ACN-Liability-of-Legal-Persons-2015-RUS

Антикоррупционная сеть ОЭСР для стран Восточной Европы и Центральной Азии

Ответственность юридических лиц за коррупцию в странах Восточной Европы и Центральной Азии

Антикоррупционная сеть ОЭСР для стран Восточной Европы и Центральной Азии

Ответственность юридических лиц за коррупцию в странах Восточной Европы и Центральной Азии

Об ОЭСР

ОЭСР является форумом, в рамках которого правительства сравнивают эффективность своей политики в разных сферах, делятся опытом, определяют хорошую практику c учетом новых вызовов и поощряют принятие решений и рекомендаций, направленных на обеспечение лучшей политики для лучшей жизни граждан своих стран. Миссия ОЭСР – поощрять политику, нацеленную на улучшение экономического и социального благополучия людей во всем мире. Больше информации на www.oecd.org.

Об Антикоррупционной сети ОЭСР для стран Восточной Европы и Центральной Азии

Основной целью Антикоррупционной сети ОЭСР для стран Восточной Европы и Центральной Азии, основанной в 1998 году, является поддержка стран-членов в их усилиях по предотвращению и борьбе против коррупции, обмен информацией, разработка передовых практик и координация донорской помощи в форме региональных встреч и семинаров, программ взаимного обучения и специализированных тематических проектов. Стамбульский план действий по борьбе против коррупции является частью Сети. Больше информации на www.oecd.org/corruption/acn/.

О тематических исследованиях по теме «Криминализация коррупции и правоприменение в странах Восточной Европы и Центральной Азии»

Рабочая программа Сети ОЭСР на 2013-2015 гг. включала тематическое исследование стран по теме криминализации коррупции и эффективного правоприменения. Первой темой, которая была выбрана для исследования, стала ответственность юридических лиц за коррупцию. Другие тематические исследования будут касаться тем подкупа иностранных должностных лиц и международного сотрудничества в коррупционных делах. Целями исследований является: 1) анализ ситуации в определенной сфере для определения общих проблем и передовых практик (в частности, используя примеры из отдельных стран) и разработка региональных рекомендаций; и 2) определение потребностей в повышении потенциала и обучении для органов правоприменения и судебных органов.

Данная работа публикуется под ответственность Генерального секретаря ОЭСР. Изложенные в ней мнения и приводимая аргументация могут не отражать официальных взглядов Организации или правительств стран – членов.

Настоящий документ и любая содержащаяся в нем карта не затрагивают статус любых территорий и суверенитет над ними, делимитацию государственных границ и пограничных линий, а также названия территорий, городов и областей.

© ОЭСР 2015

2

Предисловие

Этот отчет анализирует законодательство об ответственности юридических лиц за коррупцию и его применение в странах Восточной Европы и Центральной Азии. Хотя отчет фокусируется на 25 странах, которые принимают участие в Антикоррупционной сети ОЭСР для стран Восточной Европы и Центральной Азии (далее - АКС), он также включает примеры из стран ОЭСР. Отчет основывается на информации, предоставленной правительствами АКС в виде ответов на специальный вопросник. Он также отображает обсуждение и примеры передовой практики, которые были представлены во время заседаний практиков правоприменительных органов стран АКС в 2014 году. Дополнительное исследование было проведено для того, чтобы обогатить отчет данными из стран ОЭСР. Большая часть отчета была подготовлена в 2014 году.

Цель отчета – изучить тенденции в введении и применении ответственности юридических лиц за коррупцию, а также осветить национальные примеры, которые могут продвигаться в качестве передовой практики. Отчет служит ценной отправной точкой для правовых реформ и исследований в этом и других регионах.

Отчет был подготовлен как часть Рабочей программы АКС на 2013-2015 гг. Это одно из трех исследований стран в рамках программы, которые охватывают такие темы: предотвращение коррупции в публичном секторе, криминализация коррупции и правоприменение в уголовноправовой сфере, добропорядочность бизнеса.

3

4

Содержание
Предисловие............................................................................................................................................	3
Сокращения...............................................................................................................................................	7
О тематическом исследовании ...........................................................................................................	9
Введение...................................................................................................................................................	11
1. Уголовная и административная ответственность ...............................................................	12
1.1. Терминологический и исторический контекст.................................................................................	12
1.2. Состояние дел в странах-членах АКС ...............................................................................................	14
1.3. Оценка эффективности – процессуальный аспект ...........................................................................	15
1.4. Оценка эффективности – сдерживающий аспект санкций..............................................................	19
Выводы ........................................................................................................................................................	19
2. Модели ответственности юридических лиц ...........................................................................	21
2.1. История вопроса ..................................................................................................................................	21
2.2. Модели ответственности в странах-членах АКС .............................................................................	24
2.3. Лица, действия которых приводят к наступлению ответственности юридического лица...........	25
2.3.1. Ответственность в результате действий ответственного лица........................................	25
2.3.2. Ответственность за отсутствие надзора..............................................................................	29
2.3.3. Ответственность за действия связанного лица......................................................................	30
2.3.4. Ответственность согласно концепции корпоративной вины ................................................	30
2.4. Взаимосвязь между юридическим лицом и ненадлежащим поведением его агента ....................	31
2.5. Автономная ответственность .............................................................................................................	34
2.5.1. Автономия относительно исполнителя – физического лица ..................................................	34
2.5.2 Процессуальная автономия..........................................................................................................	37
3. Сфера применения ответственности юридических лиц.....................................................	40
3.1. Субъекты ответственности .................................................................................................................	40
3.2. Охватываемые преступления .............................................................................................................	42
4. Привлечение юридических лиц к ответственности на практике ...................................	44
4.1. Общая практика ...................................................................................................................................	44
4.2. Уголовное преследование взяточничества .......................................................................................	46
5. Наказание............................................................................................................................................	47
5.1. Виды наказаний ...................................................................................................................................	47
5.1.1. Штраф ..........................................................................................................................................	47
5.1.2. Конфискация .................................................................................................................................	54
5.1.3. Ликвидация....................................................................................................................................	57
5.1.4. Ограничение прав юридического лица ........................................................................................	58
5.1.5. Опубликование судебного решения .............................................................................................	61
5.1.6. Гражданско-правовые санкции...................................................................................................	62
5.2. Принципы назначения наказаний ......................................................................................................	62
	5

5.2.1. Условия для определения наказания............................................................................................	62
5.2.2. Условное наказание ......................................................................................................................	64
5.2.3. Основания освобождения от ответственности или наказания ............................................	65
5.3. Дискреционные полномочия прокуратуры.......................................................................................	67
5.3.1. Наличие дискреционных полномочий у прокуратуры в странах-членах АКС........................	67
5.3.2. Преимущества и риски ................................................................................................................	69
Рекомендации ........................................................................................................................................	71
Библиография........................................................................................................................................	75
Приложение 1. Положения об ответственности юридических лиц в международно-
правовых документах .........................................................................................................................	79
Приложение 2. Ответственность юридических лиц (ЮЛ) за коррупционные
преступления в странах АКС и странах-членах ОЭСР...........................................................	82

Таблицы

Таблица 1. Системы ответственности юридических лиц в странах-членах АКС_______________15 Таблица 2. Модели ответственности юридических лиц в странах-членах АКС_________________25 Таблица 3. Количество юридических лиц, в отношении которых проводилось преследование в уголовном порядке в течение 2010-2013 гг. ___________________________________________________45

Таблица 4. Количество юридических лиц, в отношении которых проводилось преследование в уголовном порядке за взяточничество в период 2010-2013 гг. _________________________________46 Таблица 5. Количество физических лиц, в отношении которых проводилось преследование в уголовном порядке за взяточничество в период 2010-2013 гг. _________________________________46 Таблица 6. Штрафы, предусмотренные для юридических лиц за совершение коррупционных преступлений в странах-членах АКС _________________________________________________________49

Таблица 7. Максимальные размеры штрафов, которые когда-либо применялись к юридическим лицам за совершение уголовных преступлений _______________________________________________51

Таблица 8. Максимальные размеры штрафов, которые когда-либо применялись к юридическим лицам за взяточничество ____________________________________________________________________51

Графики

График 1. Изменение цен на акции на балтийском фондовом рынке Nasdaq OMX Baltic ...................

52

6

Сокращения

АКС	Антикоррупционная сеть ОЭСР для стран Восточной Европы и Центральной
	Азии
ВПП	взаимная правовая помощь
ГРЕКО	Группа государств Совета Европы против коррупции
Конвенция	Конвенция ООН против коррупции
ООН
ОЭСР	Организация экономического сотрудничества и развития
РГБП	Рабочая группа ОЭСР по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц
	при осуществлении международных коммерческих сделок
РГБП фаза 3	Отчёт об оценке (третья фаза) о применении Конвенции по борьбе с
	подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении
	международных коммерческих сделок и Рекомендации по дальнейшему
	усилению борьбы с коррупцией 2009 года
СПД	Стамбульский план действий по борьбе с коррупцией
Третий раунд	Отчёт по третьему раунду мониторинга в рамках Стамбульского плана
СПД	действий по борьбе с коррупцией
ФАТФ	Группа по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег, ОЭСР

7

8