kvalifikatsionnyy_ekzamen_FSFR_0_0

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 11.2.130 Договор займа, предусматривающий передачу денежных средств кредитным потребительским

кооперативом граждан своим членам, может быть беспроцентным, если: I. В нем прямо не предусмотрено иное;

II. В случаях, когда договор заключен на сумму, не превышающую размера, предусмотренного статьей

809 Гражданского кодекса Российской Федерации;

III.В случаях когда договор займа не связан с осуществлением предпринимательской деятельности заемщиком.

Ответы: А. Только I

В. Только I и II С. Только II

D. Только I, II, III

Код вопроса: 11.2.131 Кредитный потребительский кооператив граждан не вправе:

I. Выдавать займы гражданам, не являющимся членами кредитного потребительского кооператива граждан;

II. Выдавать займы юридическим лицам;

III.Вносить свое имущество в качестве вклада в уставный (складочный) капитал юридических лиц; IV. Эмитировать собственные ценные бумаг;

V. Покупать акции и другие ценные бумаги иных эмитентов, осуществлять другие операции на финансовых и фондовых рынках, за исключением хранения средств на текущих и депозитных счетах в банках и приобретения государственных и муниципальных ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II, III B. Только I, III, IV C. Только I, IV, V

D. I, II, III, IV, V

301

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Глава 12. Государство на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 12.1.1 Участниками биржевого рынка российских государственных ценных бумаг являются:

I. Правительство Российской Федерации; II. Минфин России;

III. Банк России; IV. Дилеры. Ответы:

A. Только II, III и IV

B.Только I, II и IV

C.Только I, II и III

D.Только II и IV

Код вопроса: 12.2.2 В соответствии с российским федеральным законодательством государственными ценными бумагами признаются:

I. Ценные бумаги, выпущенные от имени Российской Федерации;

II. Ценные бумаги, выпущенные от имени субъекта Российской Федерации; III. Облигации Банка России;

IV. Ценные бумаги юридических лиц, исполнение обязательств по которым обеспечивается государственными гарантиями Российской Федерации.

Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I

C. Только I и II

D. Только I, II и IV

Код вопроса: 12.2.3

Кроссийским государственным ценным бумагам относятся: I. Облигации Банка России;

II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); III. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

IV. Облигации ипотечных агентств, исполнение обязательств по которым обеспечивается государственными гарантиями Российской Федерации.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только II и III

C.Только II, III и IV

D.Только I, II и III

Код вопроса: 12.2.4

Кфункциям Минфина России на рынке государственных ценных бумаг относятся следующие: I. Осуществление эмиссии и обслуживание выпусков государственных ценных бумаг;

II. Принятие нормативных правовых актов, устанавливающих базовые требования к порядку обслуживания и обращения выпусков государственных ценных бумаг;

III. Заключение с организациями договоров на выполнение ими инфраструктурных функций на рынке государственных ценных бумаг;

IV. Организация денежных расчетов по сделкам с государственными ценными бумагами. Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C.Только I, II и IV

D.Все перечисленное

302

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.5 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении функций Банка России на рынке государственных ценных бумаг:

Ответы:

A.Банк России выполняет функции Генерального агента по обслуживанию выпусков государственных ценных бумаг

B.Банк России проводит операции на рынке государственных ценных бумаг в качестве дилера и регулятора денежно-кредитной политики

C.Банк России определяет параметры эмитируемых государственных ценных бумаг

D.Банк России организует денежные расчеты по сделкам с государственными ценными бумагами

Код вопроса: 12.2.6

Кфункциям Банка России на рынке государственных ценных бумаг относятся следующие: I. Функции Генерального агента по обслуживанию выпусков государственных ценных бумаг;

II. Проведение операций на рынке государственных ценных бумаг в качестве дилера и регулятора денежно-кредитной политики;

III. Организация денежных расчетов по сделкам с государственными ценными бумагами; IV. Государственная регистрация выпусков государственных ценных бумаг.

Ответы:

A.Только I и II

B.Только I, III и IV

C.Только I, II и IV

D.Только I, II и III

Код вопроса: 12.2.7 Укажите данные, которые должны содержаться в Генеральных условиях эмиссии государственных и

муниципальных ценных бумаг: I. Вид ценных бумаг;

II. Форма выпуска ценных бумаг; Ш. Валюта обязательств;

IV. Минимальный и максимальный сроки обращения данного вида государственных или муниципальных ценных бумаг.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. Только I, II и III

C.Только I, II и IV

D.Только I, III и IV

Код вопроса: 12.2.8 Укажите общие требования, которые должны содержаться в Условиях эмиссии государственных и

муниципальных ценных бумаг: I. Форма выпуска ценных бумаг;

II. Минимальный и максимальный сроки обращения данного вида государственных или муниципальных ценных бумаг;

III. Номинальная стоимость одной ценной бумаги в рамках одного выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг;

IV. Размер дохода или порядок его расчета. Ответы:

A. Только I и IV

B. Только II, III и IV

C.Только I, II и III

D.Все перечисленное

303

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.2.9 Укажите дополнительные требования, которые должны содержаться в Условиях эмиссии ценных бумаг

субъектов Российской Федерации или муниципальных ценных бумаг:

I. Данные о бюджете заемщика на год выпуска государственных или муниципальных ценных бумаг с разбивкой на бюджет развития и текущий бюджет;

II. Данные об исполнении бюджета заемщика за последние три завершенных финансовых года; III. Ограничения (при наличии таковых) оборотоспособности ценных бумаг;

IV. Размер дохода или порядок его расчета. Ответы:

A. Только I и II

B.Только I, III и IV

C.Только II, III и IV

D.Только I, II и III

Код вопроса: 12.2.10 Функции дилера на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации (ГКО и ОФЗ) может выполнять:

Ответы:

A.Как юридическое, так и физическое лицо

B.Только юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию организатора торговли на рынке ценных бумаг

C.Только юридическое лицо - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензии на право осуществления брокерской, дилерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг

D.Любой коммерческий банк, имеющий лицензию Банка России на осуществление банковской деятельности

Код вопроса: 12.1.11 Укажите правильное утверждение: Ответы:

A.Для получения статуса дилера на рынке государственных ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заключить договор с Минфином России

B.Статус дилера на рынке государственных ценных бумаг присваивается профессиональному участнику рынка ценных бумаг организатором торговли

C.Для получения статуса дилера на рынке государственных ценных бумаг профессиональный участник рынка ценных бумаг должен заключить договор с Банком России

D.Профессиональный участник рынка ценных бумаг приобретает статус дилера на рынке государственных ценных бумаг одновременно с получением лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

Код вопроса: 12.2.12 Формами первичного размещения государственных ценных бумаг могут являться:

I. Аукционы по первичному размещению, проводимые в Торговой системе; II. Первичное размещение по закрытой подписке;

III. Конкурсы по первичному размещению. Ответы:

A. I и II

B.III

C.Ничего из перечисленного

D.Все перечисленное

304

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.13 В ходе аукционов по первичному размещению государственных ценных бумаг участники вправе выставлять:

Ответы:

A. Только конкурентные заявки

B. Конкурентные и неконкурентные заявки

C.Только неконкурентные заявки

D.Рыночные заявки

Код вопроса: 12.2.14 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении участников Депозитарной системы на биржевом рынке

государственных ценных бумаг: Ответы:

A. Депозитарная система на биржевом рынке государственных ценных бумаг состоит из Банка России, Депозитария и Субдепозитариев

B.Депозитарий государственных ценных бумаг - юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.

C.Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг не может быть дилером, инвестором или выполнять функции торговой или расчетной системы на рынке государственных ценных бумаг

D.Субдепозитарием на биржевом рынке государственных ценных бумаг может быть только лицо, получившее статус дилера рынка государственных ценных бумаг

Код вопроса: 12.2.15 Укажите правильные утверждения в отношении участников Депозитарной системы на биржевом рынке

государственных ценных бумаг:

I. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг не может быть дилером, инвестором или выполнять функции Торговой или Расчетной системы на рынке государственных ценных бумаг; II. Депозитарий на биржевом рынке государственных ценных бумаг может совмещать свою деятельность с деятельностью регистратора на рынке ценных бумаг;

III. Субдепозитарием на биржевом рынке государственных ценных бумаг может быть только лицо, получившее статус дилера на рынке государственных ценных бумаг;

IV. Депозитарное обслуживание инвесторов на биржевом рынке государственных ценных бумаг может осуществляться как в Депозитарии, так и в одном из Субдепозитариев.

Ответы:

A.Только I, II и III B. Только II и III

C. Только I и III

D. Только I, III и IV

Код вопроса: 12.1.16 Клиринг на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет: Ответы:

A. Торговая система

B.Расчетная система

C.Банк России

D.Головной депозитарий

305

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.2.17 Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг не обращаются на вторичном рынке:

I. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ). Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только II и IV

C.Только I и IV

D.Только II и III

Код вопроса: 12.2.18 Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг обращаются на внебиржевом рынке:

I. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО);

IV. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ). Ответы:

A. Только II и IV

B. Только IV

C.Только I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.2.19 Укажите, в отношении каких государственных ценных бумаг существуют ограничения по кругу инвесторов (владельцев):

I.Государственные сберегательные облигации (ГСО);

II. Государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО); III. Облигации федеральных займов (ОФЗ);

IV. Облигации государственных нерыночных займов (ОНЗ). Ответы:

A. Только II, III и IV B. Только IV

C. Только I и IV

D. Только I

Код вопроса: 12.2.20 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении государственных ценных бумаг, не обращающиеся на биржевом рынке:

Ответы:

A.Функции агента по размещению государственных сберегательных облигаций (ГСО), их выкупу, обмену, погашению и выплате доходов, выполняет кредитная организация, отобранная Минфином России по конкурсу

B.Размещение облигаций государственных нерыночных займов (ОНЗ) осуществляется по закрытой подписке путем заключения договора купли-продажи между эмитентом и организацией, имеющей право приобретать ОНЗ, без участия организатора торговли

C.Функции депозитария ГСО выполняет профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий депозитарную лицензию и отобранный Минфином России по конкурсу

D.Приобретать ГСО и ОНЗ имеют право физические лица – резиденты Российской Федерации

306

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.21 Укажите максимальный срок выпуска облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ):

Ответы:

A.5 лет

B.10 лет

C.15 лет

D.20 лет

Код вопроса: 12.1.22 Эмитентом облигаций государственного внутреннего валютного облигационного займа (ОВВЗ) и

государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ) является: Ответы:

A. Внешэкономбанк

B. Минфин России

C.Правительство Российской Федерации

D.Банк России

Код вопроса: 12.1.23 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении облигаций государственного внутреннего валютного

облигационного займа (ОВВЗ) и государственного валютного облигационного займа (ОГВЗ): Ответы:

A. Агентом эмитента по обслуживанию облигаций является Внешэкономбанк

B. Эмитентом облигаций является Внешэкономбанк

C.Размещение ОГВЗ осуществляется на территории Российской Федерации исключительно среди держателей ОВВЗ определенной серии путем обмена на добровольной и эквивалентной (по номинальной стоимости) основе

D.Номинальная стоимость облигаций установлена в долларах США

Код вопроса: 12.2.24 Укажите правильные утверждения в отношении облигаций внешнего облигационного займа Российской

Федерации и субъектов Российской Федерации (ОВОЗ):

I. Облигации внешнего облигационного займа Российской Федерации не входят в состав государственного внешнего долга Российской Федерации;

II. Субъекты Российской Федерации могут осуществлять эмиссию государственных ценных бумаг, приводящую к образованию внешнего долга, при соблюдении ряда условий, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

III. Облигации внешнего облигационного займа Российской Федерации являются государственными ценными бумагами;

IV. Облигации внешнего облигационного займа Российской Федерации выпускаются Внешэкономбанком.

Ответы:

A. Только II и III

B.Только I и III

C.Только I и IV

D.Только III

307

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.2.25 Укажите правильные утверждения в отношении облигаций внешнего облигационного займа Российской

Федерации и субъектов Российской Федерации (ОВОЗ):

I. Облигации депонируются и расчеты по сделкам c еврооблигациями осуществляются в крупнейших депозитарно-клиринговых системах: Clearstream и Euroclear

II. Расчеты по сделкам с облигациями осуществляются только с использованием национальных депозитарных и клиринговых компаний

III. Облигации могут быть номинированы как в иностранной валюте, так и в национальной валюте IV. Облигации размещаются с использованием синдиката управляющих (агентов по размещению и обслуживанию)

Ответы:

A.Только I, III и IV

B.Только I и III

C. Только I и IV

D. Только II и III

Код вопроса: 12.2.26 Укажите правильное утверждение: Ответы:

A. Долговые обязательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, составляющие внутренний долг, могут быть выражены в валюте Российской Федерации или иностранной валюте

B. Долговые обязательства Российской Федерации, субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, составляющие внутренний долг, должны быть выражены только в валюте Российской Федерации

C.Долговые обязательства Российской Федерации и субъектов Российской Федерации, составляющие внешний долг Российской Федерации и внешний долг субъекта Российской Федерации, могут быть выражены в валюте Российской Федерации или иностранной валюте

D.Долговые обязательства Российской Федерации и субъекта Российской Федерации, составляющие внешний долг Российской Федерации и внешний долг субъекта Российской Федерации, должны быть выражены в валюте Российской Федерации

Код вопроса: 12.1.27 Укажите правильное утверждение: Ответы:

A. Государственный долг Российской Федерации представляет собой долговые обязательства Российской Федерации перед физическими и юридическими лицами, иностранными государствами, международными организациями и иными субъектами международного права, за исключением обязательств по государственным гарантиям, предоставленным Российской Федерацией

B. Государственный долг Российской Федерации представляет собой долговые обязательства Российской Федерации перед физическими и юридическими лицами, иностранными государствами, международными организациями и иными субъектами международного права, включая обязательства по государственным гарантиям, предоставленным Российской Федерацией.

C.Государственный долг Российской Федерации представляет собой долговые обязательства Российской Федерации перед физическими, юридическими лицами и иностранными государствами

D.Государственный долг Российской Федерации представляет собой долговые обязательства Российской Федерации перед российскими юридическими лицами, иностранными государствами, международными организациями и иными субъектами международного права, включая обязательства по государственным гарантиям, предоставленным Российской Федерацией

308

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.28 Укажите правильное утверждение: Ответы:

A.Государственный долг Российской Федерации полностью и без условий обеспечивается всем находящимся в собственности Банка России имуществом

B.Государственный долг Российской Федерации, за исключением обязательств по государственным гарантиям, предоставленным Российской Федерацией, полностью и без условий обеспечивается всем находящимся в федеральной собственности имуществом, составляющим государственную казну

C.Государственный долг Российской Федерации полностью и без условий обеспечивается всем находящимся в федеральной собственности имуществом, составляющим государственную казну

D.Государственный долг Российской Федерации, за исключением обязательств перед субъектами международного права, обеспечивается находящимся в федеральной собственности имуществом, составляющим государственную казну

Код вопроса: 12.2.29 Долговые обязательства Российской Федерации могут существовать в форме:

I. Кредитных соглашений и договоров, заключенных от имени Российской Федерации, как заемщика с кредитными организациями, иностранными государствами и международными финансовыми организациями;

II. Государственных займов, осуществленных путем выпуска ценных бумаг от имени Российской Федерации;

III. Договоров и соглашений о получении Российской Федерацией бюджетных кредитов от бюджетов других уровней бюджетной системы Российской Федерации;

IV. Договоров о предоставлении Российской Федерацией государственных гарантий. Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I, III и IV

C.Только I, II и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 12.2.30 Долговые обязательства Российской Федерации по срокам могут быть:

I. Краткосрочными (до одного года);

II. Среднесрочными (от 1 года до 5 лет);

III. Долгосрочными (от 5 лет до 30 лет); IV. До востребования.

Ответы:

A. Только II и III

B. Только I, II и III

C.Только I, II и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.31 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении государственного долга: Ответы:

A. Управление государственным долгом Российской Федерации и государственным долгом субъекта Российской Федерации осуществляется Правительством Российской Федерации

B.Управление государственным долгом субъекта Российской Федерации осуществляется органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации

C.Российская Федерация не несет ответственности по долговым обязательствам субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, если указанные обязательства не были гарантированы Российской Федерацией

D.Управление государственным долгом Российской Федерации осуществляется Правительством Российской Федерации

309

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.32 Управление государственным долгом Российской Федерации осуществляется: Ответы:

A.Президентом Российской Федерации

B.Федеральным Собранием Российской Федерации

C.Банком России

D. Правительством Российской Федерации

Код вопроса: 12.1.33 Укажите, какой из указанных методов управления государственным долгом предусмотрен Бюджетным

кодексом Российской Федерации: Ответы:

A.Конверсия

B.Консолидация

C. Реструктуризация

D. Рефинансирование

Код вопроса: 12.2.34 Укажите правильные утверждения:

I. Предельные объемы государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации на очередной финансовый год устанавливаются нормативным правовым актом Правительства Российской Федерации;

II. Предельные объемы государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации на очередной финансовый год устанавливаются федеральным законом о федеральном бюджете на очередной финансовый год с разбивкой долга по формам обеспечения обязательств;

III. Верхний предел долга субъекта Российской Федерации или муниципального долга устанавливается законом субъекта Российской Федерации о бюджете или правовым актом органа местного самоуправления о местном бюджете на очередной финансовый год;

IV. Верхний предел долга субъекта Российской Федерации или муниципального долга утверждается федеральным законом о федеральном бюджете на очередной финансовый год с разбивкой долга по формам обеспечения обязательств.

Ответы:

A.Только I и III

B.Только I и IV

C.Только II и IV

D.Только II и III

Код вопроса: 12.1.35 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении государственной или муниципальной гарантии: Ответы:

A.Государственные гарантии Российской Федерации предоставляются Правительством Российской Федерации

B.Письменная форма государственной или муниципальной гарантии является обязательной

C. Несоблюдение письменной формы государственной или муниципальной гарантии не влечет ее недействительность (ничтожность), а лишает должника по гарантированному гарантом обязательству ссылаться в подтверждение выдачи гарантии на свидетельские показания

D. Гарант по государственной или муниципальной гарантии несет субсидиарную ответственность дополнительно к ответственности должника по гарантированному им обязательству

310