2 Понятие и система хозяйственного правонарушения

 

В юридической литературе в настоящее время не сформулировано понятие хозяйственного правонарушения. Это и понятно. Идет формирование нового хозяйственного механизма. Новую конструкцию понятия хозяйственного правонарушения, точнее преступления, делает Ю.В. Головлев: "... хозяйственные преступления - это совершенные виновно общественно опасные деяния, которые причиняют ущерб или создают реальную возможность причинения ущербанародному хозяйству в области его введения и организации как путем непосредственного нарушения интересов государства или любого иного хозяйствующего субъекта, независимо от формы собственности, так и путем нарушения интересов граждан, поскольку они соприкасаются с хозяйственной деятельностью учреждений и частных лиц". Хозяйственные преступления, как впрочем, любые другие, могут быть систематизированы на основе самых различных признаков (форм вины, места совершения и т.д.). Однако при построении основной основополагающей системы различных групп преступлений следует использовать наиболее существенный и специфический для них классификационный признак. Таким является лишь объект преступления. Тем не менее, существующая на сегодняшний день система хозяйственных преступлений построено на иной основе. При ее построении используется не соответствующая достигнутому уровню развития учения об объекте преступления классификация, предложенная еще в самом начале 60-х годов. В основу построения этой системы положен не объект преступления, а существующая классификация отраслей народного хозяйства. Группой ученых под руководством профессора Н.Ф. Кузнецовой и профессора А.В. Наумова был разработан проект уголовного кодекса Российской Федерации. Он содержит раздел III "Экономические преступления" состоящий из двух лав: глава 6 "Преступление против собственности" и глава 7 "Хозяйственные преступления". К сожалению, в главе "Хозяйственные преступления" авторы не дали определения родового понятия хозяйственного преступления (впрочем, как и понятия экономического преступления и понятия преступления против собственности). 3 Общая характеристика преступлений в сфере предпринимательства Преступления в сфере предпринимательской и банковской деятельности закреплены в главе 22 УК РФ. К ним относятся: Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности (ст.169 УК). Закон предусматривает уголовную ответственность за неправомерный отказ в регистрации индивидуального предпринимателя или коммерческой организации либо уклонение от их регистрации, неправомерный отказ в выдаче специального разрешения (лицензии) на осуществление определенной деятельности либо уклонение от его выдачи, ограничение прав и законных интересов индивидуального предпринимателя или коммерческой организации в зависимости от организационно-правовой формы или формы собственности, а равно ограничение самостоятельности либо иное незаконноевмешательство в деятельность индивидуального предпринимателя или коммерческой организации, если эти деяния совершены должностным лицом с использованием своего служебного положения. Квалифицирующим признаком является совершение того же деяния в нарушение вступившего в законную силу судебного акта, а равно причинившего крупный ущерб. Регистрации незаконных сделок с землей (ст.170 УК). Закон предусматривает уголовную ответственность за регистрацию заведомо незаконных сделок с землей, искажение учетных данных государственного земельного кадастра, а равно умышленное занижение размеров платежей за землю, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной за-интересованности должностные лицом с использованием своего служебного положения. Данная статья является новой. Она предусматривает три самостоятельных состава преступления, имеющих общие признаки, не различающихся по объективной стороне. Об-щими признаками составов преступлений по данной статье являются: их совершение долж-ностным лицом, т.е. наличие специального субъекта прямой умысел, корыстная или иная личная заинтересованность; использование своего служебного положений. Преступления, предусмотренные данными составами, не требуют наступления последствий и являются оконченными при совершении действий. Квалифицирующие признаки отсутствуют. Незаконная банковская деятельность (ст.172 УК). Закон предусматривает уголовную ответственность за осуществление банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере. Квалифицирующими признаками, предусматривающими повышенную уголовную ответственность за то же деяние являются: а) совершенное организованной группой; б) сопряженное с извлечением дохода в особо крупном размере. Лжепредпринимательство (ст.173 УК). Закон определяет лжепредпринимательство как создание коммерческой организации без намерения осуществлятьпредпринимательскую или банковскую деятельность, имеющее целью получение кредитов, освобождение от налогов, извлечение иной имущественной выгоды или прикрытие запрещенной деятельности, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем (ст.174 УК). Закон устанавливает ответственность за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными заведомо незаконным путем, а равно использование указанных средств или иного имущества для осуществления предпринимательской или иной экономической деятельности. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст.1741 УК). Закон устанавливает ответственность за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средст-вами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступ-ления (за исключением преступлений предусмотренных статьями 193, 194, 198, 199, 1991 и 1992 УК РФ), либо использование указанных средств или иного имущества для осуществле-ния предпринимательской или иной экономической деятельности. Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем (ст.175). Закон предусматривает уголовную ответственность за заранее не обещанные приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем. Незаконное предпринимательство (ст.171 УК). Закон предусматривает уголовную ответственность за осуществление предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере. Данная статья совершенствует предписания ст.162 УК РСФСР "Незаконное предпри-нимательство". В нее внесены следующие изменения: а) устранена необходимость для при-влечения к уголовной ответственности предварительного наложения административного взыскания; б) определены необходимые последствий преступления – крупный ущерб; в) введены новый состав деяния, сопряженный с извлечением крупного дохода, а также квалифицированные составы; г) устранен состав осуществлениядеятельности, разрешенной только государственным предприятиям. Осуществление предпринимательской деятельности без регистрации либо без специального разрешения (лицензии) в случаях, когда такое разрешение (лицензия) обязательно, по объективной стороне включает: а) действия, образующие при регистрации или получении разрешения предпринимательскую деятельность; б) бездействие, состоящее в неисполнении возложенных законом обязанностей; в) причинение крупного ущерба либо извлечение дохода в крупном размере; г) причинную связь между деянием и его последствиями. Осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования включает: а) действия, состоящие в нарушении условий, б) причинение крупного ущерба либо извлечение дохода в крупном размере, в) причинную связь между нарушением условий лицензирования и последствиями. Истечение срока лицензии означает осуществление предпринимательской деятельности без специального разрешения (лицензии). Действиями, образующими нарушение условий лицензирования, могут быть: осуще-ствление предпринимательской деятельности, не предусмотренной в лицензии, несоблюде-ние технических требований к осуществлению данного вида деятельности (размер необхо-димой площади, санитарные нормы, оборудование и др.), игнорирование обязательных пра-вил, например, предписывающих использование кассовых аппаратов, маркирование продукции и др. Условия лицензирования должны быть прямо сформулированы в лицензии. Текст статьи не предусматривает наступления уголовной ответственности, если лицензия не указывает обязательности их соблюдения. Преступление является оконченным в момент причинения крупного ущерба или извлечения дохода в крупном размере. Ущерб исчисляется и оценивается в качестве крупного – превышающий двести пятьдесят тысяч рублей. В ущерб может включаться вред, причиненный жизни или здоровью гражданина, его имуществу, в частности, вследствие конструктивных, рецептурных или иных недостатков товара, работы или услуги, а также вследствие недостоверной или недос-таточной информации о товаре (работе, услуге) согласно ст.1095 ГК, а также упущенная вы-года. Во всех случаях ущерб должен находиться в причинной связи снезаконностью пред-принимательства. Доходом в крупном размере признается доход, сумма которого превышает двести пятьдесят тысяч рублей, а в особо крупном размере – один миллион рублей в соответствии с примечанием к ст.169 УК. Состав дохода и порядок его исчисления не определяются в настоящей статье. При исчислении дохода следует учитывать правила, определяющие порядок установления объекта налогообложения. Следовательно, при исчислении дохода надо учитывать факторы, влияющие на уменьшение объекта налогообложения. Субъектом преступления может быть лицо, достигшее 16-летнего возраста, на котором в силу осуществления им предпринимательской деятельности лежит обязанность регистрации, получения разрешения (лицензии) либо соблюдения условий лицензирования. Субъективная сторона – прямой или косвенный умысел. Лицо осознает общественную опасность своих действий и либо желает извлечения дохода в крупном размере, либо сознательно допускает последствия в виде крупного ущерба. Квалифицирующие признаки указаны в ч.2 ст.171 – совершение преступления орга-низованной группой, или сопряженного с извлечением дохода в особо крупном размере. 4 Общая характеристика преступлений в сфере кредитных отношений Незаконное получение кредита (ст.176 УК). Уголовный закон предусматривает ответственность за получение индивидуальным предпринимателем или руководителем организации кредита либо льготных условий кредитования путем представления банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении либо финансовом состоянии индивидуального предпринимателя или организации, если это деяние причинило крупный ущерб, а также за незаконное получение государственного целевого кредита, а равно его использование не по прямому назначению, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству. Квалифицирующим признаком является незаконное получение государственного це-левого кредита, а равно его использование не по прямому назначению, если эти деяния при-чинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству. Злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности (ст.177 УК). Закон предусматривает ответственность за злостное уклонение руководителя организации или гражданина от погашения кредиторской задолженности в крупном размере или от оплаты ценных бумаг после вступления в законную силу соответствующего судебного акта. При этом кредиторской задолженностью в крупном размере признается задолженность в сумме, превышающей двести пятьдесят тысяч рублей. Данная статья является новой. Она построена по типу статей, устанавливающих ответственность за уклонение лица от исполнения различного рода обязанностей, возложенных на него непосредственно законом либо судом. Злоупотребления при выпуске ценных бумаг (эмиссии) (ст.185 УК). Закон устанавливает ответственность за внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной информации, а равно за утверждение проспекта эмиссии, содержащего заведомо недостоверную информацию, или утверждение заведомо недостоверных результатов эмиссии, если эти деяния повлекли причинение крупного ущерба. Данная статья защищает новые общественные отношения в сфере деятельности на рынке ценных бумаг, а по существу – в сфере оборота обязательств и вытекающих из них прав, позволяющих контролировать деятельность корпораций и извлекать определенные доходы. Нарушение правил, охраняемых данной статьей, может быть способом совершения квалифицированного мошенничества, в частности построения, так называемых пирамид. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах (ст.1851). Закон ус-танавливает ответственность за злостное уклонение от предоставления информации, содер-жащей данные об эмитенте, о его финансово-хозяйственной деятельности иценных бумагах, сделках и иных операциях с ценными бумагами, лица, обязанного обеспечить указанной информацией инвесторов или контролирующий орган, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству. Изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов (ст.187 УК). Закон устанавливает ответственность за изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт, а также иных платежных документов не являющихся ценными бумагами. Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст.191 УК). Закон устанавливает уголовную ответственность за совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации, а равно за незаконные хранение, перевозку или пересылку драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий. Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст.192 УК). Закон устанавливает ответственность за уклонение от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вто-ричного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней, если это деяние совершено в крупном размере. При этом нарушение правил сдачи или продажи государству драгоценных металлов и драгоценных камней признается совершенным в крупном размере, если стоимость указанных в настоящей статье предметов, не сданных или не проданных государству, превышает двести пятьдесят тысяч рублей. Невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст.193 УК). Закон уста-навливает уголовную ответственность за невозвращение в крупном размере из-за границы руководителем организации средств в иностранной валюте, подлежащих в соответствии с законодательством Российской Федерации обязательному перечислению на счета в уполно-моченный банк Российской Федерации. При этом деяние, предусмотренное настоящей статьей, признается совершенным в крупном размере, если сумма невозвращенных средств в иностранной валюте превышает пять миллионов рублей. Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст.186 УК). Закон устанавливает уголовную ответственность за изготовление в целях сбыта или сбыт поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлический монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте. В ней предусматриваются две различающиеся по степени общественной опасности группы квалифицирующих признаков. Первая – совершение деяния в крупном размере; вторая – совершение указанного деяния организованной группой. Целью статьи является охрана как валюты Российской Федерации, иностранной валюты, государственных ценных бумаг, так и других ценных бумаг, включая ценные бумагив иностранной валюте. Статья 186 содержит два основных состава преступления: 1) изготовление в целях сбыта и 2) сбыт поддельных денег или ценных бумаг, а также несколько квалифицированных составов. Ни один состав не требует наступления вредных последствий. Преступление является оконченным в момент изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг. Субъективная сторона – прямой умысел и субъект преступления являются общими для основных и квалифицированных составов. Социально-поведенчески преступление является весьма распространенным. Традиционно фальшивомонетничество представляло собой один из опаснейших видов преступного промысла, вынуждающего эмиссионные центры тратить огромные средства на защиту денег и иных ценных бумаг от подделок. Общественная опасность преступления состоит в подрыве денежного обращения, обесценении денег, нарушении эмиссионной монополии, извлечении преступником незаконной прибыли. редмет преступления включает изготовление не только государственных, но и других ценных, бумаг. Денежной единицей Российской Федерации является рубль. Эмиссия денег осуществляется исключительно Центральным банком (Банком России). Ценной бумагой согласно ст.142 ГК является документ установленной формы и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. Статья 143 ГК устанавливает открытый перечень ценных бумаг. В соответствии с этой статьей к ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг. Объективная сторона изготовления поддельных денег или цепных, бумаг в целях сбыта, включает как частичную их подделку, так и изготовление полностью поддельныхденег и ценных бумаг, при которых обеспечивается их; существенное сходство с подлинными денежными знаками или ценными бумагами, по форме, цвету и другим параметрам. Изготовление поддельных денег или ценных бумаг является оконченным преступлением независимо от осуществления цели сбыта, если изготовлен хотя бы один денежный знак или ценная бумага. Объективная сторона сбыта поддельных денег или ценных бумаг состоит альтернативно в непосредственном использовании поддельных денег для любых расчетных операций и в непосредственном осуществлении имущественных прав, удостоверенных ценной бумагой, а равно в их передаче любому лицу возмездно или безвозмездно. Сбыт поддельных денег или ценных бумаг является оконченным с момента единичного их использования или передачи. Приобретение заведомо поддельных денег или государственных ценных бумаг в целях их последующего сбыта в качестве подлинных образует покушение на данноепреступление. По-видимому, это указание распространяется на предмет рассматриваемого преступления в целом. Субъект преступления – лицо, достигшее 16-летнего возраста Субъективная сторона преступлений, предусмотренных ст.186 УК характеризуется только прямым, умыслом виновный сознает, что изготавливает поддельные деньги или ценные бумаги, желает сбывать или сбывает их. Цель сбыта является обязательной. Крупный размер признается судом исходя из нарицательной стоимости поддельных денег и ценных бумаг, объема деятельности по их изготовлению или сбыту.