Шашин Д.Г. Подготовка и проведение ОРМ

основания для проведения ОРМ по трем группам. Применительно к исследованию интерес представляет первая часть, в которой законодатель формулирует следующие основания для проведения обследования.

1)наличие возбужденного уголовного дела;

2)ставшие известными органам, осуществляющим ОРД, сведе-

ния о:

−признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела;

−событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации;

−лицах, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда или уклоняющихся от уголовного наказания;

−лицах, без вести пропавших, и об обнаружении неопознанных трупов;

3)поручения следователя, руководителя следственного органа, органа дознания или определения суда по уголовным делам, находящимся в их производстве;

4)запросы других органов, осуществляющих ОРД, по основаниям, указанным в данной статье;

5)постановление о применении мер безопасности в отношении защищаемых лиц, осуществляемых уполномоченными на то государственными органами в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации;

6)запросы международных правоохранительных организаций

иправоохранительных органов иностранных государств в соответствии с международными договорами Российской Федерации.

При этом проведение ОРМ, которые ограничивают конституционные права человека и гражданина на неприкосновенность жилища (например, обследование жилища), в соответствии с ФЗ об ОРД допускается на основании судебного решения и при наличии информации:

−о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, по которому производство предварительного следствия обязательно;

−о лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших противоправное деяние, по которому производство предварительного следствия обязательно;

11

−о событиях или действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации (ч. 2 ст. 8).

Всоответствии с ФЗ об ОРД рассмотрение материалов об ограничении прав на неприкосновенность жилища при проведении ОРМ осуществляется судом, как правило, по месту проведения таких мероприятий или по месту нахождения органа, ходатайствующего об их проведении. Представляемые сотрудниками оперативных подразделений материалы рассматриваются судьей единолично и незамед лительно. Судья не вправе отказать в рассмотрении таких материалов в случае их представления (ст. 9).

Вместе с тем ФЗ об ОРД предусмотрены такие случаи, когда разрешение судьи не требуется (ч. 3 ст. 8). Это случаи, которые не терпят отлагательств и могут привести к совершению тяжкого или особо тяжкого преступления, а также при наличии данных о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. Мероприятия в этих случаях проводятся на основании мотивированного постановления одного из руководителей органа, осуществляющего ОРД, с обязательным уведомлением суда (судьи) в течение 24 часов. В течение 48 часов с момента начала проведения ОРМ орган, его осуществляющий, обязан получить судебное решение о проведении такого ОРМ либо прекратить его проведение.

Кроме того, Федеральный закон «О полиции» также разрешает сотрудникам полиции входить в жилые помещения против воли находящихся там лиц и без судебного решения в следующих обстоятельствах (ч. 3 ст. 15):

−для спасения жизни граждан и (или) их имущества, обеспечения безопасности граждан или общественной безопасности при массовых беспорядках и чрезвычайных ситуациях;

−для задержания лиц, подозреваемых в совершении преступ-

ления;

−для пресечения преступления;

−для установления обстоятельств несчастного случая. Однако следует помнить, что указанные в Федеральном законе

«О полиции» случаи – это основания для проникновения в помещение, а не для проведения ОРМ.

В зависимости от целей, условий, личности проверяемого и других факторов обследование проводится гласно и негласно, с зашифровкой цели и субъекта мероприятия или без таковой, с привлечением дополнительных сил (сотрудников силовых подразделений,

12

лиц, оказывающих содействие на конфиденциальной основе) и средств (специальные технические средства) и без таковых.

Гласной выступает форма обследования жилища или иного помещения, при которой сотрудник оперативного подразделения открыто и самостоятельно проводит ОРМ ( при этом не исключена возможность зашифровки цели проводимого ОРМ). В этом случае обследование осуществляется непосредственно сотрудником оперативного подразделения с привлечением при необходимости других должностных лиц, специалистов, а также граждан, оказывающих гласное содействие. При проведении такого обследования его участники не скрывают от окружающих ни факта обследования, ни целей своих действий.

Вотличие от гласной негласная форма обследования жилища или иного помещения предполагает участие сотруд ника оперативного подразделения – инициатора в проведении ОРМ лишь на стадиях подготовки и использования его результатов. За исполнительный этап обследования ответственны сотрудники специальных технических и поисковых подразделений либо лица, оказывающие с о- действие на конфиденциальной основе, выполняющие поручение сотрудника оперативного подразделения.

При зашифрованной форме обследования жилища или иного помещения в зависимости от поставленной задачи зашифровывается принадлежность проводящего мероприятие лица к правоохранительной системе (например, оно выступает в роли представителя службы санитарно-эпидемического надзора) либо вуалируется истинная цель ОРМ (например, проверка объекта на предмет защищенности от проникновения). Возможно сочетание сокрытия и цели ОРМ и принадлежности субъекта его проведения (например, проверка объекта на соответствие требованиям пожаробезопасности).

Данный вид обследования может проводиться в присутствии проверяемого, его возможных сообщников, других заинтересованных или посторонних лиц, но таким образом, чтобы они не догадались об истинной цели действий или о том, что их осуществляет сотрудник оперативного подразделения.

Взависимости от объекта обследования различают два основных их вида.

1.Обследование материального недвижимого объекта (помещения, здания, сооружения или участка местности). При этом выделяют обследование искусственных сооружений (помещений, зданий)

иобследование участков местности (включая пещеры, гроты и т.п.).

13

2. Обследование материального движимого объекта (любого транспортного средства)1.

В зависимости от последовательности осуществления различают первичное и повторное обследование, а в зависимости от времени проведения – разовое и продолжаемое.

Субъекты обследования многочисленны и определяются в зависимости от того, имеют ли они доступ к местам, предметам, подлежащим осмотру.

К их числу относят:

−сотрудников оперативных подразделений, ведущих поиск лиц, предметов, документов и мест, имеющих значение для выявления, предупреждения и раскрытия преступлений, а также для розыска лиц, уклоняющихся от следствия, суда или отбывания наказания, либо пропавших без вести;

−сотрудников служб и подразделений органов внутренних дел (далее – ОВД), привлекаемых к обследованию (эксперт-кримина- лист, участковый уполномоченный, инспектор ГИБДД и др.);

−конфидентов;

−представителей некоторых государственных учреждений (организаций).

Указанные субъекты могут быть привлечены к проведению обследования, если они имеют доступ к указанным местам и предметам, либо в силу служебного положения имеют право проводить проверку, в ходе которой можно получить доступ к этим предметам.

Место и время (сроки) проведения этого ОРМ законодательно не определены. Вместе с тем для проведения обследования требуется соблюдение ряда специальных условий, которые существенно локализуют место его осуществления2. Определение места проведения обследования осуществляется с учетом возникшей ситуации и результатов анализа соответствующих обстоятельств или документов (уголовного дела, дела оперативного учета, проверочных материалов)3. Время обследования выбирается с учетом оптимальных условий и формы проведения обследования. Например, при гласном или зашифрованном обследовании офиса наиболее благоприятным периодом проведения мероприятия является дневное (рабочее) время, так как все сотрудники обследуемого учреждения находятся на рабочих

1Оперативно-розыскная деятельность : учебник / под ред. К.К. Горяинова, В.С. Овчинского, А.Ю. Шумилова. М. : ИНФРА-М, 2001. С. 194.

2Шумилов А.Ю. Курс основ оперативнорозыскной деятельности. М. : Издательский Дом Шумиловой И.И., 2008. С. 240.

3Железняк Н.С. Законодательное регулирование оперативно-розыскной деятельности : учебное пособие. Красноярск : СибЮИ МВД России, 2010. С. 169.

14

местах, облегчая тем самым доступ должностного лица, проводящего мероприятие, ко всем необходимым материалам и упрощая процедуру поиска интересующих его объектов. При негласной форме проведения обследования наиболее благоприятным, наоборот, является ночное (нерабочее) время, так как в данный период суток мала вероятность случайной расшифровки проводимого ОРМ.

Проведение обследования с учетом территориальной компетенции (обслуживаемой территории) назначает должностное лицо ОВД, указанное в приложении № 2 к приказу МВД России от 1 апреля 2014 г. № 1991 (далее – инструкция).

Проведение обследования весьма многоаспектно в тактическом плане. Так, в отдельных случаях проникновение в помещение может быть осуществлено под видом работников санитарноэпидемиологической службы, служб газа, энерго-, пожарного надзора и т.п. При других обстоятельствах обследование квартир, жилищ частной застройки, помещений и иных объектов целесообразно проводить в полной тайне от их владельцев, жильцов, арендаторов. Например, при расследовании в 1970-х годах уголовного дела, получившего название «Санитар природы», по факту обнаружения расчлененных тел женщин в черте г. Архангельска оперативная группа проникала в квартиры предполагаемых фигурантов (в их отсутствие) с целью возможного обнаружения следов преступления. Более того, по указанию начальника ОУР Архангельского УВД Ю.В. Перфильева собственно негласный осмотр квартир и их отдельных комнат, а также иных мест (гаражей, дачных построек) осуществлялся преимущественно введенными в опергруппы сведущими лицами: судебными медиками, криминалистами и антропологами. При отработке жилого ма ссива в привокзальном районе г. Архангельска (по одной из версий убийца разбрасывал части трупов рано утром или ночью по дороге на работу) старший эксперт ЭКО УВД Архангельской области Артемьев, осмотрев однокомнатную квартиру с применением специальных средств в виде люминала на предмет обнаружения следов крови и предположительно обнаружив их, заглянул на балкон, где под тряпками увидел тела двух девочек со снятым эпидермальным покровом, рядом

1 Об утверждении Инструкции о порядке проведения сотрудниками органов внутренних дел Российской Федерации гласного оперативно -розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств и Перечня должностных лиц органов внутренних дел Российской Федерации, уполномоченных издавать распоряжения о проведении гласного оперативно-розыскного мероприятия обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств : приказ МВД России от 01.04.2014 № 199.

15

лежала выделанная человеческая кожа. Результат ОРМ в дальнейшем был закреплен следственным путем, убийца был изобличен и осужден1.

Проведение обследования в ночное время (с 22 часов до 06 часов по местному времени) допускается лишь в случаях, которые не терпят отлагательства и могут привести к сокрытию фактов преступной деятельности, а также при наличии данн ых о событиях и действиях (бездействии), создающих угрозу экономической или экологической безопасности Российской Федерации.

Перед началом гласного обследования представителю юридического лица либо физическому лицу предъявляется для ознакомления распоряжение о проведении обследования, копия которого вручается ему под роспись. Отметим, что ведомственный нормодатель (МВД России) почему-то ввел новый документ – распоряжение вместо постановления, что предусматривается ФЗ об ОРД.

Входе проведения обследования могут быть использованы информационные системы, видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемка,

атакже другие технические и иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей и не причиняющие вреда окружающей среде. В случае применения в ходе обследования технических средств участвующие в обследовании лица предупреждаются об этом до начала его проведения.

Входе обследования сотрудники полиции вправе:

−опрашивать лиц, проживающих в помещении, здании, сооружении или находящихся в автомобиле, сотрудников компании и т.д.;

−осматривать документы и предметы (находящиеся, например, в офисе компании);

−использовать видео- и аудиозапись, кино- и фотосъемку, а также другие технические и иные средства;

−изымать вещества, предметы и документы, в том числе электронные носители информации. Если при проведении гласного обследования изымаются документы и (или) электронные носители информации, то изготавливаются копии документов, которые заверяются должностным лицом, изъявшим документы, и (или) по ходатайству законного владельца изъятых электронных носителей информации или обладателя содержащейся на них информации информация, содержащаяся на изъятых электронных носителях, копируется на

1 Дубягин Ю.П., Дубягина О.П., Михайлычев Е.А. Комментарий к Федеральному закону «Об оперативнорозыскной деятельности» (постатейный). М. : Юстицинформ, 2005. С. 44.

16

другие электронные носители информации, предоставленные законным владельцем изъятых электронных носителей информации или обладателем содержащейся на них информации. Копии документов и (или) электронные носители информации, содержащие копии изъятой информации, передаются лицу, у которого были изъяты эти документы, и (или) законному владельцу изъятых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации, о чем делается запись в протоколе. Если при проведении гласных оперативно-розыскных мероприятий невозможно изготовить копии документов и (или) скопировать информацию с электронных носителей информации или передать их одновременно с изъятием документов и (или) электронных носителей информации, указанное должностное лицо передает заверенные копии документов и (или) электронные носители информации, содержащие копии изъятой информации, лицу, у которого были изъяты эти документы, и (или) законному владельцу изъятых электронных носителей информации или обладателю содержащейся на них информации в течение пяти дней после изъятия, о чем делается запись в протоколе. При копировании документов и (или) информации, содержащейся на изымаемых электронных носителях информации, должны обеспечиваться условия, исключающие возможность утраты или изменения документов и (или) информации. Не допускается копирование документов и (или) информации, содержащейся на изымаемых электронных носителях информации, если это может воспрепятствовать осуществлению ОРД (ст. 15 ФЗ об ОРД);

−вскрывать двери, замки, сейфы и другие запирающиеся хранилища, если имеются основания полагать, что в них сокрыты искомые или запрещенные, а также ограниченные в гражданском обороте предметы и вещества и т.д.;

−изымать личные вещи, содержащие сведения о частной жизни и личную корреспонденцию;

−запрещать покидать квартиру, дом, офис, общаться друг с другом или иными лицами.

В ходе гласного обследования сотрудники полиции обязаны:

−представиться и предъявить служебное удостоверение;

−предъявить распоряжение о проведении обследования;

−перед началом обследования вручить представителю юридического лица либо физическому лицу копию распоряжения о проведении обследования;

−при изъятии предметов и документов составить протокол

изъятия;

17

−выдать заверенные копии изъятых документов и информации, содержащейся на изъятых электронных носителях. При невозможности изготовления копий в месте обследования сотрудник полиции должен выдать их в течение 5 рабочих дней после изъятия. В случае если по истечении 5 дней после изъя тия заверенные копии не переданы лицу, у которого они были изъяты, то данные копии документов в течение 3 дней должны быть направлены по почте заказным почтовым отправлением;

−ознакомить с протоколом изъятия всех лиц, участвующих в обследовании;

−выдать копию протокола изъятия представителю юридического лица либо физическому лицу.

Необходимо сказать и о том, что некоторые ОРМ, обладая схожими признаками и целями, являются как бы «непроцессуальным воплощением» аналогичных следственных действий, регламентированных УПК РФ. Например, опрос (п. 1 ст. 6 ФЗ об ОРД) можно отождествить с допросом (ст. 187-190 УПК РФ), сбор образцов для сравнительного исследования (п. 3 ст. 6 ФЗ об ОРД) – с получением образцов для сравнительного исследования (ст. 202 УПК РФ), исследование предметов и документов (п. 5 ст. 6 ФЗ об ОРД) – с судебной экспертизой (ст. 195 УПК РФ), прослушивание телефонных переговоров (п. 10 ст. 6 ФЗ об ОРД) – с контролем и записью переговоров (ст. 186 УПК РФ).

По познавательной сущности обследование имеет много общего со следственным действием «осмотр», но по юридическим основаниям и процессуальной форме они в корне отличаются. Соотношение ОРМ обследование и следственного осмотра можно показать следующим образом.

Отличия обследования и следственного осмотра.

1.Осмотр – это следственное действие. Обследование – это

ОРМ.

2.Нормативной правовой базой осмотра является УПК РФ. Регламентирующим документом обследования является ФЗ об ОРД.

3.Для проведения осмотра не требуется «ведомственной санкции» руководителя органа, осуществляющего предварительное расследование, и вынесение отдельного постановления на его производство. Для проведения обследования его инициатору необходимо представить руководителю органа, осуществляющего ОРД, проект распоряжения и мотивированный рапорт.

4.Для производства осмотра УПК РФ не у станавливает требования о необходимости предупреждения о его проведении какоголибо органа, на территории обслуживания которого будет

18

произведен осмотр. В случае необходимости проведения обследования за пределами обслуживаемой территориальным органом МВД России территории руководитель, подписавший распоряжение, обязан до начала проведения обследования письменно проинформировать начальника (заместителя начальника) территориального органа МВД России, на территории обслуживания которого планируется проведение обследования.

5.Цели производства осмотра указаны в УПК РФ ( ст. 176). Задачи обследования как ОРМ закреплены в ФЗ об ОРД (ст. 2).

6.В соответствии с УПК РФ результаты осмотра являются доказательствами по уголовному делу – протокол осмотра (п. 5 ч. 2 ст.

74). Результаты обследования не являются доказательствами по уголовному делу, они могут лишь быть приобщены к материалам уголовного дела в последующем, после их представления следователю или дознавателю (протокол обследования помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств).

7.Осмотр может проводиться только гласно и никак больше, обследование может проводиться как в гласной, так и негласной форме.

8.Обязательными участниками осмотра, за исключением случаев, указанных в УПК РФ (ч. 3 ст. 170), являются понятые, представитель администрации организации, которой принадлежит осматриваемое помещение (ч. 6 ст. 177). ФЗ об ОРД не предусматривает обязательных участников обследования для удостоверения факта его содержания, хода проведения и результатов.

9.Осмотр может производиться как лицом, производящим расследование, так и иными должностными лицами по поручению следователя, дознавателя: сотрудником оперативного подразделения, участковым уполномоченным и т.д. Обследование может быть проведено сотрудником оперативного подразделения либо по его заданию лицом, оказывающим содействие оперативному подразделению. Следователь, дознаватель не имеют права осуществлять ОРД.

10.Изъятие предметов и документов при осмотре осуществляется в рамках проводимого следственного действия, на основании норм УПК РФ (ч. 3 ст. 177). При проведении обследования могут быть изъяты предметы и документы в соответствии с ФЗ об ОРД (п. 1 ч. 1 ст. 15) либо Федеральным законом «О полиции» (п. 10 ч. 1 ст.

13).

11.УПК РФ (ч. 3 ст. 170), устанавливает, что в труднодоступной местности, при отсутствии надлежащих средств сообщения, а также в случаях, если производство следственного действия связано с опасностью для жизни и здоровья людей, следственные действия (в

19

том числе и осмотр) могут производиться без участия понятых, о чем

впротоколе следственного действия делается соответствующая запись. В случае производства следственного действия без участия понятых применяются технические средства фиксации его хода и результатов. Если в ходе следственного д ействия применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись. ФЗ об ОРД и инструкция не дают никаких руководящих разъяснений на этот счет. Очевидно, что если принято решение о проведении обследования в подобных условиях, то практика может идти по такому же пути, как и при следственном осмотре.

12.В соответствии с УПК РФ протокол осмотра составляется

вединственном экземпляре и никому из присутствующих при осмотре не вручается (ст. 217). Инструкция устанавливает иное правило в отношении обследования (п. 31) и требует передать копию протокола юридическому лицу либо физическому лицу, указанному

впротоколе. При невозможности изготовления копии протокол составляется в двух экземплярах.

13.В соответствии с требованиями УПК РФ следователь перед началом следственного действия разъясняет понятым цель их приглашения, вид и порядок проведения следственного действия, их права и ответственность (ч. 5 ст. 164). Требование разъяснить права и обязанности приглашенным в соответствии с инструкцией лицам (на практике так называемые незаинтересованные лица, представители общественности) в ней не содержится (п. 14).

14.Привлечение сотрудников правовых подразделений ОВД для проведения следственного осмотра не предусмотрено нормами УПК РФ. Инструкция устанавливает, что в целях оказания правовой помощи сотрудникам, проводящим обследование, к ег о проведению могут привлекаться в том числе сотрудники правовых подразделений ОВД (п. 8).

15.По результатам следственного осмотра составляется протокол, правила его составления и структура предусмотрены в нормах УПК РФ (ст. 166). О результатах проведенного обследования сотрудник оперативного подразделения докладывает рапортом руководителю. В соответствии с инструкцией в рапорте описываются действия

втом порядке, в каком они производились в ходе проведения обсле-

дования (п. 34, 35).

Сходства следственного осмотра и обследования.

1.УПК РФ выделяет некоторые виды осмотра (осмотр места происшествия, документов и предметов), которые могут быть произведены как до возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 176), так и в процессе его расследования. В соответствии с ФЗ об ОРД

20