Тема 3. Поняття і класифікація фінансового посередництва

Як називаються професійні учасники ринку цінних паперів, які займаються посередницькою діяльністю щодо випуску та обігу цінних паперів ?	фондові брокери	*торгівці цінними паперами	інвестиційні фонди та компанії	фондові біржі та організовані позабіржові торговельно-інформаційні системи
Яким терміном визначають торгівців цінними паперами, які суміщають декілька видів посередницької діяльності, а також можуть виконувати окремі функції суб’єктів ринкової інфраструктури ?	спеціалізовані посередники	маркет-майкери	інфраструктурні посередники	*універсальні торгівці
Яким терміном на розвинених фінансових ринках називають посередників, що займаються гарантуванням розміщення нових випусків цінних паперів на первинному ринку шляхом їх повного або часткового викупу в емітента з подальшим перепродажем зацікавлених особам ?	брокери (або маклери) первинного ринку	*андерайтери	маркет-майкери	емісійні трасти
Яка форма організації торгів передбачає задоволення всіх замовлень покупців і продавців через спеціалізованого фінансового посередника, який від свого імені та за власний рахунок укладає угоди з усіма бажаючими за оголошеними цінами купівлі та продажу ?	онкольний (залповий) аукціон	безперервний подвійний аукціон	*торги у системі зі спеціалістами	метчинг
Який вид діяльності фінансових посередників полягає виключно у виконанні замовлень клієнтів на підставі письмових договорів комісії або доручення ?	*брокерська діяльність	дилерська діяльність	андерайтерська діяльність	всі зазначені види діяльності
Як співвідноситься рівень фінансового ризику брокерської та дилерської діяльності фінансових посередників ?	ризик брокерської діяльності вище, ніж дилерської	*ризик дилерської діяльності вище, ніж брокерської	ризик обох цих видів діяльності є однаковим	ці види діяльності не пов’язані з ризиком
Як співвідносяться між собою поточні (трансакційні) витрати фінансового посередника на виконання замовлень на повний лот та на неповний лот на організованому фінансовому ринку у звичайній ситуації ?	витрати на виконання замовлень на повний лот вищі, ніж замовлень на неповний лот	витрати на виконання зазначених видів замовлень однакові	витрати на виконання зазначених видів замовлень непорівнянні між собою	*витрати на виконання замовлень на неповний лот вищі, ніж замовлень на повний лот
Яка називають замовлення клієнтів фінансового посередника, що є дійсними до моменту їх виконання або відкликання ?	строкові	ринкові	лімітні	*відкриті
Яку умову повинен вказати клієнт фінансового посередника у своєму замовленні, якщо бажає, щоб виконання було негайним і в повному обсязі, а часткове виконання унеможливлюється ?	тільки у повному обсязі	*виконати або відмінити	виконати негайно або відмінити	будь-яку умову з тих, що зазначені серед варіантів відповіді
Яку умову вказують у своїх письмових замовленнях клієнти фінансового посередника, якщо необхідно, щоб виконання було у повному обсязі, незважаючи на строки ?	виконати або відмінити	*тільки у повному обсязі	виконати негайно або відмінити	стоп
Яку роль відіграють фінансові інститути, залучаючи вільні грошові кошти ?	позичальника	*посередника	інвестора	правильна відповідь відсутня
Хто виступає суб’єктом страхового ринку?	емітенти	інвестори	*посередники	зберігачі цінних паперів
Дайте визначення комплексу послуг з організації та проведення емісії цінних паперів, що надаються фінансовими посередниками емітенту.	брокерські послуги	факторинг	*андерайтинг	агентські послуги
В яких замовленнях учасників торгів передбачається надання права посереднику виконати замовлення негайно чи відкласти його виконання до більш сприятливої кон'юнктури фінансового ринку?	У ринкових	*У дискреційних	У стоп-замовленнях	У будь-яких замовленнях
Яким чином співвідноситься рівень фінансового ризику брокерської та дилерської діяльності фінансових посередників?	Ризик брокерської діяльності вище, ніж дилерської	*Ризик дилерської діяльності вище, ніж брокерської	Ризик обох цих видів діяльності є однаковим	Ці види діяльності не пов'язані з ризиком, тому порівнювати їх ризик некоректно
За умовами якого лізингу здійснюється передача майна через посередників?	прямого лізингу	*непрямого лізингу	фінансового лізингу	оперативного лізингу
Хто являється посередником при зустрічі інвестора і позичальника ?	*Фінансові інститути	Корпорації	Страхові компанії	Пенсійні фонди
У чому полягає сутність довірчого обслуговування активів, яке можуть здійснювати універсальні фінансові посередники для своїх клієнтів?	У здійсненні операцій з фінансовими активами за дорученням і за рахунок клієнтів	*У виконанні функцій управління фінансовими активами за дорученням клієнтів	У гарантуванні розміщення нових випусків цінних паперів шляхом повного або часткового їх викупу у клієнтів-емітентів	В укладенні з клієнтами угод купівлі-продажу фінансовими активами на позабіржовому (неорганізованому) ринку за власний рахунок
Які учасники фінансового ринку належать до посередників?	Фондові біржі та торговельно-іняформаційні системи	*брокери, дилери та антирайдери	Емітенти та інвестори	Усі зазначені
Як називається механізм перерозподілу капіталу між кредиторами та позичальниками за допомогою посередників на основі попиту та пропозиції ?	фінансовий контроль	*фінансовий ринок	фінансовий механізм	фінансова санація
Як формуються доходи фінансового посередника, що спеціалізується на дилерській діяльності ?	за рахунок комісійних винагород, що сплачують його клієнти	*за рахунок різниці між ціною продажу та ціною купівлі фінансових активів, що виступають об’єктом його операцій	за рахунок коштів, які залучені від розміщення торговцем цінних паперів власних випусків	за рахунок винагород, що сплачує торговцю за виконання його обов’язків фондова чи валютна біржа
Який фінансовий посередник діє від імені клієнта та за його дорученням, отримує винагороду у вигляді комісійних та не стає власником предмета угоди?	дилер	андерайтер	*брокер	всі зазначені
Чому сприяють фінансові посередники при емісії корпоративних цінних паперів та кредитному ринку?	залученню коштів для забезпечення потреб державного бюджету	*інвестуванню коштів у різні галузі економіки	забезпеченню стабільності на фінансовому ринку	збільшенню обсягу кредитів
Чому сприяють фінансові посередники при емісії державних боргових зобов’язань та на ринку державного кредиту?	*залученню коштів для забезпечення потреб державного бюджету	інвестуванню коштів у різні галузі економіки	забезпеченню стабільності на фінансовому ринку	збільшенню обсягу державних кредитів
При якому факторингу посередник має право зворотної вимоги до постачальника з приводу відшкодування сплаченої суми?	Закритий факторинг	Відкритий факторинг	*Факторинг з правом регресу	Факторинг без права регресу
Як називають фінансових посередників, для яких діяльність з акумулювання коштів індивідуальних інвесторів, подальшого їх інвестування у цінні папери інших емітентів та здійснення комерційних операцій з ними є основним або одним із основних джерел доходу й органічною складовою їх підприємницької діяльності?	стратегічні інвестори	індивідуальні інвестори	*інституціональні інвестори	портфельні інвестори