- •Основні принципи ефективного банківського нагляду (Основні Базельські принципи)
- •II. Основні принципи
- •IV. Методологія оцінки
- •V. Критерії оцінки відповідності Основним принципам
- •Порівняння версії після перегляду та версії 2006 року Основних принципів
- •Структура та вказівки щодо оформлення звіту про оцінку, підготовані Міжнародним валютним фондом та Світовим банком
- •Блок 1: Робота з «передумовами» в процесі оцінки
- •Блок 2: Докази впровадження
- •Блок 3: Принцип пропорційності
- •Блок 4: Доповідь про дотримання стандартів і кодексів (роск)
- •Таблиця 2: Висновок щодо дотримання вимог Основних базельських принципів - Детальний звіт за результатами оцінки
Порівняння версії після перегляду та версії 2006 року Основних принципів
Структура після перегляду |
Структура 2006 року |
Наглядові повноваження, обов'язки та функції | |
ОП 1: Обов'язки, цілі та повноваження |
ОП 1: Цілі, незалежність, повноваження, прозорість та співпраця |
ОП 2: Незалежність, підзвітність, ресурси та правовий захист органів нагляду
| |
ОП 3: Співпраця та спільна робота
| |
ОП 4: Дозволені види діяльності |
ОП 2: Дозволені види діяльності |
ОП 5: Критерії ліцензування |
ОП 3: Критерії ліцензування |
ОП 6: Передача істотної власності |
ОП 4: Передача істотної власності |
ОП 7: Крупні придбання (поглинання) |
ОП 5: Крупні придбання (поглинання) |
ОП 8: Наглядовий підхід |
ОП 19: Наглядовий підхід |
ОП 9: Методи та інструменти нагляду |
ОП 20: Методи нагляду |
ОП 10: Наглядова звітність |
ОП 21: Наглядова звітність |
ОП 11: Повноваження органу нагляду щодо застосування санкцій та заходів впливу |
ОП 23: Повноваження органу нагляду щодо застосування коригувальних заходів та заходів впливу |
ОП 12: Консолідований нагляд |
ОП 24: Консолідований нагляд |
ОП 13: Відносини між органами нагляду країни походження та країни перебування |
ОП 25: Відносини між органами нагляду країни походження та країни перебування |
Пруденційні нормативи та вимоги
| |
ОП 14: Корпоративне управління
|
|
ОП 15: Процес управління ризиками |
ОП 7: Процес управління ризиками |
ОП 16: Адекватність капіталу |
ОП 6: Адекватність капіталу |
ОП 17: Кредитний ризик |
ОП 8: Кредитний ризик |
ОП 18: Проблемні активи, відрахування та резерви |
ОП 9: Проблемні активи, відрахування та резерви |
ОП 19: Ризик концентрації та ліміти за операціями, що ставлять під ризик велику частку капіталу |
ОП 10: Ліміти за операціями, що ставлять під ризик велику частку капіталу |
ОП 20: Операції з пов'язаними сторонами |
ОП 11: Ризики, що стосуються пов'язаних сторін |
ОП 21: Ризик країни та ризик обмеження переказу коштів |
ОП 12: Ризик країни та ризик обмеження переказу коштів |
ОП 22: Ринковий ризик |
ОП 13: Ринковий ризик |
ОП 23: Ризик зміни відсоткових ставок у банківському портфелі |
ОП 16: Ризик зміни відсоткових ставок у банківському портфелі |
ОП 24: Ризик ліквідності |
ОП 14: Ризик ліквідності |
ОП 25: Операційний ризик |
ОП 15: Операційний ризик |
ОП 26: Внутрішній контроль та аудит |
ОП 17: Внутрішній контроль та аудит |
ОП 27: Фінансова звітність та зовнішній аудит |
ОП 22: Бухгалтерський облік та розкриття інформації |
ОП 28: Розкриття інформації та прозорість
| |
ОП 29: Зловживання фінансовими послугами |
ОП 18: Зловживання фінансовими послугами |
Додаток 2