- •22. Опционы эмитента.
- •26.Депозитар.Расписки: сущ-ть, виды.
- •30. Виды эмиссии ц.Б.
- •31. Откр-е и закр-е разм-е корпор-х ц.Б.
- •32. Ipo: сущность, цели, виды.
- •34. Сущ-ть и фун-и фондовой биржи.
- •38. Понятие, парам-ы и виды бирж-х приказов
- •40. Фондовые индексы.
- •41. Методики расчета фонд-х индексов Доу-Джонса, s&p, ртс, ммвб.
- •42. Классиф-ия и цели институц-х инвесторов.
- •43. Пон-е и виды квал-х инв-в в рф.
- •46. Деят-ть ком-х банков на фон-м р-ке.
- •48. Кредитные рейтинги.
- •49. Технич-й анализ: сущ-ть, принц-пы, методы.
- •50. Основы теории поведенческих финансов.
- •3) Эффект излишней самоуверенности
- •47. Фундамент-ый анализ р-ка ц.Б: прин-пы, методы, этапы.
- •26. Депозитарные расписки: сущность, виды.
- •27. Иностранные облигации и еврооблигации.
- •28. Общая характеристика и правовые основы первичного рынка ценных бумаг
- •29. Процедура эмиссии ценных бумаг.
- •30. Виды эмиссии ценных бумаг.
- •31. Открытое и закрытое размещение корпоративных ценных бумаг.
- •32. Ipo: сущность, цели, виды.
- •33. Понятие, функции и виды андеррайтинга на рынке ценных бумаг.
- •34. Сущность и функции фондовой биржи.
- •35. Правовой статус, классификация, коммерциализация фондовых бирж.
- •36. Организационно-управленческая структура фондовой биржи
- •37. Допуск ценных бумаг к торгам на фондовой бирже. Листинг и делистинг. Процедура листинга и делистинга цб.
- •38. Понятие, параметры и виды биржевых приказов
- •39. Этапы прохождения биржевой сделки
- •41. Методики расчета фондовых индексов Доу-Джонса, s&p, ртс, ммвб.
- •42. Классификация и цели институциональных инвесторов.
- •43. Понятие и виды квалифицированных инвесторов в рф.
- •44. Инвестиционные фонды: сущность и статус. ПиФы на российском рынке.
- •45. Деятельность пенсионных фондов и страховых компаний на рынке ценных бумаг.
- •46. Деятельность коммерческих банков на фондовом рынке.
- •47. Фундаментальный анализ рынка ценных бумаг: принципы, методы, этапы.
- •48. Кредитные рейтинги.
- •49. Технический анализ: сущность, принципы, методы.
- •Три аксиомы технического анализа
- •2) Игнорирование самого вероятного исхода
- •3) Эффект излишней самоуверенности
- •4) Эффект якоря
- •5) Под воздействием недавних событий
- •6) Эффект владения
- •7) Люди больше готовы рисковать прибылью
- •8) Люди соглашаются с группой
- •9) Иллюзия контроля
- •10) Оптимизм, мешающий принятию рациональных решений
46. Деят-ть ком-х банков на фон-м р-ке.
Ком. банки как универ-е кредитно-фин институты явл участ-ми р-ка ц.б В кач-ве непроф-х участ-в банки могут осущ-ть след. виды деят-ти, не требующие спец-й лицензии: 1)эмис-ую – выпуск собств-х ц.б в обращение. 2) инвест-ю – приобретение ц.б. рос-х и ин эм-в с целью извл-я доходов по ним или управл-я ими. Проф-е виды деят-ти банков на р-ке ц.б.выходят за рамки простой банк-й лицензии и требуют доп лиц-я или спец-х разреш-й. Проф деят-ть банков на р-ке ц.б. связана с их ролью в кач-ве посредника, выпол-го опер-и с ц.б.по поручению и за счет клиентов, от имени клиентов или от своего имени с согласия клиентов.Ком банки могут выступать в кач-ве эм-ов собств-х акций, обл-й, векс-й, деп-х сертиф-в а также в роли инвесторов, приобретая ц.б. за свой счет. Ком-е банки, явл посредниками на фин р-ке, могут выступать эмит-ми разл-х видов ц.б. Они эмитируют акции, обл-и, депоз-е и сберег-ые сертиф-ты, векселя
48. Кредитные рейтинги.
Кр-й рейтинг-Заключ-е рейт-го агенства относ-но способ-ти и готов-ти должника исполнять свои фин обяз-ва. Он отражает риск невыплаты по долговому обяз-ву и влияет на величину % ставки ,на ст-ть и дох-ть дол-х обяз-в. рейтинги рас-ся на основе прошлой и тек. Фин. истории участ-в р-ка, а также на основе оценок размера их собст-ти и взятых на себя фин-х обяз-в.Осн-е предназ-е под-х оценок -дать потенц-м кред-м / вклад-м представ-е о вер-ти своевр-й выплаты взятых фин-х обяз-в.
Кред-е рейтинги относительны, поэтому важно учит-ть специфику той или иной страны, предпр-я, отрасли пром-ти.
49. Технич-й анализ: сущ-ть, принц-пы, методы.
Тех. анализ – исслед-е динамики р-ка с целью прогноз-я буд-го направ-ия движения цен .Вего основе лежит анализ временны́х рядовцен .Втехнич-м анализе использ-ся инф-я об объём-х торгови др.статис-ие данные.Принц-пы: риск учитывает всё; цены изм-ся направлено;история повторяется. методы тех анализа-графические и аналити-е. Графические- 1.Линейный график 2.Столбиковый график, минутный. 3.японские свечи 4. Крестики-нолики.Аналитие:1.скользящиесредние2.границыболлинджера.Наиб. часто методы тех. анализа испол-ся для анализа цен, изм-ся свободно, например, на биржах.
50. Основы теории поведенческих финансов.
1)Неправ-е восприятие шансов.Лучше всего проявл-ся в азартных играх. Вер-ть составляет только 50%. Но чел-к восприн-ет ситуацию несколько иначе.2) Игнорирование самого вероятного исхода1 вариант выбора гораздо более реальный. Но люди выбир-т 2 из-за допол-й инф-и, не относящейся напрямую к делу.
3) Эффект излишней самоуверенности
Речь идет не об увер-ти человека в собств-х силах А об офисных сотруд-х. Эффект излишней самоув-ти явл. очень важной штукой, как в предприн-ве, так и в инвестициях. Осознавая его наличие, мы можем избежать массы ненужных ошибок.
4) Эффект якоряМы оцен-м ту или иную ситуацию, в завис-ти от тех цифр, кот. были нам предст-ны заранее. Они явл для нас неким якорем. Эффект якоря активно прим-ся в продажах. Кроме того, он был замечен и в инвестир-ии.5) Под воздействием недавних событийЛюди неправильно оцен-т буд-е события, находясь под воздейст-м произош-х недавно. Суть в том, что мы недооцен-м возм-ть возн-ия того соб-я, кот не возникло длит-е время, и переоцен-м возм-ть возн-я соб-я, кот было совсем недавно.6) Эффект владения мы привыкли оцен-ть вещи, кот владеем более ценными, чем анал-ые, но не принадл-ие нам. Здесь в ход вступает боязнь потерь, рассм-ая вдоль и поперек.Эффект владения активно стараются исполь-ть в маркетинге.7) Люди больше готовы рисковать прибыльюЛюди готовы гораздо больше рисковать уже выигранными деньгами, чем своими собств-ми.
8) Люди соглашаются с группой Следование за толпой – давняя проблема человечества.