Арбитражный процесс - Арефьева Н.Н., Белых А.Г., Карабанова К.И., Лучина С.В., Травкин А.А
.pdfцом, на стороне которого они выступают. Но, в суде они защищают интересы не стороны, а свои, так как решение по делу
прямо или косвенно влияет на их права и обязанности. Это влияние может выразиться в виде регрессного иска (в данном случае решение по первоначальному иску будет иметь преюдициальное значение) или в виде изменения объема прав и обязанностейпоиномуправоотношению.Следует указать,что на третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, арбитражный суд не вправе непосредственно возложить какие-либо материально-право- вые обязанности, либо разрешить вопросы, прямо затрагивающие субъективные права третьих лиц.
Третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора, могут вступить в дело до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в арбитражном суде первой инстанции. Рассматриваемые третьи лица могут вступить в процесс по собственной инициативе, а также могут быть привлечены к участию по инициативе суда или по ходатайству стороны.
Третьилица,незаявляющиесамостоятельныхтребований относительнопредметаспора,пользуютсяправамиинесутпроцессуальные обязанности стороны, за исключением права на изменение предмета или основания иска, изменения размера исковых требований, отказ от иска, признание иска, заключе- ниемировогосоглашения,предъявлениевстречногоиска,требование принудительного исполнения судебного акта.
Вступление, привлечение в процесс третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, либо отказ в этом оформляется определением арбитражного суда. Если третье лицо вступило в дело после на- чала судебного разбирательства, рассмотрение дела в первой инстанции производится с самого начала.
6.ÏРОЦЕССУАЛЬНОЕ ПРАВОПРЕЕМСТВО
Âслучаевыбытияоднойизсторонилитретьихлицвспорном или установленном судебным актом арбитражного суда правоотношенииарбитражныйсудпроизводитзаменуэтойстороныееправопреемникомиуказываетнаэтовсудебномакте.
–91 –
Процессуальное правопреемство означает переход процессуальных прав и обязанностей от одного лица к другому в
связисматериальнымправопреемством.Основаниемдляпроцессуального правопреемства является наличие материаль- но-правового. Если в материальном правопреемстве не допускается переход прав от одного лица к другому (например, в соответствии со ст. 383 ГК РФ, переход к другому лицу прав, неразрывно связанных с личностью кредитора, недопустим), то и переход процессуальных прав не возможен.
Основания правопреемства в материальном праве могут быть:
1)Универсальными: переход всех прав в порядке
-реорганизации юридического лица или
-наследования,
2)Сингулярными/частичными:
-уступка права требования, то есть переход прав кредитора по сделке или на основании закона (ст. 387 ГК РФ),
-перевод долга (параграф 2 главы 24 ГК РФ).
Но, независимо от вида материального правопреемства, при процессуальном правопреемстве от одного лица к другому переходит весь комплекс процессуальных прав и обязанностей. Все действия правопредшественника обязательны для правопреемника в той мере, в какой они были обязательны для лица, которого правопреемник заменил.
Вступление в процесс правопреемника возможно на любой стадии арбитражного процесса. Но наличие материального правопреемства не влечет за собой автоматически процессуального. Для возникновения процессуального правопреемства правопреемник-истец должен выразить согласие на вступление в процесс, либо истец должен дать согласие на продолжение процесса с правопреемником-ответчиком. Вопрос о вступлении в процесс правопреемника должен разрешаться в судебном заседании по заявлению заинтересованного лица. Инициатором правопреемства может стать правопреемник, правопредшественник или арбитражный суд, рассматривающий дело в соответствующей инстанции. При этом при универсальном правопреемстве до вступления в процесс правопреемника дело должно быть (в случае смерти гражданина,
являющегося стороной в деле) или может быть (при реорга-
– 92 –
низации юридического лица) приостановлено на основании соответственно п. 3 ч. 1 ст. 143 АПК РФ или п. 2 ст. 144 АПК РФ.
Правопреемство и отказ в замене лиц оформляется определением суда, на которое может быть подана частная жалоба.
После вступления определения в законную силу процесс по делу продолжается с момента его приостановления.
7. ÏРОЦЕССУАЛЬНОЕ СОУЧАСТИЕ
Понятиеихарактерныечертысоучастия
Иск может быть предъявлен в арбитражный суд совместно несколькими истцами или к нескольким ответчикам. Участие нескольких лиц, обладающих материально-правовой заинтересованностью в исходе дела, занимающих одинаковое процессуальное положение, может осуществляться в форме процессуального соучастия. Характерными чертами процессуального соучастия являются
1) Множественность лиц.
2)Тождество их отношений к объекту спорного правоотношения. Причем, для того, чтобы выступать в качестве соучастника, лицо не обязательно должно быть участником спорного материального правоотношения, как это зачастую указывается в научной процессуальной литературе. Возможно не только прямое, но и косвенное (опосредованное) отношение соучастников с объектом спорного материального правоотношения. Таким образом, при прямых связях участников с объектом спора возникает соучастие на стороне истца, ответчика или третьего лица, заявляющего самостоятельные требования на предмет спора, а при опосредованном — (косвенном) отношении — соучастие возникает между третьими лицами, не заявляющими самостоятельных требований на предмет спора.
3) Совпадение интересов, требования истцов и возражения ответчиков не должны быть взаимоисключающими.
Соучастникамиможноназватьтолькотакуюмножественность
лиц, при которой их интересы не будут взаимоисключающими. Интересы соучастников должны совпадать и являться однонаправленнымивопределенныйпромежутоквремени.Полноетождествоинтересовневсегдапредставляетсявозможным (например, при участии соответчиков), но конкретные инте-
– 93 –
ресы лиц в основном должны совпадать, образуя объединяющий групповой интерес. Именно наличие общего группового
отношения к предмету спора позволяет указывать на наличие соучастия. Объектом группы этих совпадающих интересов могут выступать различные обстоятельства:
-необходимость установления определенной группы фактов, отношений, зависимости (при факультативном соучастии),
-единый объект многосубъектного правоотношения (при обязательном соучастии).
Здесь необходимо, чтобы удовлетворение материальной заинтересованности каждого соучастника напрямую зависело от установления обстоятельств, входящих в общегрупповой интерес.
Иными словами, частичное несовпадение интересов нескольких лиц не препятствует возможности возникновения процессуального соучастия.
4) Равенство процессуального положения. Соучастники должны находиться в равном (одинаковом) процессуальном положении.
Таким образом, под процессуальным соучастием понимается множественность заинтересованных лиц, выступающих в процессе самостоятельно в целях защиты своих субъективных прав и охраняемых законом интересов, объединенных в однородную группу субъектов по характеру связи в материальном правоотношении и по процессуально-правовому положению.
Видысоучастия
Соучастие может быть активным (при множественности лиц на стороне истца), пассивным (при множественности лиц на стороне ответчика) и смешанным (при множественности лиц на стороне истца и ответчика).
Кроме того, в зависимости от характера соединенных для совместногорассмотрениятребованийразграничиваетсяобязательное (необходимое) и факультативное соучастие.
Обязательное (необходимое) соучастие возникает в силу сложности содержания спорных правоотношений, которые оказываютсямногосубъектными.Наличиеобщихспорныхправ
èобязанностей, нескольких притязаний на один предмет спо-
–94 –
раобуславливаетнеобходимостьпривлечениякучастиювспоре всех заинтересованных лиц. Решить вопрос о правах (обя-
занностях) каждого соучастника можно только установив общиеправаиобязанностивсейгруппылиц.Поэтомунельзякаждое требование рассматривать отдельно. Участие всех необходимых соучастников является обязательным процессуальным условием разрешения спора. Иначе нельзя будет ни правильно разрешить спор, ни исполнить судебное решение.
Обязательное соучастие возникает в следующих случаях:
1)при рассмотрении дел, возникающих из отношений общей собственности,
2)при множественности субъектов обязательственного отношения,
3)при совместном причинении вреда,
4)при субсидиарной ответственности,
5)при аффилированности лиц (взаимной зависимости, которая порождает заинтересованность в совершении како- го-либо действия, сделки от имени хозяйственного общества).
При невозможности рассмотрения дела без участия другого ответчика арбитражный суд первой инстанции по ходатайству сторон или с согласия истца привлекает к участию в деле другого ответчика. По своей инициативе арбитражный суд может привлечь другого ответчика в случаях, когда федеральным законом предусмотрено обязательное участие второго ответчика. А также по делам, вытекающим из административных и иных публичных правоотношений. После привле- чения к участию в деле другого ответчика рассмотрение дела начинается сначала.
Если спорное право может принадлежать нескольким лицам, но не все они выступают в качестве соистцов, то суд должен известить всех остальных об имеющемся в суде деле. Судья не вправе (учитывая положения принципа диспозитивности), привлечь их в качестве соистцов в процесс, но и рассмотрение дела без привлечения соответствующих субъектов может повлечь за собой отмену судебного решения (п. 4 ч. 4 ст. 270 АПК РФ). Поэтому при бездействии заинтересованных лиц арбитражным судом должно быть вынесено определение об их привлечении к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований на предмет спо-
ра на стороне истца.
–95 –
Факультативным считается соучастие, которое возникает по усмотрению сторон, третьих лиц или суда, когда каж-
дое из предъявленных требований могло быть рассмотрено в самостоятельном производстве, но объединение их в один процесс вызывается соображениями процессуальной целесообразности(сосредоточиевсехдоказательствводномпроцессе, экономия времени и т.п.). Если соучастие не способствует достижению указанных целей, то арбитражный суд вправе выделить одно или несколько требований в самостоятельное производство (ч. 3 ст. 130 АПК РФ). Основаниями возникновения факультативного соучастия выступают
1)однородность исковых требований,
2)однородность основания исков,
3)когда в основаниях исков лежат сходные факты, доказываемые одними и теми же доказательствами,
4)когда требования одного лица производны от требований другого.
Взаимодействиесоучастниковварбитражном процессе
Каждый из соучастников обладает полным комплексом процессуальных прав того субъекта, в чьем процессуальном качестве он выступает. Все процессуальные соучастники наделяются одинаковыми правами и несут одинаковые обязан-
ности в процессе. Между ними имеется равенство прав и обязанностей как по отношению друг к другу (внутреннее равенство),такипоотношениюкинымучастникампроцесса(внешнее равенство). При этом, в соответствии с принципом диспозитивности соучастники вправе использовать свои процессуальные права и обязанности независимо от мнения иных со- участников, то есть соучастники полностью самостоятельны впроцессе.Онидействуютавтономно,вступаявсамостоятельные процессуальные правоотношения с арбитражным судом, реализуявесьобъемпринадлежащихимпроцессуальныхправ.
В процессе рассмотрения дела соучастники могут действовать как индивидуально, единолично, в полном объеме выполняя все необходимые процессуальные действия, так и совместно, используя групповой способ взаимодействия. В последнем случае у всех соучастников должна быть выработана согласованная позиция в деле, что выражается в совпадаю-
– 96 –
щих способах реализации предоставленных им процессуальных прав и обязанностей.
Соучастники могут поручить ведение дела одному или нескольким соучастникам. В этом случае действуют правила представительства.
8. ÏРОКУРОР В АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
Прокурор в арбитражном процессе — это лицо, участвующее в деле, имеющее свой особый статус, порожденный специфическими особенностями деятельности прокуратуры и ее функциональной направленностью. Процессуальное положение прокурора и вытекающие из него правомочия обусловлены конституционной функцией прокуратуры осуществлять надзор за законностью.
Безусловно, принципы отправления правосудия исклю- чают наделение прокурора властными полномочиями по отношению к арбитражному суду. Более того, в силу тех же самых принципов суд управляет поведением всех участников процесса, в том числе и прокурора.
Действующий АПК РФ определил исчерпывающий пере- чень дел, в которых может принимать участие прокурор. При- чем все предусмотренные законом дела связаны с защитой интересовРоссийской Федерации, ее субъектов, органов местногосамоуправления, организаций,в уставномкапитале (фонде) которых есть доля участия государственного или муниципальногообразования.Такимобразом,несмотрянато,чтовнастоящеевремявст. 52АПКРФнеуказываетсянаобязанностьпрокурора выступать в защиту государственных или общественных интересов,анализкатегорийдел,покоторымонвправепринимать участие в арбитражном процессе, свидетельствует о том, чтофактическисохраненаранеедействующаянаправленность деятельностипрокуроровварбитражномпроцессе.
В заседаниях арбитражного суда субъекта Российской Федерации могут принимать участие в качестве лица, участвующего в деле на основании служебного удостоверения прокуроры субъектов Российской Федерации (и приравненные к ним прокуроры) и их заместители. Если прокурором предъявлен иск в арбитражный суд другого субъекта Российской Федерации,тоэтотпрокуроризвещаетопредъявленномиске(за-
– 97 –
явлении) и необходимости участия в процессе прокурора соответствующего субъекта РФ (с направлением ему копий до-
кументов, предъявляемых в суд) и уведомляет об этом арбитражный суд. На основании такого извещения прокурор и иные перечисленные выше прокурорские работники субъекта РФ, где возбуждено арбитражное дело, участвуют в заседании арбитражного суда в качестве лиц, участвующих в деле. В заседании федерального арбитражного суда округа при рассмотрении кассационной жалобы на судебный акт, принятый по иску, предъявленному прокурором, принимают участие прокурор, предъявивший иск или прокурор субъекта РФ по месту нахождения федерального арбитражного суда округа или ранее указанные работники соответствующих прокуратур. В Высший Арбитражный суд может направить обращение только Генеральный прокурор или его заместители.
Прокурор вправе обратиться в арбитражный суд с целью возбуждения дела в следующих случаях (это исчерпывающий перечень):
1) Прокурор может инициировать возбуждение определенной категории дел, возникающих из административноправовых и иных публичных правоотношений. В этих целях прокурор может подать:
-заявленияобоспариваниинормативныхправовыхактов,
-заявления об оспаривании ненормативных правовых актов
органов государственной власти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности.
Заявление об оспаривании указанных выше нормативных правовых актов должно рассматриваться арбитражными судами в порядке, предусмотренном гл. 23 АПК РФ. Данное положение корреспондирует ч. 2 ст. 192 АПК РФ, в соответствии с которой прокурор, оспаривая нормативный правовой акт, вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании нормативного акта недействующим в силу того, такой акт или его отдельные положения не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту, имеющим большую
юридическую силу, и нарушают права и законные интересы
– 98 –
лиц в сфере предпринимательской или иной экономической деятельности.
Рассмотрение заявления прокурора об оспаривании ненормативныхправовыхактоворгановгосударственнойвласти Российской Федерации, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, затрагивающих права и законные интересы организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, производится в порядке, установленном главой 24 АПК РФ. В соответствии с ч. 2 ст. 198 АПК РФ, прокурорвправеобратитьсяварбитражныйсудсзаявлениемо признании недействительными ненормативных правовых актов,решенийидействий(бездействий)государственныхорганов, органов местного самоуправления, иных органов и должностных лиц, если он полагает, что оспариваемый ненормативныйакт,решениеидействие(бездействия),несоответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы граждан, организаций и иных лицвсферепредпринимательскойиинойэкономическойдея- тельности,незаконновозлагаютнанихкакие-либообязаннос- ти, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.
2) В настоящее время прокурор фактически лишен возможности возбуждать дела искового производства. Прокурор вправе обратиться в суд лишь в двух случаях:
-с иском о признании недействительными сделок (как в силу их ничтожности, так и в силу их оспоримости)
-сискомоприменениипоследствийничтожныхсделок, совершенныхорганамигосударственнойвластиРоссийской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления,государственнымиимуниципальными унитарнымипредприятиями,государственнымиучреждениями, атакже юридическими лицами,в уставном ка-
питале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации,доляучастиясубъектовРоссийскойФедерации, доля участия муниципальных образований.
Исходя из буквального толкования закона, требование о применении последствий недействительности ничтожной
сделки может быть заявлено прокурором как одновременно с
– 99 –
требованием о признанием недействительной ничтожной сделки, так и отдельно от него.
Инициировать возбуждение гражданских дел по указанным основаниям прокурор вправе лишь в случаях, когда соответствующие сделки были совершены перечисленными субъектами. В иных случаях, в том числе и когда соответствующие сделки нарушают права или законные интересы пере- численных субъектов, но были совершены иными лицами, прокурор не вправе обращаться в суд.
3)Всоответствиисост. 223,224АПКРФ,ст. 6Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве)», ст. 35 Федерального Закона «О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций», прокурор имеет право обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании должника банкротом.
По указанным выше категориям дел, прокурор вправе не только возбудить процесс, но и вступить в него на любой стадии разбирательства, то есть может обратиться с протестами, возбуждающими апелляционное, кассационное и надзорное производство.
В соответствии с положениями АПК РФ, прокурор при предъявлении иска пользуется правами и несет обязанности истца. Причем каких-либо ограничений прав прокурора по предъявленному им иску в АПК РФ не содержится за исключе- нием обязанности по уплате судебных расходов. Но, прокурор
— самостоятельная фигура в процессе, он не является истцом. Следует признать недопустимыми содержащиеся в комментариях к АПК РФ выводы, со ссылкой на п. 4 ст. 52 АПК РФ, о возможности рассмотрения дела без истца. Такие выводы противоречат основополагающим принципам арбитражного процесса. Поэтому при обращении в суд прокурор должен указать лицо, подлежащее привлечению в дело в качестве истца. Согласие на возбуждение дела у истца не выясняется. К исковому заявлению прокурора предъявляются общие требования, предусмотренные в ст. 125 АПК РФ. Но наряду с обязанностью в заявлении указать на обстоятельства, обосновывающие исковые требования и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства, прокурор должен указать на обстоятельства, дающие ему право на обращение в арбитражный суд и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства.
– 100 –