1 200 Штук

Код вопроса: 9.2.120

Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 15 000 привилегированных акций

номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании

акционеров, состоявшемся 20 января 2007 года, большинством в 80% голосов принято решение о

проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в привилегированные акции, в

количестве 5 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9 600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения? I. Требовать признания недействительным решения собрания, так как такие решения могут приниматься только единогласно; II. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене; III. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых облигаций в количестве 1 200 штук.

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 9.2.121

Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 10 000 привилегированных акций

номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. Привилегированные акции являются

голосующими из-за невыплаты дивидендов, определенных уставом общества. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января 2007 года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на дополнительные привилегированные акции в количестве 10 000 штук, с размещением среди 5 лиц, являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 900 привилегированных акций и голосовавший против данного решения? I. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене II. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых акций в количестве 100 штук

III. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых акций в количестве 900 штук

C. III

Код вопроса: 9.1.122

Когда у акционеров ЗАО возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых

другими акционерами:

В. При продаже акций третьим лицам

Код вопроса: 9.1.123

У кого возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых акционерами ЗАО?

С. У любого акционера общества

Код вопроса: 9.1.124

Возможно ли уступка преимущественного права приобретения акций ЗАО?

В. Нет

Код вопроса: 9.1.125

В течение какого срока действует преимущественной право приобретения акций акционерами ЗАО?

D. Два месяца, если уставом общества не установлен более короткий срок

Код вопроса: 9.1.126

Акционер ЗАО, намеренный продать свои акции третьему лицу обязан уведомить общество и

остальных акционеров:

В. В простой письменной форме

Код вопроса: 9.1.127

Извещение акционеров ЗАО о продаже акций общества третьим лицам осуществляется:

D. За счет акционера, намеренного продать свои акции, если уставом общества не предусмотрено Иное

Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность; III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность; IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

B. II и IV

Код вопроса: 10.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

D. Все, кроме V

Код вопроса: 10.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности;

VI. Деятельности по организации торговли в качестве фондовой биржи.

B. I, II, IV, V

Код вопроса: 10.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной

деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской

деятельности на рынке ценных бумаг.

A. I и IV

Код вопроса: 10.2.5

К функциям фондовой биржи относятся:

I. Осуществление контроля за совершаемыми на фондовой бирже сделками в целях выявления случаев использования служебной информации и манипулирования ценами;

II. Осуществление контроля за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

III. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок с ценными бумагами, в том числе с инвестиционными паями паевых инвестиционных фондов;

IV. Оказание услуг, непосредственно способствующих совершению сделок, исполнение обязательств по которым зависит от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений индексов, рассчитываемых на основании совокупности цен на ценные бумаги (фондовых индексов), в том числе сделок, предусматривающих исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен на ценные бумаги или от изменения значений фондовых индексов.

E. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.6

Одному члену фондовой биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

Код вопроса: 10.2.7

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому

заинтересованному лицу:

I. Правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

II. Правила допуска к торгам ценных бумаг;

III. Правила заключения и сверки сделок;

IV. Правила регистрации сделок ;

V. Правила, ограничивающие манипулирование ценами;

VI. Список ценных бумаг, допущенных к торгам.

C. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.8

Укажите правильные утверждения в отношении прав и обязанностей фондовой биржи:

I. Фондовая биржа обязана обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов;

II. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания с участников торгов взносов, сборов и других платежей за оказываемые ею услуги;

III. Фондовая биржа не вправе устанавливать размер и порядок взимания штрафов за нарушение

установленных ею правил;

IV. Фондовая биржа обязана утвердить правила допуска к участию в торгах на фондовой бирже и

правила проведения торгов на фондовой бирже.

C. Только I и IV

Код вопроса: 10.2.9

Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам фондовой биржи:

I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

II. Руководитель контрольного подразделения (контролер) фондовой биржи не может быть работником и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

III. Работники фондовой биржи вправе работать по совместительству в профессиональных участниках рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов иных фондовых бирж

IV. Участники фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах;

V. Лица, входящие в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального

исполнительного органа фондовой биржи не могут быть работниками и/или участниками

профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся участниками торгов на данной и/или иных фондовых биржах.

D. III, IV и V

Код вопроса: 10.2.10

Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Код вопроса: 10.2.11

Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, могут быть преобразованы в:

A. Акционерные общества

Код вопроса: 10.2.12

Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

B. Организатором торговли

Код вопроса: 10.1.13

Какие требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг установлены нормативными актами ФСФР России?

I. Соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

II. Соответствие собственных средств лицензиата и иных его финансовых показателей нормативам

достаточности собственных средств;

III. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления

лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.14

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России для профессиональных

участников, осуществляющих брокерскую деятельность?

I. Наличие не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности, отвечающих квалификационным требованиям;

II. Наличие у профессионального участника, совмещающего _______профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, отвечающего за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой, служебной и иной информацией;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям : которого относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

A. Только I и II

Код вопроса: 10.2.15

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:

I. Осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом);

II. Организатору торговли предоставлены копии учредительных документов эмитента в действующей редакции со всеми внесенными в них изменениями и/или дополнениями;

III. Осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента или в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением случаев установленных нормативными правовыми актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг);

IV. Организатору торговли предоставлены копии документов (распечатка из ленты новостей одного из информационных агентств, копия публикации в печатном периодическом издании, распечатка страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации, и т.п.), подтверждающих соблюдение эмитентом требований о раскрытии информации на этапах принятия решения о размещении ценных бумаг и утверждения решения о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг;

V. Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о

ценных бумагах и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

D. I, III и V

Код вопроса: 10.2.16

Исключение ценной бумаги из списка ценных бумаг, допущенных к торгам осуществляется

организатором торговли по следующим основаниям:

I. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным;

II. Истечение срока обращения ценных бумаг;

III. Погашение (аннулирование) всех ценных бумаг данного вида, категории (типа);

IV. Прекращение деятельности эмитента в результате реорганизации или ликвидация эмитента

(прекращение паевого инвестиционного фонда);

V. Неоднократные нарушения эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого

инвестиционного фонда) требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (об инвестиционных фондах) и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

VI. Неустранение эмитентом ценных бумаг (управляющей компанией паевого инвестиционного фонда) выявленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организатором торговли нарушений в течение срока, предусмотренного для их устранения, но не более 6 месяцев.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.17

Листинг – это

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

Код вопроса: 10.1.18

Делистинг – это:

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

Код вопроса: 10.1.19

Клиринговой деятельностью является:

C. Деятельность по определению взаимных обязательств и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним

Код вопроса: 10.1.20

Клиринговой организацией является:

B. Юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление клиринговой деятельности

Код вопроса: 10.1.21

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность:

I. Исполнение вступивших в законную силу судебных актов по вопросам осуществления

лицензируемого вида деятельности на рынке ценных бумаг

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы

III. Обеспечение профессиональным участником условий для осуществления лицензирующим органом надзорных полномочий, включая проведение им проверок

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

B. Только I, II и III

Код вопроса: 10.2.22

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в филиале регистратора руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям

II. Наличие у лицензиата не менее 1 контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям

IV. Уставный капитал регистратора не может быть оплачен ценными бумагами, эмитентами которых являются его акционеры, учредители, а также ценными бумагами эмитентов, ведение реестров которых осуществляет или предполагает осуществлять регистратор

A. Только I, II и IV

Код вопроса: 10.1.23

Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника

клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по каждой

совершенной участником клиринга сделке клирингового пула, называется:

A. Простой клиринг

Код вопроса: 10.1.24

Разновидностью клиринга, в результате которого определение обязательств каждого участника

клиринга и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляются по всем совершенным участником клиринга сделкам клирингового пула, называется:

B. Многосторонний клиринг

Код вопроса: 10.1.25

Разновидностью клиринга, когда клиринговая организация может выступать стороной по

обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула, называется:

C. Централизованный клиринг

Код вопроса: 10.1.26

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки в пределах количества ценных бумаг и денежных средств,

зачисленных ими на торговые счета либо приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

C. Клиринг с полным обеспечением

Код вопроса: 10.1.27

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки в пределах определенных клиринговой организацией лимитов

участников клиринга, которые зависят от установленной клиринговой организацией оценочной

стоимости ценных бумаг и от суммы денежных средств, зачисленных ими на торговые счета либо

приобретенных (приобретаемых) ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в торговую систему организатора торговли заявки, называется:

D. Клиринг с частичным обеспечением

Код вопроса: 10.1.28

Разновидностью клиринга, при котором клиринговая организация может предоставить участникам

клиринга право совершать сделки без предварительного зачисления на торговые счета ценных бумаг и денежных средств, называется:

B. Клиринг без предварительного обеспечения

Код вопроса: 10.1.29

Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

II. Акции и облигации российских эмитентов

III. Акции и облигации иностранных эмитентов

IV. Фьючерсы и опционы

D. Все учитываются

Код вопроса: 10.1.30

Неттинг – это:

D. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

Код вопроса: 10.2.31

Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным

средствам (неттинг) осуществляется в следующих случаях:

I. При применении простого клиринга;

II. Применение многостороннего клиринга;

III. При применении централизованного клиринга;

IV. При применении клиринга с полным обеспечением;

V. При применении клиринга с частичным обеспечением;

VI. При применении клиринга без предварительного обеспечения.

C. II и III

Код вопроса: 10.1.32

Гарантийный фонд формируется клиринговой организации из:

D. Средств участников клиринга и (или) клиринговой организации

Код вопроса: 10.1.33

Клиринговая организация вправе создавать:

C. Несколько гарантийных фондов с различными целями и источниками формирования

Код вопроса: 10.1.34

Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.35

Какие квалификационные требования установлены нормативными актами ФСФР России к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

C. Только I и III

Код вопроса: 10.2.36

Депозитарной деятельностью признается:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на

ценные бумаги

Код вопроса: 10.2.37

Укажите правильные утверждения в отношении системы ведения реестра владельцев ценных бумаг: I. Представляет собой совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и/или с использованием электронной базы данных; II. Обеспечивает идентификацию зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев ценных

бумаг номинальных держателей и владельцев ценных бумаг; III. Обеспечивает учет прав зарегистрированных лиц в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их имя; IV. Позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам;

V. Позволяет составлять реестр владельцев ценных бумаг.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.38

Укажите правильные утверждения в отношении реестра владельцев ценных бумаг:

I. Это часть системы ведения реестра;

II. Представляет собой список зарегистрированных владельцев;

III. Содержит данные о количестве, номинальной стоимости и категории принадлежащих

зарегистрированным владельцам именных ценных бумаг;

IV. Составляется по состоянию на любую установленную дату;

V. Позволяет идентифицировать зарегистрированных владельцев, количество и категорию

принадлежащих им ценных бумаг.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.39

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются

держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг.

A. I и II

Код вопроса: 10.2.40

Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:

C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также

полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан

использовать отдельный банковский счет

Код вопроса: 10.2.41

Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению

ценными бумагами?

C. Об аффилированных лицах управляющего

Код вопроса: 10.2.42

Какие требования установлены нормативными актами ФСФР России к деятельности по управлению ценными бумагами?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица

(выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в

доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными

бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного

управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору

доверительного управления.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.43

Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам

депозитария

Код вопроса: 10.2.46

Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами: I. От имени и за счет клиента; II. От своего имени и за счет клиента; III. На основании возмездных договоров с клиентом; IV. От своего имени и за свой счет.

D. I или II и III

Код вопроса: 10.2.47

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

C. II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.48

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по предоставлению услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг?

C. Деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг

Код вопроса: 10.1.49

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 10.1.50

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

D. По управлению инвестиционными фондами

Код вопроса: 10.1.51

Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

I. Однозначное определение предмета договора;

II. Срок действия договора;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;

IV. Форму отчетности депозитария;

V. Периодичность отчетности депозитария.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.52

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;

III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.

C. Только I, II и III

Код вопроса: 10.1.53

Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров закрытого акционерного

общества (ЗАО) "X" осуществлять сделки с акциями ЗАО "X"

D. Не вправе

Код вопроса: 10.1.54

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат

A. Приоритетному исполнению во всех случаях

Код вопроса: 10.1.55

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе

приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

D. I, III и IV

Код вопроса: 10.1.56

В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?

A. В простой письменной форме

Код вопроса: 10.1.57

Какое утверждение противоречит Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и

обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?

C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

Код вопроса: 10.1.58

Нижеперечисленное в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" является обязанностями

регистратора, за исключением:

C. Предоставления всем владельцам и номинальным держателям данных из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и количестве принадлежащих им ценных бумаг

Код вопроса: 10.1.59

Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

Код вопроса: 10.1.60

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть

I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором.

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.61

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;

II. Управляющего;

III. Брокера.

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.62

Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской

деятельности:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

Код вопроса: 10.1.63

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом;

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;

III. От своего (управляющего) имени;

IV. От имени клиента;

V. Только в интересах клиента;

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.

D. I, III и VI

Код вопроса: 10.1.64

Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным

предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в

качестве управляющего.

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.65

Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами,

принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.

C. I и II

Код вопроса: 10.1.66

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует

законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

C. I и III

Код вопроса: 10.1.67

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором

клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Код вопроса: 10.1.68

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какое из перечисленных ниже требований обязана выполнить клиринговая организация для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

A. Сформировать специальные фонды

Код вопроса: 10.1.69

Из перечисленных ниже укажите профессиональных участников рынка ценных бумаг, которые в

соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обязаны сформировать специальные фонды для

снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры;

II. Организаторы торговли;

III. Клиринговые организации;

IV. Депозитарии;

V. Регистраторы.

B. III

Код вопроса: 10.1.70

Что включает в себя клиринговая деятельность?

I. Сбор, сверку, корректировку информации по сделкам с ценными бумагами;

II. Подготовку бухгалтерских документов по сделкам с ценными бумагами;

III. Передачу информации о совершенных сделках с ценными бумагами;

IV. Зачет взаимных обязательств по поставкам ценных бумаг и по денежным расчетам по ценным

бумагам.

B. I, II и IV

Код вопроса: 10.1.71

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента;

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;

IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.

C. Только I, II и III

Код вопроса: 10.1.72

В каких случаях номинальный держатель ценных бумаг не получает от держателя реестра

вознаграждения за составление списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является?

I. Если указанный список требуется для составления реестра;

II. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 1 раза в год;

III. Если указанный список требуется для составления реестра, но не чаще 2 раз в год.

A. I

Код вопроса: 10.1.73

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с нормативными актами ФСФР России?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в

доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о

деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.1.74

Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью

перечисления на счета депонентов;

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги;

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.

B. I, II и IV

Код вопроса: 10.1.75

Допускается ли передоверие регистратором части функций по сбору информации, входящей в систему ведения реестра?

A. Допускается в отношении других регистраторов

Код вопроса: 10.1.76

Какие функции регистратор имеет право делегировать другим регистраторам?

I. Функции по открытию лицевого счета владельцу ценных бумаг или номинальному держателю;

II. Функции _______по сбору информации, входящей в систему ведения реестра;

III. Функции по передаче информации, полученной от эмитента лицам, зарегистрированным в системе ведения реестра.

B. II

Код вопроса: 10.1.77

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных

бумаг.

A. I и V

Код вопроса: 10.1.78

Участниками торгов на фондовой бирже могут быть:

I. Брокеры;

II. Дилеры;

III. Управляющие;

IV. Любые профессиональные участники рынка ценных бумаг.

C. I, II, III

Код вопроса: 10.1.79

Отметьте неправильное утверждение:

B. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Код вопроса: 10.1.80

Отметьте неправильное утверждение:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут

зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Код вопроса: 10.1.81

Как определяется величина обеспечения, предоставленного клиентом, брокером по маржинальным сделкам:

D. По рыночной стоимости выступающих обеспечением ценных бумаг, за вычетом установленной договором скидки

Код вопроса: 10.1.82

В какой организационно - правовой форме может создаваться фондовая биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Акционерное общество;

IV. Любая некоммерческая организация;

V. Некоммерческое партнерство.

D. III, V

Код вопроса: 10.1.83

Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать:

B. 20% акций каждой категории (типа)

Код вопроса: 10.1.84

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

D. Не допускается

Код вопроса: 10.2.85

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и

негосударственных пенсионных фондов.

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 10.2.88

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

D. I, II, III, IV

Код вопроса: 10.2.89

В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям,

установленным нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг

II. Если оно имеет установленный нормативными правовыми актами федерального органа

исполнительной власти по рынку ценных бумаг опыт работы в российской организации, которая

осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в

количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального

органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.2.90

В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в

количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период,

которые установлены нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в

размере, установленном нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

D. Если оно отвечает любым двум требованиям из указанных

Код вопроса: 10.1.91

Кто из ниже перечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным

инвестором?

B. Оценщик

Код вопроса: 10.1.92

Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им

недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?

B. Не является

Код вопроса: 10.2.93

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от юридического лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.94

Какие ограничения установлены на деятельность управляющего в соответствии с нормативными актами ФСФР России?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

IV. Не осуществлять манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

C. Все, кроме IV

Код вопроса: 10.1.95

Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным

законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг