Нотификация

Термин "нотификация" латинского происхождения (от лат. notifico, англ, notify - делаю известным, оповещаю) и представляет собой официальное уведомление, сообщение о каких-либо фактах, событиях. В рамках национального законодательства используются такие тождественные термины, такие, как "извещение", "сообщение". Специальная отечественная юридическая литература оперирует термином "нотификация" преимущественно в финансовой сфере.

Широкое распространение режим нотификации получил в международном праве, где нотификация является обобщающим понятием, означающим документ или серию документов дипломатической переписки (ноты, памятные записки, меморандумы, послания и др.), направляемых одним субъектом международного права другому с целью информирования адресата о позиции или намерениях отправителя по какому-либо вопросу, представляющему интерес для обеих сторон. Осуществляется нотификация инициативно, по собственной воле, по личному усмотрению либо в соответствии с требованиями международных договоров *(68). Посредством данного уведомительного режима одно государство уведомляет другое о своей позиции по какому-либо международному вопросу, сообщает о каких-либо фактах, событиях *(69). Так, Министерство иностранных дел, дипломатическое (консульское) представительство, международная организация или ее должностное лицо направляет ноту или другой документ, в котором излагается точка зрения государства по какому-либо международному вопросу, сообщается о каких-либо политических или правовых фактах или событиях. Нотификация распространена и в международной договорной практике - обязательна при ратификации, принятии, денонсации международных договоров, присоединении к ним, при заявлении, принятии или отклонении оговорок и т.п. Извещение участников договора и государств, имеющих право стать его участниками, по вопросам, касающимся данного договора, составляет одну из функций депозитария *(70).

В рамках национального законодательства режим нотификации в юридической литературе не исследовался, но, исходя из анализа тематического и разно отраслевого массивов нормативных правовых актов, следует прийти к выводу, что "нотис" (официальное уведомление) следует рассматривать с двух позиций:

1) уведомление - официальный государственный письменный акт с определенными реквизитами, отправляемый получателю (гражданину и/или юридическому лицу) в течение установленного законодательством срока о соответствующих событиях;

2) уведомление - извещение, информирование государства или иных субъектов предпринимательской деятельности, выраженное гражданином и/или юридическим лицом, о намерениях совершить какое-либо действие, условия выражения и перечень которых установлен законодательством.

Исходя из вышесказанного следует заключить, что режим нотификации не является обособленным и самостоятельным административно-правовым режимом. Несмотря на то что по своему характеру нотификация является уведомлением, она может быть составной частью как уведомительного режима, так и разрешительного в части одной из его обязательных процедурных форм. Если речь идет об уведомительном режиме, то целью уведомления является информирование государственных органов о намерении совершить какое-либо действие. Это просто учетная функция. Если же уведомление является частью разрешительного режима, то оно рассматривается как часть разрешения (дача согласия или вынесение отказа) государственных органов на совершение соответствующих действий. Зачастую уведомление сопряжено с процедурой согласования.

Определение характера официального уведомления возможно путем установления его инициатора. Так, если инициатором является государство в лице соответствующих органов, данный режим является составной частью разрешительного режима, если же - гражданин, то режим нотификации может относиться либо к уведомительному режиму, либо сочетать в себе одновременно и уведомительный, и разрешительный режимы.

Правовой режим лицензирования, будучи в чистом виде разрешительным, в одной из своих стадий предусматривает процедуру уведомления. Согласно нормам Федерального закона от 8 августа 2001 г. N 128-ФЗ "О лицензировании отдельных видов деятельности" (в действ, ред.) лицензирующий орган принимает решение о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий шестидесяти дней со дня поступления заявления о предоставлении лицензии со всеми необходимыми документами (ст. 9). Лицензирующий орган обязан в указанный срок уведомить соискателя лицензии о принятии решения о предоставлении или об отказе в предоставлении лицензии. Уведомление о предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием реквизитов банковского счета и срока уплаты лицензионного сбора за предоставление лицензии. Уведомление об отказе в предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием причин отказа. В рамках существующей практики уведомление содержит реквизиты лицензии: номер, срок действия, вид работ и т.д. Основанием для отказа в выдаче лицензии является: 1) наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации; 2) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, необходимым для осуществления соответствующего вида деятельности. Уведомление об отказе в выдаче лицензии направляется заявителю в письменном виде в 3-дневный срок после принятия такого решения с указанием причин отказа. Получение отказа не препятствует получению лицензии после устранения причин отказа. В соответствии со ст. 169 УК РФ лица, необоснованно отказавшие в выдаче лицензии, наказываются штрафом либо лишением права занимать определенные должности, а в некоторых случаях лишением свободы на срок до двух лет. Таким образом, следует заключить, что уведомления о предоставлении и об отказе в предоставлении лицензии являются специфическими документами в сфере лицензирования.

Закон РФ от 11 марта 1992 г. N 2487-1 "О частной детективной охранной деятельности" (в действ, ред.) *(71), сфера действия которого в целом подпадает под юрисдикцию Федерального закона "О лицензировании отдельных видов деятельности", также повторяет процедуру уведомления органами государственной власти. Так, в случае отказа в выдаче лицензии на осуществление детективной и сыскной деятельности орган внутренних дел обязан письменно информировать об этом гражданина либо юридическое лицо, направившее заявление, с указанием мотивов отказа. Уведомление об отказе в предоставлении лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием причин отказа. Обжалование отказа ОВД в предоставлении лицензии или жалоба на его бездействие производятся в порядке, установленном гл. 24 АПК РФ.

Соблюдение обязательной процедуры уведомления предусмотрено также при выдаче лицензии на региональное геологическое изучение континентального шельфа, поиск, разведку и разработку минеральных ресурсов *(72). Данные виды лицензий выдаются федеральным органом управления государственным фондом недр по согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области обороны, федеральным органом исполнительной власти в области рыболовства, федеральным органом исполнительной власти в области охраны окружающей среды и природных ресурсов, федеральным органом исполнительной власти в области оборонных отраслей промышленности с уведомлением федерального органа исполнительной власти в области безопасности, федерального органа исполнительной власти в области науки и технической политики, федерального органа исполнительной власти в области таможенного дела, федерального органа исполнительной власти в области гидрометеорологии и мониторинга окружающей среды (ст. 8 Федерального закона от 30 ноября 1995 г. N 187-ФЗ "О континентальном шельфе Российской Федерации" (в действ, ред.) *(73).

По общему правилу, предусмотренному Указом Президента РФ от 9 марта 2004 г. N 314 "О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти" (в действ, ред.), функцию по контролю, в состав которой входят лицензирование, аккредитация, аттестация и иные разрешительные процедуры, преимущественно осуществляют федеральные службы, находящиеся в ведении конкретного соответствующего министерства. Соответственно, процедура согласования выдачи соответствующего разрешения/лицензии также относится к их компетенции. Так, например, в сфере оборота ценных бумаг постановлением ФКЦБ от 14 августа 2002 г. N 32/пс "Об утверждении Положения о клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации" (в действ, ред.) *(74) предусмотрена процедура согласования ФКЦБ всех необходимых документов клиринговой организации. Основанием для отказа в согласовании документов является несоответствие их требованиям законодательства РФ и нормативных правовых актов ФКЦБ. В этом случае ФКЦБ направляет клиринговой организации письменное уведомление об отказе в согласовании с отметкой причин такого отказа.

Нормы Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в действ, ред.) *(75) также предусматривают институт уведомления. Так, кредитная организация обязана в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности руководителя кредитной организации, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, а также на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала кредитной организации. Уведомление должно содержать сведения, предусмотренные Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" (ст. 11, п. 8 ст. 14). Банк России в месячный срок со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме на основаниях, предусмотренных ст. 16 данного Федерального закона. Кредитная организация может с разрешения Банка России создавать на территории иностранного государства филиалы и после уведомления Банка России - представительства. Банк России не позднее трехмесячного срока с момента получения соответствующего ходатайства сообщает заявителю в письменной форме о своем решении - согласии или отказе. Отказ должен быть мотивирован. В случае, если Банк России не сообщил о принятом решении в течение указанного срока, соответствующее разрешение Банка России считается полученным (ст. 35).

Федеральный закон от 23 июня 1999 г. N 117-ФЗ "О защите конкуренции на рынке финансовых услуг" (в действ, ред.) *(76) также закрепляет институт нотификации, в свою очередь, широко применяемый в зарубежной практике для устранения нарушений конкуренции. Статьи 8 и 9 Закона закрепляют осуществление антимонопольного контроля в уведомительном порядке за соглашениями и согласованными действиями. Процедура уведомления заключается в следующем: участники сделок (финансовые организации), деятельность которых может повлиять на конкуренцию, направляют уведомление в антимонопольные органы о заключенных соглашениях, которые, в свою очередь, принимают решение о разрешении либо о запрещении той или иной сделки. Следует отметить, что уведомления подают обе стороны заключенного соглашения либо одна из них по поручению других участников соглашения. Обязанность направить уведомление в антимонопольные органы закрепляется только за финансовыми организациями. Остальные юридические лица, органы власти и управления не обязаны направлять уведомления в антимонопольные органы, даже если соглашение заключается с их участием. Если финансовая организация заключила соглашение или приняла решение о ведении согласованных действий с органами исполнительной власти и органами местного самоуправления, а также с любыми юридическими лицами, не являющимися финансовыми организациями, она обязана в любом случае уведомить федеральный антимонопольный орган о таких действиях, если ее доля в обороте финансовой услуги составит или может составить 10% и более. Этот критерий введен постановлением Правительства РФ от 7 марта 2000 г. N 194 "Об условиях антимонопольного контроля на рынке финансовых услуг и об утверждении методики определения оборота и границ рынка финансовых услуг финансовых организаций" *(77). Если финансовые организации заключили между собой соглашение или совместно приняли решение о ведении согласованных действий, они обязаны уведомить федеральный антимонопольный орган о таких действиях, если совокупная доля финансовых организаций - участников указанных соглашений или согласованных действий в обороте финансовой услуги составит или может составить 10% и более. При этом 10% оборота услуги на рынке страхования будут рассчитываться как соотношение размера привлеченных денежных средств страховыми организациями, осуществляющими согласованные действия, по отдельному виду страхования к общей сумме привлеченных денежных средств всеми страховыми организациями. К уведомлению прилагаются документы, предусмотренные ч. 1 ст. 8 Федерального закона.

В сфере оборота оружия, представляющей собой синтез разрешительного и уведомительного режимов, процедура уведомления гражданами также достаточно детально регламентирована. Так, граждане РФ имеют право продавать находящееся у них на законных основаниях на праве личной собственности оружие, в частности, юридическим лицам, имеющим лицензии на торговлю оружием, его коллекционирование или экспонирование, либо государственным военизированным организациям - с предварительным уведомлением органов внутренних дел, выдавших им разрешения на хранение или хранение и ношение оружия (ст. 20, 21 Федерального закона "Об оружии", п. 13 постановления Правительства РФ от 21 июля 1998 г. N 814 "О мерах по регулированию оборота гражданского и служебного оружия и патронов к нему на территории Российской Федерации" (в действ, ред.). Передача (возврат) оружия и патронов осуществляется их владельцами также с предварительным уведомлением об этом органов внутренних дел по месту учета данного оружия (п. 17). В данном случае имеет место исключительно учетная функция государства в сфере оборота оружия.

Постановление Правительства РФ от 26 января 2006 г. N 45 "Об организации лицензирования отдельных видов деятельности" *(78) определяет, что деятельность, лицензия на осуществление которой предоставлена лицензирующим органом одного субъекта Российской Федерации, может осуществляться на территориях других субъектов Российской Федерации при условии предварительного уведомления в письменной форме лицензиатом лицензирующих органов этих субъектов Российской Федерации о намерении осуществлять лицензируемый вид деятельности на их территориях. Уведомление должно содержать следующие сведения: а) полное и сокращенное (если имеется) наименования, в том числе фирменное наименование, организационно-правовая форма и место нахождения, государственный регистрационный номер записи о создании юридического лица и данные документа, подтверждающего внесение сведений о юридическом лице в единый государственный реестр юридических лиц, - для юридического лица; б) фамилия, имя и отчество (если имеется), место жительства и данные документа, удостоверяющего личность, основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего внесение сведений об индивидуальном предпринимателе в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей, - для индивидуального предпринимателя; в) идентификационный номер налогоплательщика и данные документа о постановке лицензиата на учет в налоговом органе; г) лицензируемый вид деятельности; д) адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности на территории субъекта Российской Федерации и т.п. К уведомлению прилагаются нотариально заверенная копия документа, подтверждающего наличие лицензии, и заявление о переоформлении этого документа. Уведомление и прилагаемые к нему документы в день поступления в лицензирующий орган субъекта Российской Федерации принимаются по описи, копия которой с отметкой о дате их приема направляется (вручается) лицензиату.

В сфере валютного законодательства агенты валютного контроля в пределах своей компетенции имеют право запрашивать и получать от резидентов и нерезидентов помимо определенного перечня документов, предусмотренного законодательством, связанного с проведением валютных операций, открытием и ведением счетов, в частности, уведомление налогового органа по месту учета резидента об открытии счета (вклада) в банке за пределами территории РФ (п. 7 ч. 4 ст. 23 Федерального закона от 10 декабря 2003 г. N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (в действ, ред.) *(79).

Исходя из вышеприведенных примеров, становится очевидным, что посредством официального уведомления, являющегося по своей сути частью разрешения, государство либо дает свое согласие, либо нет на соответствующие действия.

Информирование гражданами и/или юридическими лицами государственных органов или иных субъектов предпринимательской деятельности о соответствующих событиях относится к уведомительному режиму. Иными словами, данные субъекты обладают свободой в совершении соответствующих действий с обязательным извещением своих контрагентов о предстоящих событиях.

Так, например, согласно ст. 62 ГК РФ и ст. 20 Федерального закона от 8 августа 2001 г. 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (в действ, ред.), учредители (участники) юридического лица или орган, принявшие решение о ликвидации юридического лица, обязаны в трехдневный срок в письменной форме уведомить об этом регистрирующий орган по месту нахождения ликвидируемого юридического лица с приложением решения о ликвидации юридического лица. Учредители (участники) юридического лица или орган, принявшие решение о ликвидации юридического лица, уведомляют регистрирующий орган о формировании ликвидационной комиссии или назначении ликвидатора, а также о составлении промежуточного ликвидационного баланса (ч. 3 ст. 20 Федерального закона).

Также необходимо отметить, что в ряде нормативных актов наряду с термином "уведомление" используются и иные термины - "согласование", "подтверждение", "сообщение" *(80), отвечающие смысловой нагрузке термина "уведомление". Но в ряде случаев термин "уведомление" несет в чистом виде информационную нагрузку и обозначает доведение до сведения, информирование, оповещение кого-либо о предстоящих событиях. Но к режиму нотификации он не имеет никакого отношения.

Так, согласно Федеральному конституционному закону от 21 июля 1994 г. N 1-ФКЗ "О Конституционном Суде Российской Федерации" (в действ, ред.) *(81) Конституционный Суд РФ, приняв к рассмотрению жалобу на нарушение законом конституционных прав и свобод граждан, уведомляет об этом суд или иной орган, рассматривающий дело, в котором применен или подлежит применению обжалуемый закон. Уведомление не влечет за собой приостановления производства по делу (ст. 98). Уведомление о заседании Конституционного Суда Российской Федерации, копии обращений и поступивших отзывов на них, копии проверяемых актов, а при необходимости и иные документы направляются судьям и участникам процесса не позднее чем за десять дней до начала заседания (ст. 51).

Патентный закон РФ от 23 сентября 1992 г. N 3517-1 (в действ. ред.) *(82) определяет, что охранным документом изобретения, полезной модели и промышленного образца является патент (ст. 3). Временная правовая охрана полезной модели предоставляется с даты уведомления заявителем лица, использующего полезную модель, о поданной заявке на выдачу свидетельства до даты публикации сведений о выдаче свидетельства (если уведомление имело место ранее публикации (ст. 22 Патентного закона). Не признаются нарушением исключительного права патентообладателя, в частности, использование запатентованных изобретений, полезной модели или промышленного образца при чрезвычайных обстоятельствах (стихийные бедствия, катастрофы, аварии) с уведомлением патентообладателя в кратчайший срок и последующей выплатой ему соразмерной компенсации (ст. 11). Вместе с тем необходимо отметить, что в интересах национальной безопасности Правительство Российской Федерации имеет право разрешить использование изобретения, полезной модели или промышленного образца без согласия патентообладателя с его уведомлением об этом в кратчайший срок и выплатой ему соразмерной компенсации (ч. 4 ст. 13).

Согласно вышесказанному следует отметить, что уведомление (нотификация) являет собой официальный письменный акт с определенными реквизитами, отправляемый получателю (государству, гражданину и/или юридическому лицу) в течение установленного законодательством срока о соответствующих событиях, о намерениях совершить какое-либо действие, условия выражения и перечень которых установлен законодательством. Уведомление составляет составную обязательную часть как разрешительного, так и уведомительного режимов, целью которых является обеспечение безопасности неограниченного количества граждан и безопасности государства и общественного порядка.