Учебный год 2023-2024 / БИЛЕТЫ 2020

31

32

33

34

43. Виды профессиональной деятельности, предполагающие членство в СРО: особенности правового регулирования.

СРО может объединять либо субъектов предпринимательской деятельности исходя из единства отрасли производства товаров (работ, услуг) или рынка произведенных товаров (работ, услуг) (например, СРО профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций, СРО в сфере рекламы) либо субъектов профессиональной деятельности

определенного вида (например, деятельность арбитражных управляющих, оценочную деятельность, аудиторскую деятельность и др).

профессиональная деятельность не определена в законодательстве. Проф.деятельность - социально значимая деятельность, выполнение которой требует специальных знаний, умений и навыков, а также профессионально обусловленных качеств личности.+ деятельность, к субъектам осуществления которой предъявляются квалификационные требования и подвергающаяся дополнительному контуру регулирования и ответственности, а также ограничениям на совмещение с иными видами деятельности, может быть как предпринимательской, так и нет.

35

36

37

44.Понятие и виды организованных торгов: сходство и различие

Организованные торги - торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров куплипродажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

2 вида организаторов торгов:

•биржа – только АО, должна быть лицензия + обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции. Биржевой совет (совет секции) должен быть создан не позднее шести месяцев со дня получения лицензии биржи.

38

•торговая система – только ХО.

Ключевое отличие между ними заключается в том, что биржа имеет право проводить торги производными финансовыми инструментами, а торговая система – нет (за исключением специального разрешения Банка России)

Минимальный размер собственных средств – биржа - 100 миллионов, торговая система - не менее

50.

Организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению биржи или лицензии торговой системы;

Биржа – организованный рынок, который связывается свободно хозяйствующих предпринимателей с производством. На бирже встречаются самостоятельные хозяйствующие субъекты, чтобы, с одной стороны, реализовать свою продукцию с целью получения прибыли, а с другой – удовлетворить собственный спрос. Сама товарная биржа не осуществляет торгово-посредническую деятельность, а лишь создает для нее условия.

Главные задачи биржи:

1.Определение цен товаров на перспективу и обеспечение ценовой гласности;

2.Согласование планового и фактического спроса и предложения

3.Страхование от колебаний цен.

Всоответствии с законом об организованных торгах, биржи наделены специальной правоспособностью, так как биржа вправе осуществлять только деятельность непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Биржа не может сама от своего имени осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную коммерческую деятельность, непосредственно не связанную с организацией торговли. Также биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятия, учреждений, организаций.

1.Биржей является организатор торговли, имеющий лицензию биржи.

2.Биржей может являться только акционерное общество.

3.Фирменное наименование биржи должно содержать слово "биржа".

5. Помимо ограничений, установленных статьей 5 настоящего Федерального закона, биржа не вправе совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

1.Биржа обязана создать биржевой совет и (или) совет секции каждой торговой (биржевой) секции. Биржевой совет по следующим вопросам:

1)изменения стоимости услуг по проведению организованных торгов;

2)внесения в правила организованных торгов изменений

3)изменения клиринговой организации, осуществляющей клиринг обязательств из договоров, заключенных на организованных торгах

4)изменения юридического лица, осуществляющего функции центрального контрагента

Торговая Система - это набор правил принятия решений (торговых или аналитических), основанный на сигналах используемых трейдером инструментов анализа рынка.

Торговая система должна отвечать на вопросы:

-Что сейчас происходит на рынке?

-Что может произойти в интересующий трейдера отрезок времени?

-Что делать трейдеру в каждый конкретный момент?

39

1.Торговой системой является организатор торговли, имеющий лицензию торговой системы.

2.Фирменное наименование торговой системы должно содержать словосочетания "торговая система" или "организатор торговли" в любом падеже.

3.Торговая система не вправе совершать действия и оказывать услуги, которые

могут совершаться (оказываться) только биржей.

5. торговая система при совмещении своей деятельности с клиринговой деятельностью не вправе совмещать такую деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.

45. Товарная биржа: понятие, правовое положение, инфраструктура.

Товарная биржа — постоянно действующий оптовый рынок чистой конкуренции, на котором по определенным правилам совершаются сделки купли-продажи на качественно однородные и легко взаимозаменяемые товары.

Все сделки, которые совершаются на биржах, предполагают использование стандартных договоров. Поскольку эти контракты не предполагают немедленную и обязательную поставку товара, они получили название фьючерсных контрактов.

Этот вид контрактов строго единообразен, стандартизован

Единственной переменной величиной является цена, которая определяется в момент заключения

сделки

Сейчас – ФЗ «Об организованных торгах»- регулирует отношения, возникающие на организованных торгах на товарном и (или) финансовом рынках, устанавливает требования к организаторам и участникам таких торгов, определяет основы государственного регулирования указанной деятельности и контроля за ее осуществлением.

Федеральный закон 2011 года "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", т.к. предусматривает проведение клиринга после сделок на организованном рынке.

Организованные торги - торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами; Организатор торговли - лицо, оказывающее услуги по проведению биржи или лицензии торговой системы;

Товар - не изъятые из оборота вещи (за исключением ценных бумаг, иностранной валюты) определенного рода и качества, любого агрегатного состояния, допущенные к организованным торгам По договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в

соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги (договор присоединения).

Биржа – юридическое лицо, целью деятельности которого является организация биржевой (оптовой) торговли определенным биржевыми товарами, осуществляемой в форме публичных торгов в заранее определенном месте и в определенное время по установленным биржей правилам. Биржа создается для организации оптовой торговли.

40