиняемого и розыск скрывшегося обвиняемого закон возлагает на следователя, обязывая его и после приостановления принимать соответствующие меры непосредственно самому; законом также предусмотрено право следователя давать об этом поручения органам дознания, которые в таких случаях, помимо поручения следователя, руководствуются ведомственными нормативными актами, а также организовывать взаимодействие между следователем и органом дознания в этом вопросе. Так, организуя розыск скрывшегося обвиняемого, следователь выносит об этом отдельное поста-

189 Из общего числа приостановленных в 2004 г. дел в следственных органах прокуратуры и органов внутренних дел г. Санкт-Петербурга по п.1 ст.208 УПК приостановлено следователями прокуратуры – 86,1%, следователями МВД – 96,4 %; по п.2 ст.208 УПК – 8,7 % и 2,1 %;

по п.3 ст.208 УПК – 1,6 % и 0,8 %; по п.4 ст.208 УПК – 3,6 % и 0,7 %, соответственно.

241

новление либо решает об этом вопрос в постановлении о приостановлении; направляет органу дознания копию данного постановления и постановления о привлечении в качестве обвиняемого; об избрании в качестве меры пресечения заключения под стражу; справку о личности обвиняемого, которая должна содержать максимум сведений и подробностей о нем, его родственниках, друзьях, привычках, связях, заболеваниях и т.п.

Срок приостановления расследования не включается в общий срок расследования. Приостановленное расследование в дальнейшем, как правило, возобновляется, однако если истекли сроки давности, предусмотренные ст.78 УК РФ, то уголовное дело прекращается в соответствии с п.3 ст.24 УПК РФ. Если обвиняемый уклоняется от следствия и суда, то течение сроков приостанавливается до его задержания или явки с повинной.

Возобновление следствия допускается:

когда отпали основания для приостановления;

когда есть необходимость в производстве следственных действий даже в отсутствие обвиняемого;

когда руководитель следственного органа отменил постановление следователя о приостановлении расследования. Отменяя решение следователя о приостановлении, руководитель следственного органа должен решить вопрос о продлении срока расследования в пределах одного месяца, если срок следствия к моменту принятия данного решения истек

(ст.162 УПК).

2. Понятие и формы окончания расследования

Расследование по уголовному делу завершается в одной из трех форм:

прекращение уголовного дела (ст.ст.212-214 УПК);

составление обвинительного заключения и направление уголовного дела прокурору (ст.ст.215-220 УПК);

вынесение постановления о направлении уголовного дела в суд для применения принудительной меры медицинского характера (ст.439 УПК).

Окончание расследования означает завершение процессуальной деятельности следователя по данному делу: задачи, стоящие перед следствием, решены полностью; установлены все обстоятельства, входящие в предмет доказывания, а пределы доказывания сформированы с надлежащей полнотой; лица, причастные к преступлению, привлечены в качестве обвиняемых либо в отношении их прекращено уголовное преследование; установлены обстоятельства, влекущие прекращение уголовного дела; к лицам, совершившим общественно опасное деяние в состоянии невменяемости, следует применить принудительные меры медицинского характера и т.д.

Окончание расследования характеризуется:

 совокупностью процессуальных действий, которые обязан выполнить следователь, завершая расследование;

242

участием в данных процессуальных действиях участников процесса в целях реализации предоставленных им прав;

подведением итогов расследования путем вынесения соответствующих правовых актов.

В зависимости от формы окончания расследования различаются виды принимаемых следователем решений; объем осуществляемых процессуальных действий; круг участвующих лиц и характер их действий. После завершения расследования следователь не вправе осуществлять по уголовному делу каких-либо процессуальных действий либо принимать процессуальные решения.

Наиболее распространенной формой является направление дела прокурору с обвинительным заключением для дальнейшего направления его в суд, что наиболее естественно при обоснованном возбуждении уголовного дела, обоснованном предъявлении обвинения, поскольку только суд уполномочен разрешать вопрос о виновности лица. Вместе с тем в процессе расследования могут быть установлены обстоятельства, освобождающие лицо от уголовной ответственности, препятствующие дальнейшему производству по делу, что означает необходимость прекращения уголовного дела или уголовного преследования лица.

При каждой форме окончания расследования следователь должен соблюсти определенные процессуальные условия и выполнить ряд технических действий:

материалы уголовного дела должны создавать твердую уверенность в том, что все эпизоды преступных действий лица установлены, подкреплены надежными доказательствами, получили надлежащую правовую оценку, вменены ему в вину и разрешены по существу (последнее важно при одновременном использовании двух форм окончания– например, уголовное дело направляется прокурору и одновременно уголовное преследование лица прекращается в части ранее предъявленного емуобвинения);

материалы дела систематизируются, подшиваются в папку, нумеруются, составляется их опись (уголовное дело приобретает вид тома – например, уголовное дело по обвинению N. в 3-х томах).

3. Прекращение уголовного дела (ст.ст.24-28, 212-214 УПК)

Форма окончания расследования; она состоит в том, что производство по уголовному делу завершается вынесением мотивированного постановления о прекращении расследования уголовного дела без его направления в суд. Прекращение уголовного дела означает и прекращение уголовного преследования определенного лица или лиц.

Такое решение следователь принимает, когда в процессе расследования выявляются обстоятельства: а) которые исключают производство по

243

уголовному делу; б) либо с наличием которых закон связывает возможность прекращения дела ввиду того, что цели уголовного судопроизводства могут быть достигнуты и без рассмотрения дела в суде.

Прекращенное уголовное дело не направляется в суд и не становится предметом судебного рассмотрения по существу, кроме случаев обжалования решения следователя о прекращении, однако в этом случае дело в суде не рассматривается по существу – суд оценивает законность и обоснованность принятого следователем решения о прекращении уголовного дела. После истечения срока на обжалование или после рассмотрения жалобы в суде уголовное дело передается в архив.

Уголовное дело, как и уголовное преследование лица, прекращается при наличии оснований, предусмотренных ст.ст.24-28 УПК.

Основания прекращения могут быть классифицированы по различным признакам:

А. В зависимости от императивности основания:

1)условные (ст.ст.25, 28 УПК – примирение сторон и деятельное раскаяние), когда следователь вправе прекратить уголовное дело;

2)безусловные (ст.ст.24, 27, 28.1 УПК), когда следователь обязан прекратить уголовное дело.

Б. В зависимости от отраслевой принадлежности:

1)процессуально-правовые (п.5, 6 ст.24, п.1, 4-6 ст.27 УПК);

2)материально-правовые – все остальные.

В. В зависимости от отношения к обвинению:

1)оправдательные (п.1, 2 ст.24, п.1 ст.27 УПК);

2)не касающиеся оценки обвинения – остальные.

Г. В зависимости от позиции обвиняемого:

1)учитывающие волеизъявление обвиняемого, подозреваемого (п.3, 6

ст.ст.24 и 27, ст.ст.25, 28, 28-1);

2)не зависящие от волеизъявления обвиняемого, подозреваемого (остальные основания).

Ст.24 УПК:

1.Отсутствие события преступления означает, что в процессе расследования установлено, что не существовало самого факта преступных действий (найдена якобы похищенная вещь, якобы убитый человек жив) либо этот факт существовал, но был вызван стихийными силами природы, действиями животных или действиями самого потерпевшего. Тем самым нормы уголовного права не могут быть применены к данному факту, поскольку он по своей природе не может быть включен в предмет регулирования данной отрасли права.

В постановлении следователя о прекращении уголовного дела должно быть дано такое описание признаков установленного события, из которых

244

однозначно вытекал бы вывод о том, что событие непреступно в силу наличия в нем указанных выше признаков.

2. Отсутствие в деянии состава преступления означает, что в процессе расследования установлен сам факт какого-либо деяния, внешне подпадающего под определенный состав преступления, однако:

а) сам УК РФ исключает преступность такого деяния (гл.8: необходимая оборона, крайняя необходимость, причинение вреда при задержании, обоснованный риск, исполнение приказа);

б) лицо совершило действия, предусмотренные статьей УК РФ как преступление, а также действия, в силу положения УК РФ освобождающие его от уголовной ответственности. Так, лицо совершило похищение человека, предусмотренное ст.126 УК РФ, однако добровольно освободило похищенного человека;

в) действие носит непреступный характер (например, сын без спроса взял автомобиль отца, а тот заявил в милицию);

г) деяние малозначительно; д) совершено деяние, преступность и наказуемость которого были

устранены новым уголовным законом190, и др.

По этому же основанию в соответствии с ч.3 ст.27 УПК прекращается уголовное преследование лица, не достигшего возраста уголовной ответственности, а также несовершеннолетнего, который хотя и достиг возраста уголовной ответственности, но вследствие отставания в психическом развитии, не связанного с психическим расстройством, не мог в полной мере осознавать фактический характер и общественную опасность своих действий и руководить ими в момент совершения деяния, предусмотренного уголовным законом.

3.Истечение сроков давности уголовного преследования. В соответ-

ствии со ст.78 УК: 2 года по преступлениям небольшой тяжести, 6 лет – средней тяжести, 10 лет – тяжкого преступления, 15 лет – особо тяжкого. Законодатель считает, что по прошествии указанного срока утрачивается целесообразность уголовного преследования лица за совершенное преступление.

4.Смерть подозреваемого или обвиняемого, кроме случаев, когда производство по делу необходимо для реабилитации умершего. В данном случае отсутствует субъект преступления – он мертв, и производство по уголовному делу утрачивает смысл.

190 Ч.2 ст. 24 в ее конституционно-правовом истолковании, вытекающем из сохраняющих свою силу постановлений Конституционного суда РФ, не препятствует суду рассмотреть по существу находящееся в его производстве уголовное дело, если до вынесения приговора новым уголовным законом устраняется преступность и наказуемость инкриминируемого обвиняемому деяния, и не лишает обвиняемого права на доступ к правосудию и права на эффективную судебную защиту в установленных законом процессуальных формах (Определение Конституционного суда РФ от 05.11.2004 № 361-О).

245

5. Отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и ча-

стно-публичного обвинения, кроме случаев, когда уголовное дело может быть возбуждено должностным лицом согласно ч.4 ст.20 УПК, т.е. если потерпевший находится в зависимом состоянии или по иным причинам не может самостоятельно пользоваться принадлежащими ему правами.

6. а) Отсутствие заключения суда о наличии признаков преступ-

ления в действиях лиц, обладающих процессуальными привилегиями (иммунитетами) – это Генеральный прокурор РФ или Председатель следственного комитета при прокуратуре РФ либо

б) отсутствие согласия Совета Федерации РФ, Государственной думы РФ, Конституционного суда РФ или квалификационной коллегии судей на привлечение в качестве обвиняемого в отношении депутатов Государственной думы РФ, членов Совета Федерации РФ и судей.

Уголовное дело также прекращается по основанию ст.25 УПК (ст.76 УК) – в связи с примирением сторон, когда: а) совершено преступление небольшой или средней тяжести; б) обвиняемый загладил причиненный потерпевшему вред; в) произошло примирение потерпевшего и обвиняемого; г) имеется заявление потерпевшего или его законного представителя о прекращении уголовного дела; д) есть согласие обвиняемого; е) есть согласие прокурора либо руководителя следственного органа на прекращение уголовного дела по этому основанию.

Ст.27 УПК:

Уголовное преследование может быть прекращено по основаниям ст.27 УПК. В этом случае решение о прекращении принимается в отношении конкретного лица, а уголовное дело может и не прекращаться, если, например, преступление остается нераскрытым:

1)непричастность подозреваемого или обвиняемого к совершению преступления (см. п.20 ст.5 УПК) означает, что достоверно доказано, что преступление имело место, но совершил его не обвиняемый, а иное лицо, известное или неизвестное на момент прекращения уголовного преследования. Этим же основанием охватываются случаи, когда, несмотря на принятые меры, не удалось несомненно доказать причастность обвиняемого к совершению преступления и в силу презумпции невиновности лицо считается невиновным;

2)в случае прекращения уголовного дела по основаниям ст.24 УПК;

3)вследствие издания акта амнистии Государственной думой РФ.

Акт амнистии издается в отношении неопределенного круга лиц; им лица могут освобождаться от уголовной ответственности и/или наказания. В случае освобождения осужденного от наказания, его сокращении или замены

246

более мягким и т.д. прекращения уголовного дела на предварительном следствии не происходит, посколькулицо уже было осуждено судом;

4)наличие в отношении обвиняемого вступившего в законную силу приговора суда по тому же обвинению либо определения суда или поста-

новления судьи о прекращении уголовного дела по томуже обвинению;

5)наличие в отношении обвиняемого не отмененного постановления органа дознания, следователя о прекращении уголовного дела по тому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела.

В основе этих двух оснований лежит известная с древних времен юридическая максима – non bis in idem, означающая, что, поскольку правовой вопрос об ответственности лица по конкретному обвинению уже был разрешен соответствующим актом компетентного органа, не допускается вторичное рассмотрение данного вопроса до тех пор, пока состоявшийся акт не будет отменен в установленном законом порядке;

6)отказ Государственной думы РФ в даче согласия на лишение неприкосновенности Президента РФ, прекратившего исполнение своих полномочий, и /или отказ Совета Федерации РФ в лишении неприкосновенности данного лица.

Уголовное преследование лица, обвиняемого или подозреваемого по делам, связанным с нарушением законодательства о налогах и сборах, прекращается наряду с основаниями, предусмотренными ст.24 и 27 УПК, также по самостоятельному основанию, а именно: если лицо в полном объеме возместит ущерб, причиненный бюджетной системе России в срок до окончания предварительного следствия. При этом под ущербом понимается недоимка по налогам и сборам, размер которой устанавливается налоговым органом, а также соответствующие пени и штрафы. Обвиняемый вправе возражать против прекращения дела по данному основанию, и тогда производство ведется в общем порядке.

Таким образом, возмещение причиненного ущерба приобрело значение самостоятельного основания прекращения уголовного дела, но только для преступлений, предусмотренных ст.ст.198-199.1 УК РФ.

Уголовное преследование также прекращается по основанию ст.28 УПК (ст. 75 УК) в связи с деятельным раскаянием при наличии следующих условий: а) преступление должно быть небольшой или средней тяжести; б) лицо должно добровольно явиться с повинной; в) лицо должно способствовать раскрытию преступления; г) лицо должно возместить причиненный ущерб или иным образом загладить причиненный вред; д) лицо должно перестать быть общественно опасным; е) обвиняемому должны быть разъяснены его права в связи с прекращением уголовного дела и получение согласия обвиняемого на прекращение дела; ж) должно быть получено согласие прокурора либо руководителя

247

следственного органа на прекращение уголовного преследования по данному основанию.

Уголовное преследование в отношении лица, подозреваемого или обвиняемого в совершении преступления, предусмотренного ст.ст. 198-199.1 УК РФ, прекращается в случае, если до окончания предварительного следствия ущерб, причиненный бюджетной системе РФ в результате преступления, возмещен в полном объеме. При этом под возмещением ущерба, причиненного бюджетной системе РФ, понимается уплата в полном объеме следующих сумм:

-недоимки в размере, установленном налоговым органом в решении о привлечении к ответственности, вступившем в силу;

-соответствующих пеней;

-штрафов в размере, определяемом в соответствии с Налоговым кодексом РФ.

До прекращения уголовного преследования лицу должны быть разъяснены основания его прекращения и право возражать против прекращения уголовного преследования, при наличии которого прекращение уголовного преследования не допускается, а производство по уголовному делу продолжается в обычном порядке.

Уголовное преследование может быть также прекращено в связи с применением принудительных мер воспитательного воздействия к несовершеннолетнему (ч.1 ст.427 УПК) при наличии следующих условий: а) преступление должно быть небольшой или средней тяжести; б) наличие обоснованной оценки того, что несовершеннолетний может быть исправлен без применения уголовного наказания, что предполагает учет и оценку обстоятельств преступления, отношения обвиняемого к содеянному, условий жизни и воспитания в семье, школе, на работе; в) согласие прокурора либо руководителя следственного органа.

Допускается прекращение уголовного преследования в случаях, предусмотренных п.1 ст.439 УПК, при наличии условий: а) общественно опасное деяние совершено лицом в состоянии невменяемости либо после совершения преступления у лица наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение; б) характер совершенного деяния и психическое расстройство должны быть не связаны с опасностью для него или других лиц либо возможностью причинения им иного существенного вреда.

Порядок прекращения уголовного дела (ст.ст.213, 214):

о прекращении уголовного дела следователем выносится мотивированное постановление, в котором отражаются основные этапы производства по данному делу:

 поводыи основанияк возбуждению уголовногоделаи статья УКРФ;  применявшиеся меры пресечения;

248

итоги расследования, т.е. раскрытие тех установленных в ходе расследования фактических оснований, которые создают юридические основания для прекращения уголовного дела, в том числе пункт и статья УПК, по которым прекращается уголовное дело;

в постановлении отражаются условия, соблюдение которых необходимо для прекращения дела по конкретному основанию: например, для прекращения уголовного преследования по п.3 и 6 ст.24 и п.3 и 6 ст.27 УПК требуется согласие обвиняемого; факт разъяснения обвиняемому его прав; для прекращения уголовного дела или уголовного преследования по ст.25 и 28 УПК необходимо получить согласие прокурора, руководителя следственного органа;

в постановлении о прекращении дела в обязательном порядке разрешаются вопросы об отмене меры пресечения; о наложенном аресте на имущество; на почтово-телеграфные отправления; об отмене контроля и записи переговоров; об отстранении обвиняемого от должности; о судьбе вещественных доказательств;

 копия постановления направляется прокурору, которому предоставлено право отмены постановления дознавателя в случае его незаконности или необоснованности и возобновления производства по делу. Признав постановление следователя незаконным или необоснованным, прокурор выносит постановление о направлении материалов руководителю следственного органа, который вправе отменить постановление следователя и возобновить производство по делу. Если по жалобе участника процесса суд признает постановление следователя незаконным или необоснованным, он выносит соответствующее решение и направляет его руководителю следственного органа для исполнения.

Возобновить производство по делу возможно, если не истекли сроки давности;

 копия постановления вручается лицу, в отношении которого прекращено уголовное преследование, потерпевшему, гражданским истцу и ответчику, которым разъясняется их право обжаловать данное решение прокурору либо в суд;

 потерпевшему и гражданскому истцу разъясняется их право предъявить иск в порядке гражданского судопроизводства, если уголовное дело прекращается по всем основаниям ст.ст.24-28 УПК, кроме п.1 ст.24 и п.1 ст.27 УПК;

 по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных статьями 198-199.1 УК РФ, следователь направляет копию постановления о прекращении уголовного дела в налоговый орган, направивший в соответствии с п. 3 ст. 32 Налогового кодекса Российской Федерации материалы для принятия решения о возбуждении уголовного дела.