Тема 8. Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Понятие профессионального участника рынка ценных бумаг. Характеристика правового статуса профессионального участника рынка ценных бумаг.

Брокерская деятельность: понятие, правовой статус. Особенности договора поручения и договора комиссии. Маржинальные сделки брокера. Особенности ведения брокером отдельных банковских счетов по договору с клиентом. Андеррайторские услуги брокера. Финансовое консультирование на рынке ценных бумаг.

Дилерская деятельность. Организационно-правовые формы дилера на рынке ценных бумаг. Существенные условия договора купли и (или) продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет.

Деятельность по управлению ценными бумагами. Трастовые операции управляющего. Доверительное управление ценными бумагами, находящимися в собственности государства и муниципальных образований. Договор доверительного управления ценными бумагами. Организационно-правовые формы управляющего на рынке ценных бумаг.

Клиринговая деятельность. Правила клиринговой деятельности. Договор клиринговых организаций с участниками рынка ценных бумаг. Организационно-правовые формы клиринговой организации на рынке ценных бумаг.

Депозитарная деятельность. Организационно-правовые формы юридического лица-депозитария. Форма и содержание депозитарного договора. Номинальный держатель ценных бумаг.

Определение деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Реестр владельцев ценных бумаг. Правовое положение регистратора. Договор между регистратором и эмитентом. Последствия расторжения договора.

Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг.

Требования к должностным лицам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Правовое положение деятельности коммерческих банков на рынке ценных бумаг.

Тема 9. Правовое положение фондовой биржи. Биржевая торговля

Фондовая биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг. Виды бирж. Организационно-правовые формы фондовой биржи. Организационно-правовая структура фондовой биржи. Биржевой арбитраж.

Члены и акционеры фондовой биржи.

Основные права и обязанности фондовой биржи. Требования к деятельности фондовой биржи.

Требования к деятельности фондовой биржи. Правовое положение участника торгов на фондовой бирже. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже.

Биржевые сделки с ценными бумагами.

Тема 10. Правовое положение саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Понятие саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг. Создание саморегулируемых организаций. Права саморегулируемых организаций в регулировании рынка ценных бумаг. Компенсационные и иные фонды саморегулируемых организаций.

Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям. Лицензия саморегулируемой организации. Основания отказа в выдаче и отзыва лицензии саморегулируемой организации.

Порядок рассмотрения саморегулируемой организацией жалоб и заявлений инвесторов и клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг.