kvalifikatsionnyy_ekzamen_FSFR_0_0

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.36 Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется: Ответы:

A. Правительством Российской Федерации

B. Банком России и его учреждениями

C.Кредитными организациями, уполномоченными Банком России

D.Минфином России

Код вопроса: 12.2.37 Обслуживание государственного внутреннего долга Российской Федерации осуществляется путем:

I. Операций по размещению долговых обязательств Российской Федерации; II. Операций по погашению долговых обязательств Российской Федерации;

III. Операций по аннулированию долговых обязательств Российской Федерации;

IV. Операций по выплате доходов по долговым обязательствам Российской Федерации. Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I и IV

C.Только II и IV

D.Только I, II и IV

Код вопроса: 12.2.38 Укажите правильные утверждения в отношении Государственной долговой книги Российской Федерации:

I. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Правительством Российской Федерации;

II. Государственная долговая книга Российской Федерации ведется Минфином России;

Ш. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой Государственные книги внутреннего и внешнего долга Российской Федерации;

IV. Государственная долговая книга Российской Федерации представляет собой Государственную книгу внутреннего долга Российской Федерации.

Ответы:

A. Только II и III

B.Только I и IV

C.Только II и IV

D.Только I и III

Код вопроса: 12.2.39 Генеральные условия эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Российской Федерации утверждает:

A. Правительство Российской Федерации

B.Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C.Министерство финансов Российской Федерации

D.Центральный Банк Российской Федерации

311

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.2.40 К основным инструментам и методам денежно-кредитной политики Банка России относятся:

I. Процентные ставки по операциям Банка России;

II. Нормативы обязательных резервов, депонируемых в Банке России (резервные требования); III. Установление запретов на проведение отдельных валютных операций;

IV. Эмиссия облигаций от своего имени. Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I, II и IV

C.Только I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.41 Какие из перечисленных операций Банка России относятся к операциям на открытом рынке: I. Валютные интервенции;

II. Операции прямого РЕПО;

III. Установление процентных ставок по операциям Банка России. Ответы:

A. Только I и II

B. Только II

C.Только III

D.Только II и III

Код вопроса: 12.2.42 Укажите правильное утверждение в отношении сделок прямого РЕПО, совершаемых в соответствии с

требованиями нормативных правовых актов Банка России: Ответы:

A.В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций во второй части является одна кредитная организация, а покупателем облигаций в первой части сделки и продавцом облигаций по второй части является другая кредитная организация

B.В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций по второй части является кредитная организация, действующая на основании соглашения с Банком России,

апокупателем облигаций в первой части сделки и продавцом облигаций во второй части является другая кредитная организация, действующая на основании соглашения с Банком России

C.В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций по второй части является кредитная организация, а покупателем облигаций в первой части и продавцом облигаций во второй части является Банк России

D.В сделках прямого РЕПО продавцом облигаций в первой части сделки и покупателем облигаций по второй части является кредитная организация, а покупателем облигаций в первой части сделки и продавцом облигаций во второй части является клиент данной кредитной организации

Код вопроса: 12.2.43 В качестве обеспечения сделок прямого РЕПО против Банка России могут использоваться следующие ценные бумаги:

I. Государственные краткосрочные облигации; II. Облигации федерального займа;

III. Облигации Банка России;

IV. Акции российских акционерных обществ при условии допуска их к обращению на фондовой бирже (организаторе торговли).

Ответы:

A.Только I и II

B.Только I, II и IV

C.Только I, II и III

D.Все перечисленное

312

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.44 Учет и осуществление перехода прав собственности на государственные ценные бумаги на биржевом

рынке государственных ценных бумаг происходит в: Ответы:

A.Торговой системе

B.Расчетной системе

C.Банке России

D. Депозитарной системе

Код вопроса: 12.1.45 Право устанавливать ограничения по кругу потенциальных владельцев государственных ценных бумаг

Российской Федерации принадлежит: Ответы:

A.Правительству РФ

B.Банку России

C. Минфину России

D. Федеральной службе по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 12.1.46 Размещение и обращение государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) и облигаций

федерального займа (ОФЗ) осуществляется: Ответы:

A.На фондовых биржах, отобранных Минфином России по итогам конкурса

B.На фондовых биржах, отобранных ФСФР России по итогам конкурса

C. На биржевом рынке

D. На внебиржевом рынке

Код вопроса: 12.1.47 С точки зрения порядка выплаты дохода государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) относятся к:

Ответы:

A.Облигациям с постоянным купоном

B.Облигациям с переменным купоном

C.Облигациям с амортизацией долга

D.Дисконтным облигациям

Код вопроса: 12.1.48 Срок обращения государственных краткосрочных бескупонных облигаций (ГКО) на рынке составляет: Ответы:

A. До 1 года

B.От 1 до 3 лет

C.От 3 до 5 лет

D.Свыше 5 лет

313

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.2.49 У каких из перечисленных государственных ценных бумаг ставка купонного дохода может быть

различной для различных купонных периодов?

I.ОФЗ-ПД; II. ОФЗ-ФД; III. ОФЗ-ПК; IV. ГКО.

Ответы:

A. Только I и III B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. Только II, III и IV

Код вопроса: 12.1.50 Для какой из перечисленных государственных ценных бумаг процентная ставка и размер каждого

купона (начиная со второго) определяются эмитентом непосредственно перед началом соответствующего купонного периода?

Ответы:

A.ОФЗ-ПД

B.ОФЗ-ФД

C.ОФЗ-ПК

D.ГКО

Код вопроса: 12.1.51 Срок обращения облигаций государственного сберегательного займа (ОГСЗ) на рынке составляет: Ответы:

A. До 1 года

B. От 1 года до 5 лет

C.От 5 до 10 лет

D.Свыше 10 лет

Код вопроса: 12.1.52 Учет государственного внутреннего и внешнего долга Российской Федерации осуществляется: Ответы:

A.Правительством РФ

B.Банком России

C. Минфином России

D. ФСФР России

Код вопроса: 12.1.53 Укажите, какие из перечисленных государственных ценных бумаг могут относиться к долгосрочным:

I. Облигации федерального займа (ОФЗ);

II. Государственные сберегательные облигации (ГСО);

III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ); IV. Облигации нерыночных займов (ОНЗ).

Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только II, III и IV

C.Только I, II и IV

D.Только II и IV

314

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.54 К официальным операциям с государственными облигациями, проводимым Минфином России и

Банком России, относятся:

I. Первичное размещение облигаций;

II. Обслуживание выпусков облигаций; III. Досрочный выкуп облигаций;

IV. Обращение облигаций. Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C.Только I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.55 Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные сберегательные облигации

(ГСО):

I. Пенсионный фонд Российской Федерации;

II. Физические лица – резиденты Российской Федерации;

III. Негосударственные пенсионные фонды – резиденты Российской Федерации; IV. Коммерческие банки – резиденты Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и III

B.Только I, II и III

C.Только I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.56 Какие категории инвесторов имеют право приобретать государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО)?

Ответы:

A.Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B.Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C.Только юридические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D.Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.57 Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственных нерыночных займов

(ОНЗ)?

Ответы:

A.Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B.Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C. Только юридические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D. Круг инвесторов не ограничен

Код вопроса: 12.1.58 Какие категории инвесторов имеют право приобретать облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ)?

Ответы:

A.Только юридические лица – резиденты Российской Федерации

B.Только юридические и физические лица – резиденты Российской Федерации

C.Только физические лица – резиденты и нерезиденты Российской Федерации

D.Круг инвесторов не ограничен

315

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.59 Какие из перечисленных государственных ценных бумаг относятся к купонным облигациям?

I. Облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД);

II. Облигации федерального займа с фиксированным доходом (ОФЗ-ФД); III. Облигации государственного сберегательного займа (ОГСЗ);

IV. Облигации внутреннего государственного валютного облигационного займа (ОВВЗ). Ответы:

A.Только I и II

B.Только III и IV

C.Только I, II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 12.1.60 Кто выполняет функции Генерального агента Эмитента на рынке ГКО-ОФЗ? Ответы:

A. Минфин России

B. Банк России

C.Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ)

D.Национальный депозитарный центр (НДЦ)

Код вопроса: 12.1.61 Раскрытие информации о ходе и итогах торгов на биржевом рынке государственных ценных бумаг осуществляет:

Ответы:

A. Торговая система

B.Депозитарная система

C.Расчетная система

D.Банк России

Код вопроса: 12.1.62

Всостав инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг входят: I. Расчетная система;

II. Торговая система;

III. Депозитарная система; IV. Банк России. Ответы:

A.Только II и III

B.Только II, III и IV

C.Только I, II и III

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.63 К элементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся:

I. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ);

II. Российская торговая система (РТС);

III. Расчетная палата ММВБ; IV. Субдепозитарии. Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I и IV

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленное

316

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.64

Кэлементам инфраструктуры биржевого рынка государственных ценных бумаг относятся: I. Московская межбанковская валютная биржа (ММВБ)

II. Национальный депозитарный центр (НДЦ) III. Расчетная палата ММВБ

IV. Банк России Ответы:

A. Только I, II и III

B.Только I и II

C.Только I, III и IV

D.Все перечисленное

Код вопроса: 12.1.65 По какой цене удовлетворяются конкурентные заявки при проведении аукционов по первичному

размещению ГКО и ОФЗ? Ответы:

A. По цене, указанной в заявке

B.По цене отсечения

C.По средневзвешенной цене аукциона

D.По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.66 По какой цене удовлетворяются неконкурентные заявки при проведении аукционов по первичному

размещению ГКО и ОФЗ? Ответы:

A.По цене, указанной в заявке

B.По цене отсечения

C. По средневзвешенной цене аукциона

D. По цене предложения, установленной Минфином России

Код вопроса: 12.1.67 Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в иностранной валюте?

I.ОВВЗ; II. ОНЗ; III. ОГСЗ; IV. ОВОЗ.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и IV

C. Только I, III и IV D. Только II, III и IV

Код вопроса: 12.1.68 Какие из перечисленных государственных ценных бумаг номинированы в российских рублях? I. ГСО;

II. ОГВЗ;

III. ОНЗ;

IV. ОВОЗ.

Ответы:

A.Только I, II и III

B.Только I, III и IV

C.Только I и III

D.Только III и IV

317

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 12.1.69 Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой соглашение между

заемщиком и кредитором по замене обязательств по одному займу другими обязательствами? Ответы:

A.Конверсия

B.Реструктуризация (мне так кажется)

C.Новация

D.Рефинансирование

Код вопроса: 12.1.70 Как называется метод управления государственным долгом, представляющий собой объединение

нескольких ранее выпущенных займов (при этом бумаги, которыми был оформлен первоначальный заём, обмениваются на аналогичные бумаги нового займа)?

Ответы:

A.Консолидация

B.Реструктуризация

C.Новация

D. Унификация

318

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 13.1.1 Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Ответы:

A.I, II, III

B.II, III

C.I, II, III, IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 13.1.2 Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется: Ответы:

A.Президентом России

B.Минфином России

C.Центральным банком России

D. Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России)

Код вопроса: 13.1.3 Назовите функции ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных бумаг:

I. Функции по принятию нормативных правовых актов в сфере финансовых рынков II. Функции по контролю в сфере финансовых рынков

III. Функции по надзору в сфере финансовых рынков

IV. Функции по проведению единой государственной денежно-кредитной политики Ответы:

A. I, II, III

B.Только II, III

C.Только IV

D.Ничего из перечисленного

319

Вопросы и ответы к базовому квалификационному экзамену

www.finexam.ru

Код вопроса: 13.1.4 Назовите права ФСФР России, реализуемые в процессе государственного регулирования рынка ценных бумаг:

I. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений

II. Применять меры ограничительного характера, направленные на недопущение последствий, вызванных нарушением юридическими лицами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России

III. Квалифицировать ценные бумаги и определять их виды в соответствии с законодательством России IV. Обращаться с исками в суд

Ответы:

A.Только I, II, III

B.Только II, III

C.Только IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 13.1.5 Какие из перечисленных обязанностей не возложены нормативными актами на ФСФР России: Ответы:

А. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в ФСФР России информации В. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

С. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

D. Не позднее чем через 30 дней с даты получения документов профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставлять отказ в регистрации

Код вопроса: 13.1.6 По каким из перечисленных вопросов ФСФР России вправе принимать самостоятельно нормативные правовые акты:

I. По утверждению порядка регистрации правил негосударственных пенсионных фондов

II. По установлению квалификационных требований к профессиональному опыту и квалификационных требований к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг

III. По определению условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг

IV. По утверждению программ квалификационных экзаменов в сфере деятельности на рынке ценных бумаг Ответы:

A.Только I, II, III

B.Только II, III

C.Только IV

D. I, II, III, IV

320