- •Правила
- •1.Общие положения и основные понятия
- •2. Организация специального внутреннего контроля в Обществе
- •3. Основные функции, права и обязанности Ответственного сотрудника, а также квалификационные требования к нему
- •3.1. Ответственный сотрудник выполняет следующие функции:
- •При осуществлении своих функций Ответственный сотрудник имеет право:
- •3.3. При осуществлении своих функций Ответственный сотрудник обязан:
- •3.4. Квалификационные требования к Ответственному сотруднику:
- •4.2. Работники Общества
- •4.2.1. Работники Общества выполняют следующие функции:
- •4.2.2. Работники Общества несут ответственность в рамках своих полномочий и обязаны:
- •5. Программы осуществления специального внутреннего контроля
- •5.1. Программа а. Программа идентификации и изучения клиентов Общества и других участников операции
- •5.2. Программа б. Программа выявления операций – программа выделения собственных операций и операций клиентов, подлежащих обязательному контролю, а также выявления необычных операций.
- •5.3. Программа в. Программа документального фиксирования и хранения документов и информации, полученных в результате реализации программ осуществления специального внутреннего контроля
- •5.5. Программа д. Программы обучения работников Общества по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •5.6. Программа е. Программа проверки (аудита) системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- •6. Особые права и обязанности Общества при осуществлении специального внутреннего контроля
- •7. Порядок представления в Уполномоченный орган сведений об операциях
- •8. Порядок обеспечения конфиденциальности информации
4.2. Работники Общества
4.2.1. Работники Общества выполняют следующие функции:
идентифицируют клиентов, контрагентов, их представителей, других участников операции, устанавливают и идентифицируют выгодоприобретателей, актуализируют информацию о них в соответствии с Программой А настоящих Правил;
осуществляют ежедневный мониторинг собственных и клиентских операций в соответствии с Программой Б настоящих Правил,
выявляют операции, подлежащие обязательному контролю, и необычные операции, определенные в соответствии с настоящими Правилами (пп.5.2.1-5.2.3, 5.2.4);
своевременно фиксируют информацию по выявленным операциям в порядке, установленном Программой В настоящих Правил;
выявляют и фиксируют операции, в отношении которых при реализации настоящих Правил возникают подозрения, что операции осуществляются в целях легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, независимо от того, относятся они к операциям, подлежащим обязательному контролю и необычным операциям (в соответствии с п.3 ст.7 Федерального закона);
предоставляют Ответственному сотруднику Сообщения о выявленных операциях и документы, подтверждающие выявленные операции, а также документы, идентифицирующие клиентов и других участников операции;
участвуют в оценке рисков Общества в связи с осуществлением специального внутреннего контроля в соответствии с Программой Г настоящих Правил;
реализуют особые права и обязанности Общества, предусмотренные п. 6 настоящих Правил, связанные с приостановлением проведения операции по поручению клиента и отказе в выполнении распоряжения клиента, в соответствии с решением Руководителя Общества и на основании указаний Уполномоченного органа;
собирают, накапливают и хранят информацию и документы в соответствии с Программой В настоящих Правил;
информируют в установленном порядке Ответственного сотрудника о нарушениях законодательства РФ о противодействии и настоящих Правил течение 2 (двух) рабочих дней с даты выявления нарушения;
устраняют выявленные нарушения требований законодательства РФ о противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с указаниями Руководителя Общества;
выполняют другие функции в соответствии с программами осуществления специального внутреннего контроля Общества в рамках своих должностных обязанностей.
4.2.2. Работники Общества несут ответственность в рамках своих полномочий и обязаны:
оказывать Ответственному сотруднику содействие в реализации им своих функций;
соблюдать требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов регулирующих органов и внутренних документов Общества по осуществлению специального внутреннего контроля;
надлежащим образом исполнять свои функции в системе специального внутреннего контроля при выполнении своих непосредственных должностных обязанностей;
сообщать Ответственному сотруднику обо всех выявленных операциях, подлежащих обязательному контролю, и необычных операциях в течение 2 (двух) рабочих дней с даты выявления;
доводить до сведения своего непосредственного руководителя и Ответственного сотрудника сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов регулирующих органов, внутренних документов Общества о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в течение 2 (двух) рабочих дней с даты выявления нарушении.
.