2. Организация специального внутреннего контроля в Обществе

2.1.Организация и ведение Обществом специального внутреннего контроля устанавливается настоящими Правилами, а также другими внутренними документами Общества по специальному внутреннему контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.2. Специальный внутренний контроль является частью системы внутреннего контроля Общества и реализуется через специальные Программы его осуществления, а также иные внутренние организационные меры.

2.3. Основным принципом разработки настоящих Правил является обеспечение участия работников Общества, как непосредственно осуществляющих, так и принимающих участие в деятельности Общества как профессионального участника рынка ценных бумаг, в рамках их компетенции и в соответствии с должностными обязанностями в выявлении в деятельности физических лиц, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц, находящихся на обслуживании в Обществе, операций с денежными средствами и иным имуществом, возможно связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

2.4. Ответственным за организацию в Обществе специального внутреннего контроля является Главный бухгалтер Общества.

2.5. Ответственным за разработку и реализацию настоящих Правил в Обществе является специально назначенный руководителем Общества сотрудник (далее – Ответственный сотрудник).

2.6. Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений Общества за исключением контролера Общества и подотчетен только контролеру и руководителю Общества.

2.7. Исполнение установленных настоящими Правилами функций Ответственного сотрудника Общества может быть возложено приказом руководителя Общества на контролера.

2.8. Исполнение функций, установленных настоящими Правилами и связанных с реализацией Программ, возлагаются на работников тех подразделений Общества, в чьи прямые должностные обязанности при осуществлении деятельности Общества на рынке ценных бумаг входят взаимодействие с клиентами и контрагентами, ведение внутреннего или бухгалтерского учета, осуществление делопроизводства и поддержание документооборота, текущее и архивное хранение документов, иные функции, обусловленные деятельностью Общества как профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.9. Лица, ответственные за осуществление функций по реализации Программ, предусмотренных настоящими Правилами, утверждаются приказом руководителя Общества.

3. Основные функции, права и обязанности Ответственного сотрудника, а также квалификационные требования к нему

3.1. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:

3.1.1. Утверждает разрабатываемые руководителями структурных подразделений Общества соответствующие разделы Правил и программ их осуществления, а также последующее внесение изменений и дополнений в них.

2. Организует реализацию Правил, в том числе путем:

• осуществления Обществом мероприятий в рамках соответствующих программ специального внутреннего контроля;

• консультирования работников по вопросам, возникающим при реализации специального внутреннего контроля;

• контроля за соблюдением работниками Общества законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, настоящих Правил и других документов Общества по контролю в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

3.1.3. Квалифицирует операцию по переданным ему специальным документам, содержащим сведения об операциях с ценными бумагами и/или иным имуществом (далее – Сообщение об операции);

3.1.4. Информирует руководителя Общества и контролера о выявленных при ведении Обществом деятельности на рынке ценных бумаг нарушениях законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и настоящих Правил и других документов Общества по контролю в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в течение 2 (рабочих дней);

3.1.5. Организует подготовку необходимых сведений для их представления в Уполномоченный орган.

3.1.6. Делает запись (заключение) в соответствующем разделе Сообщения об операции о необходимости уведомить об операции Уполномоченный орган.

3.1.7. Делает запись (отметку) в соответствующем разделе Сообщения об операции о принятом руководителем Общества решении в отношении необычной операции, сведения о которой содержатся в этом Сообщении.

3.1.8. Подготавливает для предоставления в Уполномоченный орган по его письменному запросу информацию об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также о необычных операциях по указанию руководителя Общества.

3.1.9. Отслеживает изменения законодательства РФ и других нормативных правовых актов по контролю в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе:

• перечня операций с денежными средствами и/или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, установленного ст. 6 Федерального закона;

• перечня государств (территорий), которые не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, установленного в порядке, определенном Правительством РФ;

• перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности, установленного в порядке, определенном Правительством РФ;

• изменений законодательства РФ, нормативных правовых актов Уполномоченного органа по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и уполномоченного органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о контроле в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.1.10. Доводит до сведения работников изменения законодательства РФ, нормативных правовых актов уполномоченного органа и внутренних документов о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.1.11. Представляет Руководителю Общества не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней с даты окончания квартала письменный отчет о результатах реализации Правил за прошедший квартал.

Отчет должен содержать:

• сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о причинах совершения соответствующих нарушений и виновных в них лицах;

• рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности специального внутреннего контроля.

В отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля также могут включаться иные сведения.

3.1.12. Организует работу в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами и/или иным имуществом в случаях, предусмотренных п. 10 ст. 7 Федерального закона (п. 6.5 настоящих Правил).

3.1.13. Организует и/или проводит работу по обучению работников Общества по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

3.1.14. Хранит в установленном порядке документы, указанные в п.5.3.8, а также ежеквартальные отчеты руководителю Общества, указанные в п.3.1.11.

3.1.15. Выполняет другие функции по осуществлению специального внутреннего контроля, предусмотренные документами по специальному внутреннему контролю Общества.