- •Тема 6. Криминалистическое исследование документов
- •Содержание и цели криминалистического исследования документов.
- •Установление изменения содержания и реквизитов документов.
- •Исследование машинописных текстов.
- •Установление содержания документа.
- •Криминалистическое исследование ценных бумаг и денежных знаков. Степени защиты.
Установление изменения содержания и реквизитов документов.
Установление подделки осуществляется в результате исследования всех реквизитов документа. Одним из таких реквизитов у многих документов является наличие бланка установленной формы, размеров и способа изготовления.
Исследование бланка документа. Бланки официальных документов, как правило, изготавливаются типографским способом с помощью высокой печати, т.е. печатью с набора типографского шрифта с выступающими печатными знаками. Различные части текста бланка могут набираться разными по рисунку и размерам типографскими шрифтами. Они размещаются в определенном, заранее обусловленном порядке.
Особо важные документы кроме печатного текста имеют специальную защитную сетку в виде переплетающихся изогнутых линий, а иногда и водяные знаки.
Бланки документов зачастую подделывают путем рисовки. При изучении такого бланка с помощью лупы, микроскопа МБС удается выявить различные размеры букв, неодинаковый рисунок одноименных знаков, неравномерные межбуквенные и межстрочные интервалы, непараллельность строк, неравномерную по интенсивности окраску штрихов и т.п.
Иногда для изготовления бланка используются клише, вырезанные на резине, линолиуме и другом материале.
Здесь также будут различия в размерах и конфигурации одинаковых знаков, могут встречаться знаки в зеркальном отображении. Свидетельствовать о подделке будет также наличие в текстах бланков грамматических ошибок, искажение рисунка герба, отсутствие или грубое воспроизведение защитной сетки и т.п.
Трудоемкость и низкое качество подделки бланков указанными способами побуждает преступников использовать для изготовления бланков фотографирование, электрографию, малую полиграфию, а иногда и возможности типографий. В результате этого для установления факта подделки приходится назначать криминалистическую экспертизу.
При исследовании бланков документов перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: каким способом изготовлен бланк; не использовались ли для его изготовления какие-либо средства и материалы, обнаруженные у подозреваемого.
Для решения этих вопросов в распоряжение эксперта необходимо направить не только исследуемый документ, но и подлинные образцы соответствующих бланков, а также технические приспособления и материалы, изъятые у подозреваемого.
Установление факта подделки бланка документа позволяет прийти к выводу о поддельности всего документа, так как в нем отсутствует один из установленных для него признаков — определенная форма и способ изготовления бланка документа.
При расследовании преступлений чаще всего приходится встречаться не с полной, а с частичной подделкой документов. Виды такой подделки разнообразны. Наиболее распространенными из них являются подчистка, травление или смыв текста, дописка, замена частей документа, подделка оттисков печатей и штампов, техническая подделка подписей.
Подчистка представляет собой механическое удаление текста или его части путем стирания резинкой или другим эластичным предметом либо выскабливанием штрихов острым предметом (лезвием ножа, бритвой, иглой).
На участке подчистки может быть выполнен новый текст, придающий документу другое содержание.
Подчистка, как правило, легко обнаруживается по следующим признакам. Рассматривая документ на просвет, удается выявить утоньшение слоя бумаги на участках подчистки, так как вместе со штрихами удаляется и верхний слой бумаги. При изучении документа в косопадающих лучах света наблюдается матовость этих участков, приподнятость волокон бумаги. Если документ имеет защитную сетку, разлиновку, то в местах подчистки целостность линий нарушается. В случае, когда на этих местах вновь выполняется чернильный текст, то в его штрихах можно обнаружить расплывы красителя, так как подчистка нарушила проклейку бумаги.
Встречаются попытки замаскировать подчистку. Для уничтожения матовости и приподнятости волокон производят искусственное глянцевание, приглаживая участки подчистки с помощью гладкого предмета. В результате на бумаге могут возникнуть вдавленные линии от края предмета. При глубокой не удавшейся подчистке участок с удаленным текстом иногда заливают каким-либо красителем, загрязняют. Для уничтожения разности в плотности бумаги место подчистки в ряде случаев покрывают слоем мела, парафина и т.п.
Травление и смывание применяется для уничтожения текстов, выполненных анилиновыми красителями. Травление — это обесцвечивание красителя штрихов под воздействием химических реактивов. Смывание — удаление текста различными растворителями.
Наиболее характерными следами воздействия химических веществ с целью уничтожения текстов документов являются нарушение проклейки бумаги, в результате чего она становится гигроскопичной, шероховатой, что может привести к расплыву чернильных штрихов новых записей; изменение цвета бумаги, линий защитной сетки или разлиновки в месте травления; повышенная ломкость бумаги в результате ее обезвоживания, если травление производилось кислотой; остатки штрихов первоначального текста; наличие на поверхности документа различных пятен, потеков, загрязнений.
При изучении документа в ультрафиолетовых лучах аналитической кварцевой лампы можно наблюдать различное свечение (люминесценцию) участков травления, а иногда даже удается выявить штрихи вытравленного текста.
Если есть основания предполагать, что текст подвергался травлению, то перед экспертом обычно ставятся следующие вопросы: не подвергался ли документ травлению; если текст вытравлен, то каково его первоначальное содержание; какое вещество использовалось для удаления первоначального текста; не применялось ли для этого конкретное вещество, обнаруженное в процессе расследования.
Дописка — это изменение содержания документа путем внесения в него новых штрихов, письменных знаков, слов, а иногда даже целых предложений. Она обычно производится с помощью специально подобранных средств и материалов письма. В ряде случаев дописке предшествуют подчистка, травление, смывание первоначального текста, отдельных письменных знаков или их элементов.
Признаками дописки являются различия в разгоне, размере письменных знаков, величине интервалов между словами и строками, что объясняется необходимостью вписать новый текст в ограниченный размерами свободный участок бумаги; различие по общим и частным признакам почерка, если текст дописывался лицом, не исполнявшим первоначальные записи; различие по цвету и интенсивности красителя, ширине, структуре и рельефу вновь исполненных штрихов; различие в пишущих приборах, которыми выполнены различные части текста; наличие расплывов красителя штрихов нового текста, если он писался на подчищенном, вытравленном участке документа либо по j образовавшимся складкам; нарушение последовательности нанесения штрихов дописки, если они пересеклись со штрихами первоначального текста, оттиском печати.
Дописку, выполненную на пишущей машине (допечатку), устанавливают по различию общих и частных признаков машинописного текста, если для допечатки использовалась другая машина; наличию пробных оттисков буквы в виде сдвоенного изображения в начале допечатки; несовпадению линии строки первоначального и нового текстов; размещению допечатанного текста на поле документа; различию в интенсивности и оттенке красителя штрихов первоначального и допечатанного текстов.
При исследовании документов, подделанных путем дописки, перед экспертом могут быть поставлены следующие вопросы: изменялся ли первоначальный текст документа? если изменялся, то каково содержание первоначального текста и каким способом изменен этот текст? не осуществи лена ли дописка (допечатка) текста?
Замена частей документа представляет собой замену листов, вклейку отдельных частей вместо удаленных, переклейку фотокарточки.
Замену листов обычно производят в паспортах, трудовых книжках, военных билетах. Лист с записями, которые хотят уничтожить, изымают и вместо него вставляют, вклеивают лист из другого документа. Признаками подобной подделки являются различия в нумерации страниц, серии и номере на вставленных листах и других частях документа; несоответствие листов по степени и характеру загрязнения, цвету бумаги; различие по интенсивности и цвету красителя штрихов текста, защитной сетки, разлиновки; различия по общим и частным признакам скорописного, машинописного текстов, если эти тексты на различных листах должны быть исполнены одним лицом или на одной пишущей машине; наличие дополнительных проколов от скрепок на месте крепления вставленных в документ листов.
Номер и серия, имеющиеся на вставленном листе, иногда заливаются красителем, отрываются.
Иногда осуществляется вклейка части документа вместо/ удаленного фрагмента. Такой способ встречается и в кассовых чеках, лотерейных билетах, облигациях для изменения цифр. Признаками вклейки являются утолщение слоя бумаги; несовпадение линий защитной сетки, линовки; загрязнение; наличие светлой или темной линии по краям вклеенного кусочка бумаги при изучении документа на просвет.
В документах, удостоверяющих личность, партийность и др., встречается замена (переклейка) фотокарточки. Так как фотокарточки в документах, как правило, защищаются оттисками печатей, лицу, производящему переклейку, приходится подделывать и эти оттиски или их фрагменты отображающиеся на снимке.
О замене фотокарточки свидетельствуют следующие признаки: ободки оттисков печатей заходят под края фотоснимка; ободки оттисков и штрихи текста оттиска на снимке не совпадают с ободками и штрихами букв остальной части оттиска, отобразившейся на листе документа; во фрагменте оттиска печати на фотокарточке иногда можно обнаружить рисовку букв, ободка, а в центре оттиска, если печать круглая, прокол от ножки циркуля; по краям вновь наклеенного фотоснимка может наблюдаться след в виде рамки от ранее имевшейся фотокарточки, которая была по размеру больше, чем вновь наклеенная.
Иногда, отделяя от документа снимок, оставляют ту его часть, на которой есть оттиск печати. Вновь наклеиваемую фотокарточку обрезают таким образом, чтобы оставшийся на документе фрагмент казался одним целым с новым снимком. В подобном случае при изучении снимка удается установить, что он состоит из двух частей, что и будет свидетельствовать о замене фотографии.
Следует помнить, что при осмотре документа нельзя отрывать вклеенные фрагменты или фотоснимок.
Подделка оттисков печатей и штампов производится различными способами. Наиболее простым из них является рисовка изображения оттиска на документе. Признаками рисовки являются наличие следов предварительной подготовки (остатки следов копировальной бумаги, карандашных штрихов, прокол в центре оттиска от ножки циркуля); неравномерность распределения красителя в штрихах оттиска; различная конфигурация одних и тех же знаков; неодинаковые размеры букв, интервалов между ними и между строками; изломы штрихов и неравномерности их по ширине; искажение рисунка отдельных букв и их элементов; сдвоенность некоторых штрихов; нерадиальное размещение знаков в тексте, выполненном по ободку круглой печати.
Подделку оттисков печатей и штампов осуществляют также путем перекопировки через копировальную бумагу какого-то подлинного оттиска непосредственно на документ с последующей обводкой штрихов. В таких случаях можно наблюдать остатки красителя копировальной бумаги.
Иногда оттиск переносят на документ с рисованного клише. Для этого на бумаге в зеркальном изображении рисуются текст и другие элементы подделываемых печати или штампа. Полученное плоское клише увлажняется и контактируется с документом, в результате чего на него переносится изображение. Оно характеризуется признаками, свидетельствующими о рисовке. Кроме того, штрихи оттиска будут выглядеть бледными, неравномерно окрашенными, бумага в месте контакта в результате увлажнения может потерять глянец и отличаться по цвету и интенсивности люминесценции от остальных участков бумаги при освещении документа ультрафиолетовыми лучами.
В ряде случаев для подделки оттисков изготавливаются рельефные клише. Они могут вырезаться на резине, линолиуме, выгравировываться на металле, собираться из набора типографских литер.
Оттиски, оставленные самодельными вырезанными клише, характеризуются следующими признаками: нарушением геометрической формы оттиска; неравномерной шириной штрихов; нестандартностью шрифта; угловатыми линиями овалов; следами подрезов краев знаков; неодинаковыми размерами одноименных букв; ломаной линией строки; нерадиальностью знаков, выполненных по ободку круглой печати; упрощенным изображением герба.
Если клише изготовлено из твердого материала, то в оттиске наблюдается неравномерность окраски; выдавливание красителя за края выступающих элементов клише; рельефность штрихов.
. Встречаются случаи, когда оттиски подлинных печатей бывают перекопированы непосредственно на документ либо для этого используется промежуточное клише. Поскольку в первом случае оттиск будет зеркальным, чаще применяют второй.
i В качестве промежуточного клише используют увлажненную фотобумагу, липкую ленту. Перекопированный оттиск характеризуется слабой окраской, расплывом и нечеткими краями перекопированных штрихов. Кроме того, в месте контакта увлажненного клише с бумагой документа могут наблюдаться матовость бумаги, ее загрязнение, свечение в ультрафиолетовых лучах.
Для экспертизы оттисков печатей и штампов необходимо представить исследуемый документ, свободные и экспериментальные образцы оттисков подлинной печати или штампа. В качестве свободных образцов подбираются оттиски (8 — 10), оставленные в тот же период, что и исследуемый. На экспертизу направляются также средства и материалы, которые могли быть использованы для подделки оттиска.
Экспериментальные оттиски (8 — 10) выполняются подлинной печатью с различным количеством мастики, разным нажимом и направлением приложения силы на бумаге, аналогичной бумаге, на которой оставлен исследуемый оттиск, а также на белой плотной бумаге. Загрязнен ной печатью наносятся оттиски до и после ее чистки.
Перед экспертом, исследующим оттиски печатей и штампов, могут быть поставлены следующие вопросы: печатью фабричного или самодельного изготовления оставлен оттиск; каким способом воспроизведен оттиск; не дорисована ли какая-либо часть оттиска; одной или несколькими печатными формами оставлен оттиск; каков способ изготовления клише, которым нанесен оттиск; не данной ли печатью (клише) оставлен оттиск?
Техническая подделка подписей. Подделывая подпись, стараются придать ей сходство с подписью лица, от имени которого она исполняется. Для этого чаще всего используют подлинную подпись-образец. В одних случаях срисовывают подпись, подражая почерку лица, чью подпись подделывают, в других — применяют различные технические средства и приемы, чтобы добиться нужного сходства.
Обычно приходится сталкиваться со следующими видами технической подделки подписей: срисовывание с помощью карандаша, острого предмета с последующей обводкой; срисовывание подписи через копировальную бумагу; копирование на просвет; двойная перекопировка подписи с помощью плоского увлажненного клише; перекопировка с помощью множительной техники, электрографии.
Техническую подделку подписи характеризуют следующие признаки: замедленность движений, выражающаяся в извилистости, неестественных изломах штрихов, неоправданных остановках пишущего прибора, тупых окончаниях штрихов, сдвоенности некоторых элементов; совпадение общей конфигурации поддельной подписи с подлинной; наличие штрихов карандаша или остатков копировальной бумаги, если эти средства использовались для получения подготовительного рисунка, что хорошо видно даже при небольшом увеличении либо с использованием электронно-оптического преобразователя инфракрасных лучей ООП); наличие в подписи вдавленных бесцветных штрихов, которые не везде совпадают со штрихами, оставленными пишущим прибором, если подпись перекопировалась с помощью острого предмета; расплывы штрихов, нечеткость их краев, бледность красителя, наличие загрязнений и остатков постороннего вещества, если для воспроизведения подписи использовалось двойное перекопирование с помощью плоского клише.
В случае подделки подписи с помощью электрографии края штрихов окажутся неровными, вокруг них наблюдается фон в виде точек того же цвета, что и штрихи подписи, отсутствует рельефность штрихов, возникающая от давления пишущего прибора на бумагу.
В процессе расследования у подозреваемых в технической подделке подписей следует изымать средства и материалы, которые могли быть для этого использованы, документы с подлинными подписями, материалы с зеркальным изображением подписей, клише и т.п.
При экспертном исследовании технически подделанных подписей могут решаться следующие вопросы: нет ли признаков, указывающих на техническую подделку подписи? каким способом выполнена подпись? не скопирована ли подпись на исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных для сравнения?
Исследование материалов документа позволяет получить важную информацию, необходимую для расследования преступления.
Материалами документа являются бумага, средства выполнения текстов, клеящие вещества. Исследование бумаги осуществляется для установления ее состава и свойств (толщина, масса, цвет, люминесценция, зольность, характер проклейки и т.п.) с целью определения источника ее происхождения и индивидуализации.
При исследовании красителей штрихов и типов клея осуществляют их дифференциацию, устанавливают природу вещества, источник происхождения, наличие различных примесей.
Если необходимо выяснить способ изготовления документа, однородность материалов письма, обнаруженных у подозреваемого, с материалами поддельного документа, в качестве образцов для сравнительного исследования у подозреваемого изымаются бумага, чернила, тушь, штемпельная мастика, карандаши и т.п.
При исследовании материалов документа используются различные технико-криминалистические, физические, физико-химические, химические методы. С их помощью эксперт может решить следующие вопросы: использовались ли при изготовлении различных документов одни и те же материалы; одинаковы ли бумага исследуемого документа и бумага, изъятая у подозреваемого; одинаковы ли материалы письма документа и материалы письма, изъятые у подозреваемого; не заклеивались ли конверты одинаковым клеем; не опечатывались ли конверты одинаковым сургучом?