Вопрос 2. Государственное регулирование прос осуществляется на основе комплексов мер:
-нормативно-правового регулирования,
-административно-распорядительного, нормативно- ограничительного и надзорно-контрольного регулирования,
-экономического стимулирования и дестимулирования (наказания).
*В основе всей регламентно-регулятивной работы = совокупность законодательных актов. В частности приняты и действуют:
Земельный, Водный, Лесной кодексы РФ,
ФЗ Об охране окружающей природной среды от 10.012002г. №7 ;
ФЗ Об экологической экспертизе от 23.11.1995г. № 174;
ФЗ Об охране атмосферного воздуха от 4.05.1999г. №96,
ФЗ О санитарно- эпидемиологическом благополучии населения от 30.03.1999г. №52;
ФЗ О недрах от 21.02.1996г 32395-1;
ФЗ Об особо охраняемых природных территориях от 14.03.1995г.№33. и другие акты.
В качестве программного документа целенаправленной работы в правительстве РФ завершается подготовка базового документа "Основы экологической политики России до 2030 года"
*Все эти законы провозглашают и утверждают принципы:
-соблюдение права человека на хорошую окружающую среду,
- охрана, воспроизводства и рациональное природопользование,
- платность использования природных ресурсов,
- презумпция экологической опасности,
- разработка и применение экологических нормативов,
- запрет на хоздеятельность с непредсказуемыми
экологическими последствиями,
- обязательность экологической экспертизы всех хозяйственных проектов,
- приоритет сохранения природных ландшафтов,
- воспитание экологической культуры и борьбы граждан за сохранение ОС и животного мира.
------------------------
Экологические проблемы касаются всех органов власти и всех граждан. Вместе с тем, каждое государство образует непосредственно ответственные госорганы за госрегулирование ПРОС, создание и обеспечение действия правовой базы.
*В России - главный рабочий орган - Министерство природных ресурсов и экологии (Минприроды РФ).
В его ведении находятся:
ФС по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды,
ФС по надзору в сфере природопользования (Росприроднадзор) с терорганами,
ФА Водных ресурсов,
ФА лесного хозяйства,
ФА по недропользованию (Роснедра.
*Основные его функции (см. в следующем вопросе).
Кроме того, «ФС государственной регистрации, кадастра и картографии» (ведение - Минэкономразвития) осуществляет объемную работу по оставлению государственного кадастра недвижимости, в том числе природных объектов, участков земли, воды.
Госкадастр природных объектов - это свод экологических, экономических, организационно-технических показателей, характеризующих качество и количество природных ресурсов, состав и категории их пользователей.
………………….***……………………..
Вопрос 3. Основные направления и функции мпр рф и других органов по госрегулированию прос:
Административные функции и меры:
-наработка правовой и методической базы ПРОС,
- мониторинг по вопросам ПРОС,
- осуществление текущего и перспективного регулирования ПРОС,
- прогнозирование и планирование (ФЦП),
-проведение экологических экспертиз, заключений,
-проведение экологического нормирования, стандартизации, лицензирования, аудирования,
- осуществление текущего надзора и контроля,
-ведение кадастра природных объектов и ресурсов,
-применение мер ответственности за нарушения экологического законодательства.
-обеспечение государственного финансирования мероприятий ПРОС. И др.
*Применяемые меры ответственности:
-отзыв, или приостановление лицензии на право
природопользования,
-штрафные санкции, возмещение нанесенного ущерба и др.
-меры административной (40 видов правонарушений -гл.8 КОАП), имущественной, дисциплинарной и уголовной ответственности (17 видов уголовных правонарушений - гл.26 УК).
*Иски о компенсации вреда - в течение 20 лет имеют силу.
*Экологичекая экспертиза проводится: в целях выработки правовых актов, для вынесения решений по проектам, для определения нанесенного ущерба и возмещения потерь, предъявления судебного иска.
*Ключевое значение выработки нор и нормативов:
Должны разрабатываться на основе современных научных достижений и эмпирических данных, а потому комплекс работ включат:
-проведение НИР по вопросам ПРОС,
-проведение экспертиз,
-обоснование, утверждение и опубликование норм и нормативов,
-порядок и время пересмотра норм и нормативов,
-оценку результатов от применения данных нормативов,
- формирование и ведение информационной базы,
-осуществление надзора и контроля за выполнением норм и нормативов.
*Классификация норм и нормативов:
-предельные (ПДК) и допустимые (лимитные) нормы выбросов веществ и микроорганизмов в ОС,
-нормы образования отходов производства и потребления,
-нормы допустимого физического воздействия = тепла, пара, шума, вибрации, излучений, эл.магнитного поля и др.,
-нормы допустимого изъятия компонентов природных ресурсов = порубки леса, забора воды, вылова биоресурсов и др.
*По принадлежности все эти нормы и нормативы оговариваются в лицензиях (договорах) на природопользование.
………..……….
Экономические методы госрегулирования ПРОС:
-проведение экономической оценки природных объектов и оценки нанесенного вреда ОС,
- введение платы за использования природных ресурсов (НДПИ в добывающих отраслях, плата за биоресурсы и т.п.). В 2009 году суммарные платежи составили 16 млрд. рублей.
-возмещение вреда и штрафы за нанесение ущерба ОС,
-применение платы за сверхлимитные выбросы,
-налоговые льготы за введение безвредных технологий, или сокращение выбросов в ОС.
-стимулирование разработки и внедрения природоохранных технологий, в том числе с вовлечением госбюджетных средств (господдержка инноваций в системе ПРОС).
-экологическое страхование (для защиты имущественных интересов лиц от экологических рисков).
*Примечание: 1. Порядок исчисления и взимания платы за нанесение ущерба «ОС» (нормативы платы) установлены постановлением правительства РФ от 12.06.2003г. №344. При этом внесение платы за ущерб не освобождает от восстановительных работ.
2. ФС "Росприроднадзор" приказом по Минприроды РФ вменено ведение кадастра "особо охраняемых природных территорий федерального значения" (от 27,03. 2009 г. №75).
----------------------
Согласно статданным в России расходы предприятий в основные фонды, направленные на охрану "ОС" и рациональное использование природных ресурсов (в факт. ценах) выросли с 22,3 млрд. руб. в 2000 г. до 81,9 млрд. руб. в 2009 году. Расходы государства на экологию - около 17-19 млрд. руб. в год.
------------------
ЗАКЛЮЧЕНИЕ: Земной шар = единый природный ресурс для человечества и единая экосистема. Следовательно, необходимо глобальное международное регулирование ПРОС.
Значение «Киотского протокола»: принят в 2005 году к подписанию. Уже подписали 183 страны. Однако протокол не подписан США, которые осуществляют 36% выбросов парниковых газов. США обещали и инициировали начало подписания нового Соглашения в 2009 г. (Дания), но оно сорвалось из-за проблем финансирования.
Китай уже уменьшил выбросы углеводородов на 120 млн. тонн в год. Россия же не реализовала ни одного проекта по уменьшению выбросов.
Роль эколог. органа ООН = информационная, прогностичекая и рекомендательная.
…………………………..*****…………………………..
Тема. 10. Государственное регулирование внешнеэкономической деятельности
Вопросы: 1. Необходимость, содержание и сферы государственного регулирования внешнеэкономической деятельности (далее-ВЭД).
2. Государственное регулирование внешней торговли.
3. Государственное валютное регулирование - движения капиталов и текущих операций. Валютный контроль.
4. Платежный баланс государства и его регулирование.
----------------------------------------------
№1. ВЭД - зона фиаско рынка.
ВЭД - сфера глубинных национальных интересов и потому должна регулироваться и контролироваться в интересах а) создания наиболее выгодных конкурентных условий на мировых рынках товаров и капиталов; б) для защиты от неблаговидных, антинациональных действий отечественных компаний.
*При этом государство может применять: а) обширный набор административных методов регулирования; б) методы экономического регулирования; в) непосредственно участвовать в ВЭД.
Понятие: госрегулирование ВЭД - это система скоординированного воздействия ответственных органов государства на все процессы ВЭД мерами законодательного, регулятивного и контрольного характера.
------------------
Основные формы ВЭД и направления госрегулирования:
-внешняя торговля и торговый баланс,
- международное движение капиталов,
-научно-технический обмен и сотрудничество,
-международное перемещение рабочей силы,
-международная специализация, кооперация производства и экономическая интеграция,
-валютные, финансовые, кредитные, расчетные операции,
-управление зарубежной государственной собственностью,
-военно-техническое сотрудничество.
*Управление ВЭД позволяет решать следующие основные задачи:
-обеспечивать выгодные или приемлемые условия участия, конкуренции на мировых рынках,
-экспортировать избыточную продукцию и импортировать - недостающую,
-осуществлять выгодный обмен капиталами, получать зарубежные кредиты на выгодных условиях,
- участвовать в международных интеграционных процессах,
-заимствовать передовой международный опыт, в том числе получать высокотехнологичную продукцию,
-поддерживать платежный баланс страны и золотовалютные резервы,
- осуществлять научно-техническое сотрудничество,
-осуществлять военно-техническое сотрудничество, экспорт вооружений (за 2008 год - около 8 млрд. $).
и др…….
*Виды регулирования ВЭД:
-фритредерство (свободный режим торговли; выгоден для развитых стран),
-протекционизм (защита национальных интересов путем различных ограничений; применяют все страны - по ситуации. Сегодня имеют место валютные, отчасти и торговые "войны");
-либеральное, или централизованно-административное регулирование.
- национальное, или международное, в том числе интеграционное регулирование (в рамках экономических союзов, блоков).
Правовая база: Таможенный кодекс РФ.- М: "Проспект".2008
- ФЗ О специальных защитных, антидемпинговых и
Комплексных мерах при импорте товаров от 8.12.2003г. №65,
- ФЗ О валютном регулировании и валютном контроле от 10.12.2003г №173,
- ФЗ Об основах государственного регулирования
Внешнеторговой деятельности в РФ от 8.12.2003г. №164.
-ФЗ О координации международных и внешнеэкономических связей субъектов РФ от 4 января 1999 года № 4-ФЗ.
- ФЗ Об экспортном контроле» от 18.июля 1999 года № 183 - ФЗ
- ФЗ Об особых экономических зонах в РФ от 22.07.2005г. №116,
- ФЗ О техническом регулировании от 27.12.2002 г. №184 .
и др………
Вопрос №2 Участники внешнеторговых операций подразделяются на резидентов (отечественные юридические и физические лица) и нерезидентов (иностранные лица). Формально все они могут участвовать в ВЭД.
Вместе с тем государство вправе вводить различные ограничения по ситуации:
- лицензирование внешней торговли;
- разрешительный порядок вывоза-ввоза товаров и услуг в
интересах нац-й безопасности, культурных ценностей, лекарств, опасных для здоровья материалов, специальных материалов;
- ограничение экспорта-импорта товаров (квотирование);
- исключительное право (пример - Рособоронэкспорт);
-особым порядком регулируется ввоз-вывоз интеллектуальной собственности.
Методы госрегулирования внешней торговли:
1. Таможенно-тарифное регулирование,
2. Нетарифное регулирование, в том числе…
- запреты и ограничения,
- система мер экспортного контроля,
- система контроля качества товаров и соответствия санитарно- гигиеническим, фитосанитарным и ветеринарным требованиям.
-требовании по стандартам экологии, маркировке, упаковке, консульские формальности, лицензирование и квотирование, антидемпинговые меры, добровольные ограничения по соглашению..
Таможенно-тарифное регулирование = применение системы пошлин (тарифов) в отношении товаров по экспорту-импорту.
Цели: А) регулирование объемов и конкурентоспособности товаров по экспорту-импорту.
Б) весомый канал доходов госбюджета (более 50%).
Виды пошлин: адвалорные (% от стоимости товара),
-специфические (плата за единицу веса, объема, количества),
-комбинированные…
-специальные - (в ответ на дискриминацию наших товаров),
-антидемпинговые - (защита от демпинга),
-компенсационные -(защита при ввозе субсидируемых иностранным государством товаров).
--------------------------------***--------------------------
Господдержка и стимулирование экспорта (ВЭД), в т.ч. в РФ:
-кредитование, стимулирование, субсидирование экспорта,
- уменьшение экспортных пошлин…до «0», или льготы,
- страхование экспорта, в т ч за счет госсредств,
-инфраструктурное обеспечение (развитие портов, их статуса особой зоны, таможенное обслуживание, погранпереходы и др.),
-правовое регулирование в сторону смягчения процедур…,
- оформление выставочных центров, торговых палат, информационного обеспечения при участии государства…..,
- политическое и административное лоббирование.
--------------------------------------
Примечание: Функции агента Правительства РФ по финансово-гарантийной поддержке экспорта промышленной продукции с 2005 года выполняет ЗАО Росэксимбанк ( контролируется государством). В 2011 г. банк оформил госгарантии РФ на сумму $ 227,2 млн.; общая сумма гарантий по поддержке национоального экспорта за все время достигла $1,5 млрд. Лимит в госбюджете на 2012 год - до 3 $ млрд.
Государство бесплатно принимает на себя гарантии под риски в пределах 85 -95% сделки.
Механизмы финансирования экспортных сделок: лизинг; кредиты продавцу; кредиты покупателю (связанный кредит), госгарантии могут предоставляться как экспортерам, так и кредитующим их банкам.
В последние три года внедрен и механизм страхования экспортных поставок за счет госсредств (образовано экспортное страховое агентство России).
Принимаемые меры господдержки экспорта соответствуют международному праву и практике.
Информация:
Итоги внешней торговли РФ
(млн. долл. США)
ВСЕГО |
2000 год |
2007 год |
2008 год |
2009 год |
Экспорт |
105033 |
354401 |
471603 |
303388 |
Импорт |
44862 |
223486 |
291861 |
191803 |
Сальдо |
+ 60172 |
+130915 |
+179742 |
+111585 |
Примечание: долю в 73,6% в экспорте России за последние годы устойчиво составляют минеральные продукты, в том числе 65% - нефте-газопродукты;
- 13,2% - металлы и драгкамни;
- 6% - химические продукты;
- 2,8% - машины, оборудование и транспортные средства.
В импорте: 52,7% составляют машины, оборудование и транспортные средства;
- 13,2% - продовольствие и сельхозсырье;
- 13,1 % - химические продукты.
-----------------------------------****------------------------------
Вопрос №3. Валютное регулирование и валютный контроль:
Цели валютного регулирования :
-обеспечение единой валютной политики в интересах РФ,
- обеспечение стабильности валютного обращения, валютных операций, валютных курсов,
-обеспечение устойчивости национальной валюты.
Общие программные установки (стратегия) в рамках законодательства утверждаются президентом РФ и правительством РФ.
Текущая валютная политика вырабатывается и реализуется ЦБР (рабочим органом) совместно с правительством РФ.
Валютное регулирование включает:
- Международное движение капиталов,
- Международные текущие операции, в том числе расчеты, переводы, платежи, перечисление доходов,
- Организация валютного контроля.
* Практическая организация валютного регулирования и валютного контроля в большинстве стран мира в т.ч. в России компетенция Центрального Банка. Валютная политика входит составной частью в денежно-кредитную политику государства.
Правовая база = ФЗ о «Центральном Банке РФ» и ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле», постановления правительства РФ, совокупность актов самого ЦБР.
Согласно данным законам ЦБР:
-организует и осуществляет валютное регулирование и контроль;
-определяет порядок проведения расчетов с международными организациями и нерезидентами;
- устанавливает единые формы учета и отчетности по валютным операциям, готовит и публикует статистическую информацию;
-устанавливает и публикует курсы валют;
-принимает участие в разработке прогнозов и составлении платежного баланса РФ;
- определяет порядок и условия деятельности валютных бирж;
- осуществляет валютный контроль (в части кредитных организаций и валютной биржи - в полном объеме).
1. Согласно ст. 7 ФЗ О валютном регулировании и вал. контроле, Правительство РФ вправе устанавливать требование о резервировании резидентом до 50% от соответствующих сумм и сроком до 2-х лет: при отсрочке платежей за поставленные товары за рубеж (в кредит) на 180 и более дней; при отсрочке платежей по определенным товарным группам на три года, а также при отсрочке платежей за строительно-монтажные работы и товарные поставки при этом сроком до 5 лет.
2.Согласно ст. 8-11 ФЗ О валютном регулировании и вал. контроле, ЦБР при регулировании операций движения капиталов (кредиты, займы, вклады в уставные капиталы, покупка ценных бумаг, перевод дивидендов и др.)
может: а) устанавливать требования об использовании спецсчета (в уполномоченных банках, а также резервирования до 100% средств на два месяца;
-купля-продажа иностранной валюты в РФ = только через счета в уполномоченных банках, в том числе - спецсчет (при требовании);
-резиденты вправе открывать за рубежом банковские счета и свободно переводить на них валютные средства (через счета в уполномоченных банках), в том числе со счетов за пределами РФ.
При этом они обязаны уполном. банку предоставить в течение месяца документ об уведомлении своего налогового органа об открытии счетов за рубежом.
В установленном порядке юрлица предоставляют в налоговый орган по месту учета отчеты о движении средств на зарубежном счете, а физлица - отчет об остатках на счете по состоянию на начало следующего года.
Б) ЦБР вправе устанавливать норматив обязательной продажи валютной выручки резидентов в размере не более 30% выручки.
---------------------------------------------------------------------------------
* Система органов валютного контроля (ст. 22):
Органы валютного контроля:
1.Правительство РФ в лице уполномоченных им органов - ФС финансово-бюджетного надзора, ФНС в пределах налоговых компетенций, ФС Росфинмониторинг, ФС по техническому и экспортному контролю, ФТС в пределах таможенных компетенций.
2. ЦБР,
Агенты: уполномоченные ЦБР коммерческие банки, профессиональные участники рынка ценных бумаг, подотчетные ФСФР,
Органы и агенты валютного контроля вправе осуществлять проверки, требовать нужные документы, выдавать предписания, информировать правительственный орган о нарушениях.
О регулировании валютного курса рубля:
АНАЛИЗ: состояние ЗВР, динамика, факторы изменения.
- необходимость и роль валютных интервенций ЦБР;
- влияние падения и роста курса рубля на экспорт-импорт товаров
- кросс-курс как определение курса двух валют через их отношение к третьей ( резервной) валюте.
Решите задачу:
В 2007 году котировка рубля на ММВБ некоторое время была 25,0 руб. за долл. США. В это же время в Украине гривна котировалась как 5,0 гривны за долл. США. Определите по кросс-курсу валютный курс рубля к гривне и гривны к рублю.
-----------------------------
Вопрос №4: Платежный Баланс = финансовое зеркало ВЭД, то есть валютный баланс всех сделок по международным сделкам.
В современном глобализованном мире развитие национальной экономики существенно связано с количественными и качественными параметрами внешнеэкономической деятельности страны.
Следовательно, и в национальном учете и в статистике международных организаций необходима сопоставимая статистическая система отражения результатов внешнеэкономической деятельности каждой страны как звена мировой экономической системы. Вступление России в МВФ и другие международные экономические организации, а также национальные интересы расширения внешнеэкономических связей обязывают ежегодно публиковать платежный баланс страны. Впервые он был составлен по методологии МВФ в 1992 году. С тех пор платежный баланс РФ ежегодно составляется и публикуется в соответствии с руководствами МВФ, скоординированными с порядком ведения СНС. Это означает, что основные понятия, объекты и принципы статистического учета, структура и классификация статей платежного баланса соответствуют методическим требованиям МВФ.
Платежный баланс - это по значению и методике составления своего рода бухгалтерский баланс с двойной записью операций, но применительно к системе всей внешнеэкономической деятельности страны за год. По свой сущности платежный баланс страны - это стоимостное обобщение в принятой статистической форме итогов внешнеэкономической деятельности страны за год.
Конкретное представление о содержании платежного баланса предлагается составить путем рассмотрения его структуры и статей на примере отчетных данных Платежного баланса Российской Федерации за 2007 год (см. табл. 6.4).
Собственно "структура" платежного баланса РФ (далее "ПБ") включает два раздела - "счет текущих операций" и "счет операций с капиталом и финансовыми инструментами". Но кроме них во втором разделе показываются еще т.н. балансирующие статьи (резервные активы), включающие золотовалютные резервы страны, возможное поступление средств от МВФ и/ или иных организаций, а также "чистые ошибки, пропуски" (не учтенные по разным основаниям величины). Суммирование всех указанных величин всегда сводит "ПБ" к нулю.
Примечание: поступления валютных средств в Россию и положительные сальдо по группам статей помечены знаком (+), а отток валютных средств и отрицательные величины сальдо - знаком ( - ).
Структура платежного баланса
(на примере данных России за 2007 год, в млн. долл. США)3
(табл. 6.4.)
I. Счет текущих операций:
1. Товары и услуги:
Товары: 1.1. товарный экспорт: + 354401
1.2. товарный импорт: - 223486
----------------------------------------
1.3. Торговое сальдо = + 130915
-----------------------------------------
Услуги: 1.3. экспорт услуг: + 39352
1.4. импорт услуг: - 59094 (сальдо: - 19742)
----------------------------------------------------
1.5. Сальдо товаров и услуг = + 111173
-----------------------------------------------------
2. Доходы от инвестиций, оплата труда, трансферты:
(Сальдо: -35009)
2.1. доходы от инвестиций:
к получению: + 44676
к выплате: - 68296 (Сальдо: - 23620)
-----------------------------------------------
2.2. оплата труда:
полученная: + 2000
выплаченная: - 9884 (Сальдо: - 7884)
--------------------------------------------------
2.3. Текущие трансферты:
полученные: + 8423
выплаченные - 11928 (Сальдо - 3505)
-----------------------------------------------------------------------------
Общее сальдо по счету текущих операций: + 76164 = (111173 -35009)
……………………………………………………….
II. Счет движения капиталов и финансовых инструментов:
2.1. Счет операций с капиталом
2. 1.1. Капитальные трансферты:
полученные: + 1393
выплаченные - 11617 (сальдо: - 10224
2.2. Финансовый счет (сальдо: +95410)
- прямые инвестиции (сальдо): +8481
- портфельные инвестиции (сальдо): +7648
- финансовые производные (сальдо) + 332
- прочие инвестиции (сальдо) + 78949
* Общее сальдо по счету движения капиталов и финансовых инструментов: + 85186 (95410 - 10224)
* Чистые ошибки и пропуски: - 12481
Текущее Сальдо платежного баланса = 76163 + 85186 - 12421 = 148929
* Резервные активы: = - 148929
Конечное сальдо = 0
----------------------------------------------------
*Некоторые пояснения по содержанию платежного баланса.
Понимание статей "Товары и услуги" не требует комментариев.
Статьи "доходы от инвестиций", "оплата труда", "текущие трансферты" соответственно включают: сальдо доходов от инвестиций в виде процентов, дивидендов, поступлений прибыли и рентных платежей; сальдо по оплате труда отражает движение сумм оплаты труда лиц, занятых за рубежом, в том числе всех мигрантов; текущие трансферты включают сальдо перечислений пенсий, пособий, иных социальных выплат, а также переводов граждан (кроме оплаты труда).
В разделе II - счет "движения капиталов и финансовых инструментов" отражается теперь в двух самостоятельных подразделах:
2.1.) Счет операций с капиталом, который распадается на:2.1.1. "капитальные трансферты"- односторонние переводы капитальных средств, исключая инвестиции (передача прав собственности на основные активы, прощение долгов в этой части, перевод средств в виде помощи для строительства социальных и иных объектов); 2.1.2. приобретение непроизводимых нематериальных активов в виде патентов, лицензий, товарных знаков, авторских прав и др.
2.2. "Финансовый счет" имеет структуру, как она представлена в схеме, но кроме того включает и статью "резервные активы". По содержанию этот счет включает следующие операции и инструменты: купля-продажа акций, облигаций и всех иных ценных бумаг; предоставление торговых кредитов и авансов, ссуд и займов; движение наличной валюты; остатки на текущих счетах и депозитах; просроченная задолженность; задолженность по товарным поставкам на основании межгосударственных соглашений; не полученная своевременно экспортная выручка; прочие финансовые активы.
Следует при этом учесть, что положительное сальдо в "финансовом счете" свидетельствует о притоке валютных активов в страну и, соответственно, росте обязательств резидентов перед нерезидентами (зарубежьем) и наоборот.
-------------------------
Движение средств в пределах обоих разделов "ПБ", безусловно, взаимосвязано. Так, при наличии отрицательного сальдо по итогу операций в I-м разделе, оно будет полностью или частично компенсировано за счет движения средств в рамках указанных выше операций во II-м разделе "ПБ", включая при необходимости и привлечение средств из "резервных активов".
Главный источник покрытия общего дефицита "ПБ" - это имеющиеся у государства золотовалютные (международные) резервы (далее - ЗВР), показанные в "ПБ" как "Резервные активы". Именно их использование покрывает возникший дефицит в одном или в обоих разделах "ПБ", что сводит его к нулю.
При текущем дефиците "ПБ" по результатам сделок с нерезидентами недостающая валюта будет приобретаться резидентами прежде всего на внутреннем валютном рынке, в основном из золотовалютных резервов Центробанка, а при недостатке их - получена последним взаймы у МВФ, на межбанковском валютном рынке и из иных источников. При текущем профиците "ПБ" избыток валютных поступлений будет, наоборот, через скупку валюты Центробанком поступать в его резервы, а также накапливаться на валютных счетах в банковской системе.
---------------------
Замечание: повторимся, что поступление валюты, к примеру, от экспорта товаров фиксируется в принятой системе учета как "кредитная" операция со знаком (+), а отток валюты по импорту - как "дебетовая" операция со знаком (-). Точно так же покрытие дефицита "ПБ" за счет средств "ЗВР" относят к операциям экспортного типа и фиксируют в балансе со знаком "плюс". Конечно, для центрального банка такая операция означает утрату средств ЗВР, но для системы учета движущихся и фиксируемых средств в "ПБ" это означает "приход" средств и фиксируется со знаком "плюс" как кредитная операция (кстати, также фиксируется приход средств в бухгалтерском балансе коммерческих банков). Напротив, при положительном сальдо (профиците) "ПБ" избыточные валютные средства будут поступать в ЗВР Центрального банка, но со знаком "минус" для "ПБ" (дебетовая операция), поскольку для "ПБ" эта операция фиксирует "расход" валюты, является операцией импортного типа.
Вывод: сокращение ЗВР у Центрального банка достаточно точно отражает величину дефицита платежного баланса и, напротив, величина приращения ЗВР отражает сформировавшуюся в ходе внешнеэкономических операций величину профицита платежного баланса страны. Конечное сальдо платежного баланса поэтому всегда равно "нулю" (по крайней мере теоретически).
----------------------
Необходимость государственного регулирования платежного баланса страны
Показанный механизм покрытия дефицита платежного баланса страны однозначно приводит к заключению: если платежный баланс хронически складывается в стране с дефицитом, то это неизбежно приведет к истощению золотовалютных резервов, далее - к наращиванию внешних заимствований и финансовой зависимости, а в итоге - к заметному ухудшению текущего экономического положения страны и возможностей ее экономического развития в перспективе. Для предотвращения столь негативного хода событий государству всегда следует держать под жестким контролем процессы, формирующие платежный баланс страны.
Для этого, как минимум, требуется выполнение следующих обязательных мероприятий: а) прогнозирование и планирование внешнеэкономической деятельности и, соответственно, параметров платежного баланса; б) текущий анализ и контроль исполнения принятых программ, установок и значений платежного баланса; в) своевременное принятие адекватных мер реагирования в случае выявления отклонений, особенно в сторону дефицитного содержания платежного баланса.
Прогнозирование платежного баланса России в рамках принятия и исполнения денежно-кредитной политики осуществляет непосредственно Банк России совместно с Минфином РФ, Минэкономразвития РФ и др. органами. Центробанк совместно с Росстатом осуществляют текущий учет и анализ (в рамках своих полномочий), рассчитывая показатели "ПБ" ежемесячно нарастающим итогом и выявляя причины и факторы наблюдаемых отклонений.
Причин и конкретных факторов возникновения негативных тенденций в формировании "ПБ" существует столь много, что они плохо поддаются даже укрупненной классификации. Примерно их можно классифицировать следующим образом:
* проблемы глубинного структурно-воспроизводственного порядка (для России - однобокая сырьевая и топливно-энергетическая ориентация, инновационная отсталость и др.);
* обострение проблем в отдельной экономической сфере, например, в валютно-финансовой, банковской, инвестиционной и др.);
* особенности принятого (или отсутствующего) государством экономического курса, в том числе в части внешнеэкономических отношений;
* специфические проблемы, возникшие неожиданно в стране, на почве политических, социально-экономических, социально-этнических и прочих потрясений;
* негативная динамика внутриэкономического развития страны в данный период времени;
* чрезвычайные (форсмажорные) обстоятельства;
* вхождение страны в циклические фазы кризиса и последующей депрессии.
Провести анализ на предмет: какой орган и какие регулятивные меры должен принимать согласно этой классификации причин и факторов.
Заключение: Конечный результат зависит исключительно от качества и системной организации государственного регулирования экономики вообще и ее внешнеэкономического блока в частности - как бы через призму аналитического осмысления состояния и перспектив платежного баланса страны. Напротив, пассивно-созерцательное, сугубо рыночное отношение к этой сфере (по принципу "пусть все идет само по себе") неизбежно завершится резким усугублением внешнеэкономических проблем, всегда зеркально отражаемых в хронически дефицитном, а в некоторых отношениях и в профицитном платежном балансе страны.
*Для усвоения структуры платежного баланса решите задачу: №1. Величина золотовалютных резервов на начало года в стране составила $ 430 млрд. Какой будет их величина к концу года, если:
сальдо по торговому балансу составило +$ 130 млрд.;
сальдо по текущим счетам + $ 145 млрд. ;
сальдо по счету «движение капитала» (- $ 64 млрд.).
Для регулирования курса рубля Банк России продал
на валютных торгах $ 32 млрд.
---------------
Ответ: +$ 479 млрд.
*№ 2. Определите сальдо платежного баланса государства по счетам текущих операций:
Экспорт товаров - $120 млрд..
Импорт товаров - $150 млрд .
Чистые денежные переводы : $ 25 млрд.
Экспорт услуг: $35 млрд.
Импорт услуг: $10 млрд..
Чистые доходы от инвестиций за рубежом: $15 млрд..
Экспорт капитала: $13 млрд.
Импорт капитала: $26 млрд. .
-----------------