burmistrova_o.n._lesnaya_sertifikaciya_2013

В сферу распространения сертификата входят перерабатывающие установки или торговля древесиной из третьих источников:

□да (см. отдельный отчёт по цепочке поставок в приложении)

□нет

4.3.2 Возможность проследить путь продукции в рамках цепочки поставок и идентифицировать сертифицированную продукцию на любом участке этого пути

Описание внутренней цепочки поставок необходимо, так как реализуемая древесина отгружается с определённых площадок и/или транспортируется на большие расстояния, в результате чего возможно смешивание с продукцией из неконтролируемых источников.

Вся древесина, реализуемая предприятием, поставляется в г. Архангельск плотами, баржами и автотранспортом. При этом каждый лесовоз и баржа проходят сплошной контрольный обмер геометрическим способом, а древесина, отгружаемая в плотах, обмеряется выборочно в размере 10% от объёма. Вся древесина поступает на складские площади предприятия.

Движение продукции до потребителя осуществляется по 4 возможным схемам: 1 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает на плотбище. Каждая машина обмеряется и отмечается в журналах учёта кон-

тролёрами верхнего склада. В каждой машине находится копия лесной декларации. По прибытию к месту разгрузки на плотбище машина повторно обмеряется контролёрами нижнего склада и на машину выписывается товарнотранспортная накладная. В конце смены данные верхних и нижних складов сравниваются. На плотбище из сортиментов формируются пучки, которые собираются в плот. До отправки плота на него составляются: спецификация, накладная, схема плота, акт приёмки. После контрольной проверки плот отправляется потребителю. По прибытию к месту назначения плот проверяется контролёрами потребителя и полученные результаты сравниваются с сопроводительными документами.

2 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает прямо на склад потребителя. Каждая машина обмеряется и отмечается контролёрами верхнего склада. Каждая машина сопровождается копией лесной декларации и товаротранспортной накладной.

111

3 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает на нижний склад. Каждая машина обмеряется и отмечается в журналах учёта контролёрами верхнего склада. В каждой машине находится копия лесной декларации. По прибытию к месту разгрузки на нижний склад машина повторно обмеряется контролёрами нижнего склада и на машину выписывается товарнотранспортная накладная. В конце смены данные верхних и нижних складов сравниваются. Машина разгружается на берегу нижнего склада, и далее при помощи кранов древесина грузится на баржи. Груз на барже сопровождается актом приёмки. После контрольной проверки баржа отправляется потребителю. По прибытию к месту назначения груз проверяется контролёрами потребителя и полученные результаты сравниваются с сопроводительными документами.

4 схема: древесина с верхнего склада с помощью автолесовозов поступает на промежуточный склад. Каждая машина обмеряется и отмечается контролёрами верхнего склада. В каждой машине находится копия лесной декларации и товаротранспортная накладная. По прибытию к месту разгрузки на промежуточный склад машина повторно обмеряется контролёром склада и разгружается в месте хранения. В дальнейшем древесина может поступить потребителю посредством автотранспорта (см. схема 2) либо в баржах (см. схема 3).

Плотбище, нижний склад и промежуточные склады используются только ООО

«----». Предприятие не осуществляет заготовок вне сертифицированных лесных участков, не привлекает подрядные организации для заготовки древесины и не закупает древесину у сторонних заготовителей.

На предприятии применяется следующая система контроля/маркировки, обеспечивающая достоверную идентификацию продукции, реализуемой сертифицированным предприятием:

См. выше.

Определение конечного пункта, где может быть установлен источник сертифицированных лесоматериалов:

□ лесовозные дороги	□ верхние склады
□ ж/д станция	□ погрузочная площадка
□ нижний склад	□ другое: пункты приёма древесины
	предприятия

112

Продукция реализуется с FSC-заявлением: да □ нет □

Перечень наименований продукции, реализованной как FSC-

сертифицированная с 14.01.2011 по 08.11.2011:

Вид продукции (код)	Породы	Количество, кбм	Комментарии
0311	Ель, сосна	53482	Пиловочник, баланс
0312	Берёза, осина	6208	Пиловочник, баланс

Следующие элементы включены во все торговые документы, имеющие отношение к FSC-сертифицированным материалам, реализуемым как FSCсертифицированные:

Номер сертификата: да □ нет □ см. «Требования корректирующих мер CAR» Заявление «FSC Pure»: да □ нет □ см. «Требования корректирующих мер CAR».

4.4Использование Товарного знака FSC

Каждый вариант использования Товарного знака FSC подлежит согласованию с GFA перед его публикацией и печатью.

Товарный знак FSC не используется □

Товарный знак FSC используется для:

□разделения

□на счетах, накладных

□на канцелярских принадлежностях и почтовой бумаге предприятия

□на визитных карточках

□на странице Интернет

□другое:

Все варианты использования Товарного знака FSC отвечают требованиям соответствующих стандартов FSC:

Да □ нет □ (см. «Требования корректирующих мер CAR»)

4.5Преимущества и недостатки предприятия

Основные преимуществами предприятия лесного хозяйства / группы:

• продемонстрированная приверженность FSC;

113

•внедрение импортных лесозаготовительных комплексов и машин;

•целенаправленная политика в максимально эффективном использовании леса (сокращение отходов лесозаготовок).

Основные недостатки предприятия лесного хозяйства/группы: См. раздел «Требования корректирующих мер CAR»

5. Требования корректирующих мер (CAR)

На основании значимости отклонения, а также при учёте величины предприятия и интенсивности осуществляемой им хозяйственной деятельности условия классифицируются как «второстепенные» (Minor CAR) или «значительные» (Major CAR). Если Minor CAR не будет выполнен в указанные сроки, оно автоматически переходит в статус Major CAR. Major CAR должны быть выполнены в течение 3 месяцев с момента аудита. В противном случае действие сертификата будет приостановлено. Приостановка действия сертификата будет отменена при выполнении соответствующих Major CAR. При наличии более 4 Major CAR действие сертификата будет приостановлено автоматически. Приостановка действия сертификата может повлечь за собой и его окончательный отзыв.

5.1Выполненные CAR по предыдущим аудитам

□ Не применимо, нет не выполненных CAR, выставленных ранее

Minor CAR 2010-1:

Принцип и критерии FSC

Стандарт

Отклонение/Обоснование

Критерий 4.5. Для рассмотрения жалоб и обеспечения справедливой компенсации местным жителям в случае потерь или ущерба, которые затрагивают их юридические и обычные права, собственность, ресурсы и условия жизни, должны задействоваться соответствующие механизмы. Для предотвращения подобных потерь и ущерба должны приниматься соответствующие меры Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0. Индикатор: 4.5.2

В ходе аудита были инициированы встречи с представителями местного населения, в частности с главами муниципальных образований «-----», «----», «-----». На встречах были затронуты вопросы взаимодействия предприятия в решении социальных задач поселений, а также негативного влияния на ресурсы, ис-

114

					пользуемые местным населением. Было установлено, что случа-
					ев нанесения ущерба местному населению зафиксировано не
					было, местное население с такими жалобами на предприятие не
					обращалось. Вместе с тем главам не известна письменная про-
					цедура рассмотрения жалоб, предложений и выплаты компен-
					саций местному населению. Эта процедура должна быть также
					согласована с местным населением или его представителями
					Предприятию следует обеспечить выполнение в установлен-
	Указания
					ные сроки соответствующих мер с целью устранения несоот-
					ветствий, выявленных в ходе настоящего аудита и описанных
					выше. Данные меры должны быть достаточными для устране-
					ния текущих проблем и причин несоответствий с тем, чтобы
					избежать их повторного появления
					Следующий аудит
	Сроки:
					Закрыто
	Статус
					Директором предприятия каждый четверг назначены часы
	Обоснование	или	по-
	следствия				приёма местного населения. Заведён журнал приёма жалоб и
					предложений от местного населения на деятельность предпри-
					ятия. В журнале зафиксированы обращения населения и дейст-
					вия предприятия на обращения. О возможности и порядке
					обращения местное население осведомлено при помощи объяв-
					лений, развешанных в общественных местах (магазины). Главы
					местных администраций для решения социальных вопросов по-
					селений обращаются напрямую к директору предприятия по те-
					лефонной связи
	Major CAR 2010-2:
	Стандарт				FSC STD 40 004(v2-1), п. 6.1
	Отклонение/Обоснование				Документы (спецификации, ТТН), обеспечивающие учёт прода-
					ваемых FSC-материалов, не содержат обозначения FSC-
					категории материала («FSC Pure»)
	Указания				В указанные ниже сроки необходимо принять соответствующие
					меры для исправления выявленного отклонения и профилактики
					его повторного возникновения. О принятых мерах следует про-
					информировать GFA
	Сроки:				01.01.2011
	Статус				Закрыто
	Обоснование	или	по-		Проведено обучение персонала предприятия по оформлению това-
	следствия				росопроводительной документации, о котором свидетельствует
					приказ б/н от 28.12.2010 о проведении инструктажа и протокол ин-
					структажа от 28.12.2010. Также представлена форма товарно-
					транспортной накладной с новым применяемым штампом
					115

5.2CAR, выставленные в ходе текущего аудита

□ Не применимо, CAR не выставлено

Major CAR 2011-1:

Принцип и критерии FSC	Критерий 4.2. Работодатель предоставляет работникам сертифи-
	цированные индивидуальные средства защиты в соответствии с
	требованиями законодательства, но не ниже требований, предъ-
	являемых Инструкцией МОТ «Безопасность и охрана труда при
	лесотехнических работах» (1998), и Политики «Сертификация
	ЛПС и конвенции МОТ» FSCPOL-30-401 (FSC certification and
	the ILO conventions)
Стандарт	Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0.
	Индикатор: 4.2.10
Отклонение/Обоснование	Трактористы-машинисты на трелёвке древесины и слесари-
	механики на ремонте тракторной техники не обеспечены зимней
	спецодеждой
Указания	Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные
	сроки соответствующих мер с целью устранения несоответст-
	вий, выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше.
	Данные меры должны быть достаточными для устранения теку-
	щих проблем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать их
	повторного появления
Сроки	До ------ года
Major CAR 2011-2:
Принцип и критерии FSC	Критерий 6.2. Должна быть создана система защиты редких и
	находящихся под угрозой исчезновения видов и мест их обита-
	ния (например мест гнездования и кормления). В зависимости от
	масштаба и интенсивности ведения лесного хозяйства, а также
	уникальности ресурсов, вовлекаемых в сферу хозяйствования,
	должны создаваться заповедные зоны и участки с ограничения-
	ми по использованию. Охота, рыболовство, ловля животных и
	собирательство должны находиться под контролем
Стандарт	Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0.
	Индикатор: 6.2.12
Отклонение/Обоснование	Специалистами Северного отделения ВНИИОЗ по заказу пред-
	приятия определены участки местообитания редких и исчезаю-
	щих видов, в частности:
	• места обитания редких видов растений семейства орхидных
	(пальчатокоренник, любка двулистная, тайник сердцелистный,
	гудайера ползучая) – ---- уч. лесничество кв. 26 выд. 16, 19, 33,
	кв. 27 выд. 39, кв. 33 выд. 47, кв. 34 выд. 13, кв. 35 выд. 5, 31;
	116

		• места обитания редких видов растений семейства колоколь-
		чиковых (колокольчик жестколистный) – ---- уч. лесничество
		кв. 34 выд. 35;
		• места обитания редких видов растений отдела лишайники
		(лобария легочная) – ---- уч. лесничество кв. 5 выд. 43, кв. 14
		выд. 4, кв. 35 выд. 11 и т. д.
		Предприятием не продемонстрированы усилия по приданию
		официального статуса, например ОЗУ, участкам леса с наличием
		редких видов, сохраняемым в добровольном порядке
	Указания	Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные
		сроки соответствующих мер с целью устранения несоответствий,
		выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше. Дан-
		ные меры должны быть достаточными для устранения текущих
		проблем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать их по-
		вторного появления
	Сроки	Следующий аудит
	Major CAR 2011-3:
	Принцип и критерии FSC	Критерии 6.3. Экологические функции и ценности леса должны
		поддерживаться в первоначальном виде, улучшаться или вос-
		станавливаться. Это включает:
		а) лесовозобновление и естественное развитие (сукцессии) леса;
		б) разнообразиенагенетическом, видовомиэкосистемномуровнях;
		в) естественные циклы, которые влияют на продуктивность ре-
		сурсов, вовлекаемых в сферу хозяйствования
	Стандарт	Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0.
		Индикатор: 6.3.7
	Отклонение/Обоснование	Проектами освоения лесов, срок действия которых составляет
		5 лет, определены объёмы несплошных видов рубок – добро-
		вольно-выборочных и постепенных – в размере 6,1% от ежегод-
		ной расчётной лесосеки. Из-за недоосвоения расчетной лесосеки
		в 2008-2011 гг. применялись только сплошнолесосечные виды
		рубок. Директор предприятия в своём интервью пояснил, что в
		планах на ближайшие 2 года предусматривается выход на пол-
		ное освоение расчётной лесосеки, в т. ч. по несплошным видам
		рубок. В 2011 году выборочными рубками планируется загото-
		вить 2922 кбм, что составит 36% от расчётной лесосеки по дан-
		ному виду рубок.
		Вместе с тем не представлена программа перехода к несплош-
		ным видам рубок
	Указания	Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные
		сроки соответствующих мер с целью устранения несоответст-
		вий, выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше.
		117

		Данные меры должны быть достаточными для устранения те-
		кущих проблем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать
		их повторного появления
	Сроки:	Следующий аудит
	Major CAR 2011- 4:
	Принцип и критерии FSC	Критерий 9.1. Исследования на предмет наличия признаков ле-
		сов, имеющих высокую природоохранную ценность, должны
		проводиться в соответствии с масштабом и интенсивностью ве-
		дения лесного хозяйства
	Стандарт	Общенациональный стандарт лесоуправления РФ, версия 6.0.
		Индикатор: 9.1.5
	Отклонение/Обоснование	В зоне ответственности предприятия не выявлены участки,
		имеющие особо важное значение для местного населения, в том
		числе с религиозной, культурной, экологической или экономи-
		ческой точек зрения (участки, которые местное население рас-
		ценивает как более ценные по сравнению с окружающими
		лесными территориями). В противном случае, при их отсутст-
		вии должны быть предоставлены доказательства отсутствия та-
		ковых участков (ЛВПЦ типа 5 и 6).
		В ходе аудита не представлены доказательства, свидетельст-
		вующие о проведении работы по выявлению ЛВПЦ типа 5 и 6
	Указания	Предприятию следует обеспечить выполнение в установленные
		сроки соответствующих мер с целью устранения несоответствий,
		выявленных в ходе настоящего аудита и описанных выше. Данные
		меры должны быть достаточными для устранения текущих про-
		блем и причин несоответствий с тем, чтобы избежать их повтор-
		ного появления
	Сроки:	Следующий аудит

5.3Наблюдения

□ Не применимо, наблюдений нет

Наблюдение	Описание
Наблюдение 2011-1:	Нормы выдачи рабочих рукавиц рабочим, работающим на тре-
	лёвке древесины тракторами ТДТ-55, целесообразно пересмот-
	реть с целью увеличения количества выдаваемых рукавиц

118

6. Сертификационное решение

6.1Резюме результатов аудита

Аудит предприятия проводился с ---- по -----. В ходе данного аудита оценены все FMU; посещены места рубок (лесосеки, вырубки), места проведения лесохозяйственных мероприятий (лесные культуры, минерализация почвы, отводы), мастерские участки, леса высокой природоохранной ценности (водоохранные зоны), объекты инфраструктуры (дороги, мостовые переправы, места отдыха, аншлаги) и пр. Проведена офисная проверка предприятия, в рамках которой была не только осуществлена оценка соответствия российскому национальному стандарту по документам предприятия, но и проверка выполнения ранее выставленных несоответствий. Рассмотрены все Принципы и критерии FSC. Принципы 3 и 10 признаны неприменимыми для данной территории.

По результатам аудита определено 4 требования коррекционных мер, из которых 1 выставлено по значительному отклонению, также дано 1 наблюдение.

6.2 Сертификационная рекомендация аудитора(ов)

Система лесопользования и лесоуправления инспектируемого предприятия отвечает правилам и стандартам FSC и GFA Consulting Group GmbH. Предприятие сохраняет за собой сертификат при условии исчерпывающего и своевременного выполнения выставленных требований коррекционных мер (CAR) в установленные сроки.

Следующий плановый контрольный аудит предварительно запланирован на сентябрь 2008 г.

6.3 Сертификационное решение GFA
Срок действия сертификата продлён	□
Действие сертификата приостановлено	□
7. Соглашения

Настоящий отчёт направляется предприятию/руководству группы предприятий для ознакомления и внесения комментариев/поправок. Если в течение 21 дня с момента отправления отчёта (датой отправления считается дата, указанная на

119

почтовом штемпеле/дата отправления электронного сообщения) Отдел сертификации GFA не получит комментариев к отчёту, данный отчёт автоматически признается окончательным. Принимаются во внимание только комментарии, представленные в срок. Как правило, в отчёт могут вноситься изменения с последующим его утверждением ответственным аудитором, после чего он считается окончательным. Комментарии, присланные не в срок, не рассматриваются. Таким образом, окончательный отчёт считается утверждённым/принятым предприятием/ответственным представителем предприятия, а выставленные CAR вступают в силу. Письменного подтверждения/согласия клиента не требуется. На основании окончательного отчёта GFA составляет и публикует резюме отчёта для общественности. Для этого не требуется согласия проверяемого предприятия лесного хозяйства. Клиент может представить свои возражения относительно утверждения самого отчёта или содержащихся в нём решений GFA в связи с сертификацией согласно порядку подачи и рассмотрения жалоб GFA. Окончательный отчёт, а также резюме отчёта для общественности остаются в силе, если не будет принято иного решения в соответствии с процедурой и рассмотрения жалоб GFA.

8. Приложения

•Контрольная таблица

•Список участников аудита (раздел 5.2.2 отчёта)

Комментарии заинтересованных сторон и ответы GFA

Нет.

Комментарии клиента и ответы GFA

Текст

Вместо GFA можно написать Аудиторская компания Вместо названия лесничества – любое Вместо ВНИИОЗ – сторонняя организации

120