7. Порядок представления в Уполномоченный орган сведений об операциях

7.1. Общество представляет в Уполномоченный орган сведения о следующих операциях:

• об операциях, подлежащих обязательному контролю (пп.5.2.1 – 5.2.3),

• о необычных операциях, условия совершения которых одновременно совпадают как с признаками, так и с критериями выявления необычных операций (п.5.2.4.),

• об иных подозрительных операциях - независимо от того, относятся или не относятся они к операциям, предусмотренным ст. 6 Федерального закона и настоящими Правилами, в случае, если у работников Общества при реализации специального внутреннего контроля на основании программ, перечисленных в настоящих Правилах, возникают подозрения, что какие-либо операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

7.2. Общество представляет в Уполномоченный орган сведения об операциях, перечисленных в п.7.1 по решению Руководителя Общества, принятому на основании мотивированного заключения Ответственного сотрудника.

7.3. Информация об операциях направляется в Уполномоченный орган:

• по операциям, подлежащим обязательному контролю (пп. 5.2.1 – 5.2.3), – не позднее 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем совершения операции;

• по необычным операциям (п.5.2.4) и иным подозрительным (в соответствии с п.3 ст.7 Федерального закона) – не позднее 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем выявления такой операции.

7.4. Подготовка и представление информации Обществом в Уполномоченный орган осуществляется в порядке, установленном Уполномоченным органом:

7.4.1. В виде формализованного сообщения на бумажном носителе (СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц Общества и заверенного печатью Общества;

7.4.2. В виде электронного документа, формируемого Обществом (СЭД), подписанного зарегистрированной электронной цифровой подписью и имеющего равную юридическую силу с СПД.

7.5. СПД направляются Обществом в Уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки; помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

7.6. Для отправки организациями СЭД в Уполномоченный орган предусмотрен способ передачи информации с использованием сети Интернет.

7.7. Подготовка и отправка СЭД в Уполномоченный орган осуществляется с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации с применением средств криптографической защиты информации (далее - АРМ "Организация").

7.8. В случае отсутствия возможности представления информации по форме СЭД, например, до получения программного обеспечения АРМ "Организация", отсутствия каналов связи, при технических сбоях оборудования информация представляется в виде СПД в соответствии с требованиями, установленными Уполномоченным органом.

7.9. При обнаружении ошибок в сведениях, отправленных в Уполномоченный орган, Общество принимает меры по их устранению, и не позднее рабочего дня, следующего за днем обнаружения или получения информации об ошибках, повторно направляет исправленные уведомления в Уполномоченный орган с соответствующим значением реквизита уведомления («корректирующий»). При этом дата и номер уведомления не меняются.

7.10. В случае представления Обществом информации в искаженном виде или неполном объеме, представления информации по форме, отличной от установленной формы, отсутствия обязательных для заполнения листов и реквизитов установленной формы, а также отсутствия печати Общества, подписи руководителя Общества или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления, Уполномоченный орган направляет в адрес организации письменный запрос установленной формы о представлении информации, предусмотренной Федеральным законом, для информирования Общества о непринятии сообщения установленной формы и конкретных причинах непринятия.

7.11. В случае получения письменного запроса установленной формы Общество принимает меры по устранению указанных в письменном запросе причин непринятия сообщения и в течение 5 рабочих дней с даты получения письменного запроса.

направляет исправленное сообщение по установленной форме, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "2 - исправление записи".

При этом указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.

7.12. В случае инициативного внесения Обществом изменений или дополнений в ранее представленную и принятую Уполномоченным органом информацию Общество направляет в Уполномоченный орган заменяющее сообщение по установленной форме целиком, имеющее значение реквизита "Вид документа" - "3 - запрос замены записи" с указанием в реквизите "Дополнительная информация" вносимых изменений и дополнений.

При заполнении листов в установленной форме указывается первичная пара значений реквизитов номера и даты сообщения.

7.13. В случае возникновения технических проблем, связанных с формированием и направлением СЭД, Общество связывается с Уполномоченным органом по телефону "горячей линии" или обращается письменно в адрес Уполномоченного органа.

7.14. Для удаления ранее представленной и принятой Уполномоченным органом информации Общество направляет в адрес Уполномоченного органа письменное обращение, подписанное руководителем Общества или специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил контроля и программ его осуществления, и заверенное печатью Общества, с обязательным указанием причины удаления сообщения, а также данных, позволяющих однозначно идентифицировать операцию (номер сообщения, дата сообщения, сумма операции в валюте ее проведения, дата совершения операции и т.д.), и способ представления сообщения (по электронным каналам связи, на бумажном носителе).

7.15. Общество представляет в Уполномоченный орган информацию, документы и разъяснения, запрашиваемые в связи с проверкой Уполномоченным органом получаемой от Общества информации, в течение 7 рабочих дней с даты получения соответствующего письменного запроса по установленной форме.

С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации и документов Уполномоченный орган может определить иной срок их представления.

7.16. Запрашиваемая информация и документы направляются в адрес Уполномоченного органа по почте с уведомлением о вручении или нарочным, с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к информации, документам и материалам во время доставки.

7.17. Общество может дополнительно представлять в Уполномоченный орган документы и справочные материалы, не указанные в письменном запросе о представлении информации и документов, но необходимые, по мнению Общества, для эффективной реализации Федерального закона.