ACN-Liability-of-Legal-Persons-2015-RUS

Страна

Ответственность, год

Ответственность за

Защита в виде мер

Денежные санкции

Иные санкции

введения / тип

отсутствие надзора

по предупреждению

(правовое основание)

коррупции

корпоративного дохода или дохода,

который меньше или больше

указанной суммы не более чем на

одну треть, но не менее 100 франков

и не более 15 000 франков. Если

юридическое лицо осуществляет

деятельности в общественных

интересах, гуманитарных или

церковных целей, или если в

противном случае она не создана для

извлечения прибыли, то тогда

суточная ставка будет составлять не

менее 4 и не более 1 000 франков.

Люксембург

Уголовная, 2010 год

-

-

Штраф в размере до 3,75 млн евро

Ликвидация; конфискация;

(Уголовный кодекс)

(за повторное совершение

дисквалификация из системы

преступления – четырехкратный

государственных закупок.

размер штрафа за совершение

обычного преступления).

Мексика

Квазиуголовная, 1999

-

-

Максимальный размер штрафа не

Приостановление деятельности

год – только за подкуп

установлен (ограничен 500-«дневным

или ликвидация.

иностранных

штрафом», который равен «суточному

государственных

чистому доходу лица, совершившего

должностных лиц

преступление»)

(Уголовный кодекс)

Молдова

Уголовная, 2003 год –

-

-

Штраф в размере от 500 до 20 000

Лишение права заниматься

за ряд преступлений,

«стандартных единиц» (1 единица

отдельными видами

2012 – за

равна 20 молдавским леям или 1,05

деятельности; ликвидация.

коррупционные

евро; т.е. от 525 евро до 21 000 евро).

преступления

(Уголовный кодекс)

Монголия

Отсутствует (ЮЛ

-

-

-

-

несут

ответственность за

отмывание денег

согласно ст. 166-1

Уголовного кодекса)

Нидерланды

Уголовная (Уголовный

+

+ (суд может

Штраф в размере до 780 000 евро

Конфискация

кодекс)

освободить ЮЛ от

(штрафы могут аккумулироваться при

ответственности, если

совершении нескольких

оно создало

преступлений).

эффективные

89

Страна

Ответственность, год

Ответственность за

Защита в виде мер

Денежные санкции

Иные санкции

введения / тип

отсутствие надзора

по предупреждению

(правовое основание)

коррупции

системы внутреннего

контроля, правила

соблюдения

этических норм и

установленных

требований

законодательства, и

если оно сделало все,

что было в его силах,

чтобы предотвратить

деяние)

Новая Зеландия

Уголовная (Закон о

-

-

Максимальный размер штрафа не

Конфискация

преступлениях, общее

установлен

право)

Норвегия

Уголовная, 1997 год

+

+ (При принятии

Максимальный размер штрафа не

Запреты, лишение прав и

(Уголовный кодекс)

решения о

установлен

профессиональные

применении санкций к

дисквалификации; запрет на

ЮЛ суд учитывает,

участие в системе

«могло ли

государственных закупок;

предприятие

конфискация

предотвратить

совершение

преступления с

помощью директив,

инструкций, обучения,

контроля или иных

мер»)

Польша

Квазиуголовная, 2002

+

-

Штраф в размере приблизительно от

Запрет на осуществление

год (Закон об

242 евро до 1,21 млн евро (но не

отдельных видов деятельности;

ответственности

более 3% выручки, полученный в

конфискация.

коллективных лиц за

налоговом году, в течение которого

совершение действий,

было совершено преступление,

запрещенных под

которое является основанием для

угрозой наказания)

привлечения ЮЛ к ответственности).

Португалия

Уголовная, 1984 год –

+

-

Штраф в размере до 10 млн евро.

Ликвидация; судебные приказы;

только за подкуп в

запрет на осуществление

частном секторе и за

отдельных видов деятельности;

подкуп иностранных

запрет на заключение

государственных

отдельных контрактов или

должностных лиц

контрактов с отдельными

(Закон № 28/84); 2008

лицами; лишение права на

90

Страна

Ответственность, год

Ответственность за

Защита в виде мер

Денежные санкции

Иные санкции

введения / тип

отсутствие надзора

по предупреждению

(правовое основание)

коррупции

год – Уголовный кодекс

субсидии, субвенции или

льготы; закрытие

подразделения; опубликование

обвинительного приговора.

Конфискация

Российская

Административная,

-

-

За дачу взятки в размере до 13 900

Конфискация денег, ценных

Федерация

2011 год (Кодекс об

евро – штраф в размере до

бумаг, иного имущества или

административных

трехкратной суммы взятки (но не

стоимости услуг

правонарушениях)

менее 13 900 евро); за дачу взятки в

имущественного характера,

размере от 13 900 евро до 277 000

иных имущественных прав,

евро – штраф в размере до

являющихся предметом взятки.

тридцатикратной суммы взятки (но не

менее 277 000 евро); за дачу взятки

свыше 277 000 евро – штраф в

размере до стократной суммы взятки

(но не менее приблизительно

1 390 000 евро). Максимальный

размер штрафа не установлен.

Румыния

Уголовная, 2006

+

-

Штраф в размере от 4000 евро до

Ликвидация; приостановление

(Уголовный кодекс)

334 000 евро

деятельности на срок от трех

месяцев до трех лет или

приостановление одного из

видов деятельности, связанного

с совершённым преступлением;

закрытие рабочей станции на

срок от трех месяцев до трех

лет; запрет на участие в

процедурах государственных

закупок на срок от одного до

трех лет; помещение под

судебный надзор;

опубликование обвинительного

приговора.

В качестве дополнительной

меры может быть принято

решение о конфискации

доходов, полученных

преступным путем, и

расширенная конфискация.

Сербия

Уголовная, 2008 год

+

-

Штраф в размере от 9 000 евро до 4,4

Запрет на осуществление

(Уголовный кодекс,

млн евро.

отдельных видов

91

Страна

Ответственность, год

Ответственность за

Защита в виде мер

Денежные санкции

Иные санкции

введения / тип

отсутствие надзора

по предупреждению

(правовое основание)

коррупции

Закон об

зарегистрированной

ответственности

деятельности или операций;

юридических лиц за

конфискация; опубликование

уголовные

судебного решения.

преступления)

Словацкая

Квазиуголовная,

+

-

Конфискация всего имущества ЮЛ и

-

Республика

«предупредительные

принудительное банкротство или

меры» для , 2010

штраф в размере от 800 евро до 1,66

(Уголовный кодекс)

млн евро.

Словения

Уголовная, 1999 год

+

-

Сумма штрафа зависит от санкций

Ликвидация; запрет на участие

(Закон об

для физического лица в рамках

в системе государственных

ответственности

соответствующего преступления:

закупок; исключение из списка

юридических лиц за

- в случае если для физического лица

получателей экспортных

уголовные

предусмотрено наказание в виде

кредитов, обеспеченных

преступления)

лишения свободы на срок до трех лет,

официальной поддержкой (за

штраф в размере от 10 000 евро до

подкуп иностранных

500 000 евро, или если был причинен

государственных должностных

материальный ущерб или получена

лиц).

имущественная выгода в результате

совершения преступления – штраф в

размере до стократной суммы

причиненного ущерба или полученной

материальной выгоды;

- в случае если для физического лица

предусмотрено наказание в виде

лишения свободы на срок свыше трех

лет, штраф в размере от 50 000 евро

до 1 млн евро, или если был причинен

материальный ущерб или получена

имущественная выгода в результате

совершения преступления – штраф в

размере до двухсоткратной суммы

причиненного ущерба или полученной

материальной выгоды; вместо

штрафа к юридическому лицу может

быть применено наказание в виде

конфискации имущества.

США

Уголовная (общее

+

-

Различные штрафы в зависимости от

Запрет на осуществление

право, Закон о

преступления.

незаконной деятельности, на

противодействии

Для FCPA: за подкуп иностранных

заключение сделок с

зарубежной

государственных должностных лиц

федеральными органами; отказ

92

Страна	Ответственность, год	Ответственность за	Защита в виде мер	Денежные санкции	Иные санкции
	введения / тип	отсутствие надзора	по предупреждению
	(правовое основание)		коррупции
	коррупционной			предусмотрено наказание в виде	в выдаче лицензий, например,
	практике (FCPA) в части			штрафа в размере 2 млн долл. США	экспортных или импортных
	подкупа иностранных			или двукратной суммы валового	лицензий. Штраф / конфискация
	государственных			денежного дохода или убытка,	в гражданском или уголовном
	должностных лиц,			полученного (причиненного) в	порядке.
	Кодекс США)			результате совершения
				преступления, в зависимости от того,
				какая сумма является наибольшей;
				умышленное нарушение других
				положений FCPA (включая положения
				о бухгалтерских книгах и отчётности
				и/или системах внутреннего
				контроля), а также совершение
				заведомо и по своей воле ложного
				заявления в отношении
				существенного факта, наказывается
				штрафом в размере 25 млн долл.
				США для юридических лиц
				(максимальный размер штрафа может
				быть увеличен до двукратной суммы
				денежного дохода или убытка,
				полученного (причиненного) в
				результате совершения
				преступления).
				Для иных видов взяточничества:
				штраф в размере 500 000 долл. США
				до двукратной суммы денежного
				дохода или убытка, полученного
				(причиненного) в результате
				совершения преступления, или
				трехкратной суммы «ценностно
				значимого объекта», полученного или
				предложенного к получению в
				качестве взятки.
Таджикистан	Отсутствует	-	-	-	-
	(административная
	ответственность ЮЛ

предусмотрена в Кодексе об административных правонарушениях, но

93

Страна	Ответственность, год	Ответственность за	Защита в виде мер	Денежные санкции	Иные санкции
	введения / тип	отсутствие надзора	по предупреждению
	(правовое основание)		коррупции
	не за взяточничество)
Туркменистан	Отсутствует	-	-	-	-
Турция	Административная,	-	-	Штраф в размере от приблизительно	Запрет на участие в системе
	2009 год (Кодекс о			4 830 евро до 966 000 евро (в 2014	государственных закупок.
	правонарушениях).			году).
	Также «специальные
	меры безопасности»,
	которые применяются к
	ЮЛ согласно
	Уголовному кодексу «в
	отношении
	правонарушений,
	совершенных в пользу
	таких лиц»
Узбекистан	Отсутствует	-	-	-	-
	(проект нового Кодекса
	об административных
	правонарушениях
	содержит положения об
	ответственности ЮЛ)
Украина	Квазиуголовная, «меры	+	-	Штраф в размере двукратной суммы	Конфискация полученных
	уголовно-правового			незаконно полученной выгоды. Если	преступным путем доходов и
	характера»,			выгодна не была получена или если	орудий коррупционного
	применяемые к ЮЛ,			она не поддается количественному	преступления (но только в
	апрель 2014 года			определению, то штраф в размере	рамках уголовного
	(Уголовный кодекс)			приблизительно от 4 250 евро до	производства против
				64 000 евро (в зависимости от	физических лиц)
				тяжести преступления)
Финляндия	Уголовная, 1993 год	+	-	Штраф в размере от 850 евро до	Конфискация
	(Уголовный кодекс)			850 000 евро.
Франция	Уголовная, 1994 год	+	-	Штраф в размере до 750 000 евро.	Запрет на занятие
	(Уголовный кодекс)				профессиональной или
					корпоративной деятельностью;

судебное наблюдение; закрытие подразделений компаний, которые использовались для совершения преступления (-ний); исключение из системы государственных закупок; запрет на публичное предложение ценных бумаг;

94

Страна

Ответственность, год

Ответственность за

Защита в виде мер

Денежные санкции

Иные санкции

введения / тип

отсутствие надзора

по предупреждению

(правовое основание)

коррупции

запрет на выпуск чеков, кроме

гарантированных банком чеков

или чеков на снятие денежных

средств или на использование

платежных карт; конфискация

орудий, использованных или

планировавшихся к

использованию для совершения

преступления, или доходов,

полученных преступных путем;

опубликование или

распространение судебного

решения. Конфискация.

Хорватия

Уголовная, 2003 год

-

-

Штраф в размере от 650 евро до

Ликвидация; профессиональные

(Закон об

приблизительно 680 000 евро.

запреты; запреты на сделки с

ответственности

бенефициарами национальных

юридических лиц за

или местных бюджетов; запрет

уголовные

на получение лицензий,

преступления)

разрешений или концессий;

опубликование судебного

решения; конфискация.

Черногория

Уголовная, 2007 год

-

-

Штраф в размере от двадцатикратной

Ликвидация; профессиональные

(Уголовный кодекс и

до пятидесятикратной суммы

запреты; конфискация

Закон об уголовной

причиненного ущерба или незаконно

имущества; опубликование

ответственности

полученной материальной выгоды

судебного решения.

юридических лиц)

или от 100 000 евро до 200 000 евро в

случае совершения уголовных

преступлений, за совершение которых

предусмотрено наказание в виде

лишения свободы на срок до 10 лет.

Не менее пятидесятикратной суммы

причиненного ущерба или незаконно

полученной материальной выгоды

или не менее 200 000 евро в случае

совершения уголовных преступлений,

за совершение которых

предусмотрено наказание в виде

лишения свободы на срок свыше

десяти лет.

Чешская

Уголовная, 2012 год

+

-

Штраф в размере от 800 евро до 58,6

Запрет на участие в системе

Республика

(Закон об уголовной

млн евро.

государственных закупок,

95

Страна	Ответственность, год	Ответственность за	Защита в виде мер	Денежные санкции	Иные санкции
	введения / тип	отсутствие надзора	по предупреждению
	(правовое основание)		коррупции
	ответственности				запрет на получение
	юридических лиц и				государственных средств и
	уголовном				субсидий; ликвидация; запрет
	производстве по делам				на осуществление
	против них)				деятельности; опубликование
					судебного решения;
					конфискация.
Чили	Уголовная, 2009 год	+	+ (не является	Штраф в размере до 465 000 евро.	Ликвидация; постоянный или
	(Закон об уголовной		средством защиты, но		временный запрет на
	ответственности		частью преступления		осуществление действий или
	юридических лиц за		– ЮЛ несет		заключение контрактов с
	отмывание денежных		ответственность, если		государственными
	средств,		не осуществлялись		административными органами;
	финансирование		функции по		частичная или полная отмена
	терроризма и		«управлению и		финансовых субсидий, полный
	взяточничество)		надзору», т.е. если		запрет на получение таких
			ЮЛ не приняло и не		субсидий в течение
			реализовало		определенного периода
			организационные,		времени; опубликование
			административные и		выдержки из судебного
			надзорные модели по		решения; конфискация.
			предупреждению
			таких преступлений)
Швейцария	Уголовная, 2003 год	+	-	Штраф в размере до 4,1 млн евро.	Конфискация.
	(Уголовный кодекс)
Швеция	Квазиуголовная,	+	-	Штраф в размере до 1,1 млн евро.	Конфискация.
	«корпоративный
	штраф» как «особое
	правовое последствие
	совершения
	преступления»
	(Уголовный кодекс)
Эстония	Уголовная, 2002 год	-	-	Штраф в размере от 4 000 евро 16	Конфискация; запрет на участие
	(Уголовный кодекс)			млн евро	в системе государственных
					закупок
ЮАР	Уголовная (Уголовно-	-	-	Штраф в размере до 36 000 евро	Конфискация
	процессуальный закон,
	Закон о

предупреждении и борьбе с

96

Страна

Ответственность, год

Ответственность за

Защита в виде мер

Денежные санкции

Иные санкции

введения / тип

отсутствие надзора

по предупреждению

(правовое основание)

коррупции

коррупционной

деятельностью)

Япония

Уголовная - только за

-

-

Штраф в размере до 3,9 млн евро.

-

подкуп иностранных

государственных

должностных лиц

(Закон о недопущении

несправедливой

конкуренции)

Источник: ответы на вопросник ОЭСР/АКС, который использовался для этого исследования; отчеты по мониторингу ОЭСР/РГБП, ОЭСР/АКС, ГРЕКО; собственное дополнительное исследование.

97