Аффилированные лица

Следует отметить наличие в тексте ФЗ "Об акционерных обществах" термина "аффилированные лица", дефиниция которого содержится в антимонопольном законодательстве и более чем расплывчата.

Понятие "аффилированные лица" введено в российское законодательство с благим намерением, с одной стороны, ограничить монополизацию экономики, предотвратить отрицательные для конкуренции последствия при заключении акционерными обществами сделок, а с другой - защитить мелких инвесторов *(337).

Круг аффилированных лиц определен ст. 4 Федерального закона "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках": это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.

Аффилированными лицами юридического лица являются:

- член совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;

- лица, принадлежащие к той группе, к которой принадлежит данное юридическое лицо;

- лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

- юридическое лицо, в котором аффилированное лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица;

- к аффилированным лицам юридического лица - участника финансово-промышленной группы относятся также члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов-участников финансово-промышленной группы.

Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:

- лица, принадлежащие к той же группе, к которой принадлежит данное физическое лицо;

- юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица.

Под группой лиц понимается совокупность юридических или юридических и физических лиц, применительно к которым выполняется одно или несколько следующих условий: лицо или несколько лиц совместно в результате соглашения (согласованных действий) имеют право прямо или косвенно распоряжаться (в том числе на основании договора купли-продажи, доверительного управления, о совместной деятельности, поручения или иных сделок) более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал данного юридического лица.

При этом под косвенным распоряжением голосами юридического лица понимается возможность фактического распоряжения ими через третьих лиц, по отношению к которым первое лицо обладает нижеперечисленным правом или полномочием:

- между двумя или более лицами заключен договор, которым предоставлено право определять условия ведения предпринимательской деятельности одного или нескольких участников договора или иных лиц либо осуществлять функции их исполнительного органа;

- лицо имеет право назначения более 50% состава исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица;

- одни и те же физические лица представляют собой более 50% состава исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) двух и более юридических лиц.

Российское законодательство придерживается принципа взаимоаффилированности: если вы являетесь моим аффилированным лицом, то и я непременно буду вашим аффилированным лицом. Чтобы лица (физические и юридические) считались аффилированными, между ними должна быть зависимость, которая позволяет им договориться и проводить общую согласованную политику в отношении, скажем, АО, чьи акции они приобрели. Как уже отмечалось выше, зависимость (взаимосвязь) может быть прямой или косвенной. Например, три АО напрямую зависят от компании, которая владеет контрольными пакетами их акций. Это означает, что аффилированы компания и каждое АО, а также общества друг с другом *(338).

Очевидно, самым простым примером аффилированных лиц являются основное и дочернее общества.

В корпоративных отношениях вопросы, связанные с участием аффилированных лиц в деятельности предприятий могут появляться в следующих случаях:

- при составлении проспекта акций, который подлежит предоставлению в соответствующее отделение ФКЦБ РФ в целях осуществления государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в нем должна быть указана информация об этих лицах;

- при подаче ходатайств и уведомлений в территориальное отделение Министерства по антимонопольной политике РФ, связанное с приобретением группой лиц акций (долей) с правом голоса в уставном капитале хозяйственного общества, т.е. при покупке или получении возможности осуществления самостоятельно или через представителей воплощенных в этих акциях права голоса на основании договоров доверительного управления, поручения или иных сделок (ст. 18 Закона о конкуренции).

Нарушение установленного порядка предоставления сведений о своих аффилированных лицах при представлении информации на основании ходатайств и уведомлений может повлечь финансовые санкции в размере до 5 тыс. минимальных размеров оплаты труда (ст. 23 Закона о конкуренции).

Согласно ст. 21 Закона о конкуренции и ст. 89 ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано хранить списки аффилированных лиц общества; наконец, сами аффилированные лица общества в соответствии с п. 2 ст. 93 этого же Закона обязаны в письменной форме уведомить общество о принадлежащих им акциях общества с указанием их количества и категорий (типов) не позднее 10 дней с даты приобретения акций.

Нередко возникает вопрос о соотношении аффилированных лиц с лицами, заинтересованными в совершении обществом сделки. Анализ ст. 81 ФЗ "Об акционерных обществах" и положений Закона о конкуренции, относящихся к определению понятия "аффилированное лицо", позволяет сделать вывод о том, что это понятие значительно уже, чем понятие лиц, имеющих заинтересованность в совершении обществом сделки *(339). В свою очередь, аффилированность юридических лиц является прямой причиной для возникновения заинтересованности в сделке, совершаемой акционерным обществом.

Термин "аффилированные лица" достаточно часто встречается в нормативных правовых актах, но нередко не дается его определение, как, в частности, в ФЗ "Об акционерных обществах", в ст. 93 которого содержится отсылочная норма.