II. Організаційні умови

2. У відповідності з цим договором Контора подає Біржі за 10 днів до його підписання документи, що засвідчують її юридичний статус в будь-якому виді, який для неї найбільш прийнятний (у виді малого підприємства, товариства з обмеженою відповідальністю тощо), копію платіжного документа, що підтверджує перерахування грошового вкладу за місце на Біржі та інші необхідні документи, виходячи із цілей і завдань Контори.

III. Правомочності сторін

3. Контора має право:

• укладати біржові угоди з купівлі—продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок, а також від імені і за рахунок осіб, які не мають права на укладання угод на Біржі;

• користуватися будь-яким видом послуг, що надаються Біржею.

4. Контора зобов'язана:

• своєчасно вносити встановлені Біржею збори, платежі за окремі послуги, перелік і розмір оплати яких подається в додатку до договору, що є невід'ємною частиною договору;

• реалізовувати свої права через свого офіційного представника - брокера, кандидатура якого затверджується Біржею.

5. Брокер має право на проведення біржових операцій від імені клієнта при наявності:

• повноважень, на основі і в рамках яких він діє;

• диплома Біржі на право проведення біржових операцій;

• офіційного брокерського штампа і жетона з найменуванням Контори і особистого номера брокера, якими він користується під час здійснення біржових операцій;

• письмового зобов'язання про дотримання діючих біржових правил і правових норм щодо угод.

При цьому брокер зобов'язаний:

• дотримуватися порядку і умов розрахунків, беручи до уваги рівень котирувальних цін, кон'юнктуру ринку цінних паперів, розпорядження і вказівки керівних органів Біржі, спрямовані на регулювання процесу укладання угод на Біржі;

• правильно оформляти укладання угоди шляхом складання брокерської записки з обов'язковим зазначенням в ній всіх основних умов угоди, порядку розрахунків, а також розміру комісійної винагороди;

• за дорученням клієнта укладати договір купівлі-продажу цінних паперів;

• своєчасно повідомляти клієнту інформацію про укладання угоди;

• вести облік і реєстрацію біржових угод, подаючи їх до реєстрації на Біржі;

• консультувати клієнтів з питань, пов'язаних з проведенням біржових операцій;

• на вимогу Біржі подавати проміжні фінансові баланси і звіти своєї Контори;

• контролювати проведення аудиторських перевірок;

• інформувати про всі фінансові зміни в компаніях своїх клієнтів.

6. Брокер, реалізуючи права Контори на здійснення брокерських функцій, зобов'язаний:

• укладати угоди купівлі-продажу цінних паперів у відповідності з діючим законодавством;

• брати участь у встановленні офіційної котирувальної ціни цінних паперів.

7. Брокер не вправі:

• використовувати інформаційні канали і біржову інформацію для здійснення позабіржових угод;

• приймати доручення, накази і вказівки, якщо їх умови явно не відповідають кон'юнктурі ринку або суперечать правилам біржової торгівлі;

• користуватися непоінформованістю сторін, що беруть участь в укладанні угоди, вводити їх в оману неправильною інформацією про стан ринку цінних паперів;

• укладати угоди від свого імені і за свій рахунок;

• укладати угоди від імені, що надаються по відношенню до самого себе і по відношенню до третіх осіб.

8. З метою створення умов для здійснення біржових операцій Біржа бере на себе такі зобов'язання:

— надати в розпорядження, користування брокера на умовах оренди:

— робоче місце ________________________________________

(характеристика приміщення)

— технічні засоби зв'язку _________________________________

(телефон)

— засоби оргтехніки ____________________________________.

(комп'ютери, програми)

— надати можливість використання організаційних, адміністративних та інформаційних структур Біржі для укладання угод;

— забезпечити можливість купувати і продавати цінні папери іноземних громадян і юридичних осіб;

— визначити умови допуску до обігу цінних паперів, класифікувати типи цінних паперів і коло операцій, допустимих для кожного виду цінних паперів;

— приймати допущені до обігу на Біржі цінні папери до котирування, рекомендувати початкову котирувальну ціну цінних паперів;

— забезпечити участь брокерів в котируванні цінних паперів;

— визначити пости (їх кількість), біля яких здійснюється продаж певного виду цінних паперів;

— вести облік цінних паперів, котирування яких здійснюється на Біржі і проходить по операціях брокерів;

— здійснювати вексельний обіг по короткострокових угодах;

— забезпечити страхову лінію по операціях брокерів;

— встановити і дотримуватися регламенту робочого сеансу Біржі (дні і години курсових справ) або спеціальних сесій, тобто періодів, під час яких провадиться продаж тільки конкретного виду цінних паперів;

— доводити до відома брокерів інформацію про будь-які обставини, що можуть відбитися на стані цінних паперів, які обертаються на Біржі;

— вести централізовані взаєморозрахунки, курсовий контроль;

— здійснювати своєчасну реєстрацію угод купівлі-продажу цінних паперів;

— визначити шкалу брокерської винагороди;

— регулювати процес вирішення спірних питань укладання угод та їх виконання;

— забезпечити ознайомлення з Правилами біржової торгівлі, затвердженими Біржовою радою;

— доводити до відома брокерів шляхом опублікування (розповсюдження іншим способом) біржові бюлетені, кон'юнктурні огляди та інші необхідні для здійснення біржової торгівлі матеріали.

Надавати брокеру інші послуги, а саме:

— централізоване інформаційне забезпечення, зокрема надання повної і достовірної інформації про стан ринку, попит і пропозицію, про хід біржової торгівлі, котирування цін цінних паперів та іншу оперативну інформацію;

— забезпечення продукцією Держзнаку і бланками обліку цінних паперів;

— надання методичної допомоги і організації комплексного навчання брокерів;

— консультації щодо правил укладання і реєстрації угод на Біржі, правил біржової торгівлі та змін і доповнень, що в них вносяться.