Основные виды шкал, применяемые при ранжировании

При применении методик ранжирования не существует сколь-нибудь строгих специальных ограничений для использования шкал, поэтому возможно использование всех видов шкал. Факторами, ограничи­вающими применение некоторых видов шкал, являются:

1) сложность шкалы;

2) технические трудности воспроизводства шкалы на опрос­ные листы, которые по мере научно-технического совершенствования постепенно снимаются;

3) технические трудности, связанные с необхо­димостью считывания и анализа полученной информации;

4) психо­интеллектуальные особенности опрашиваемых (узкие границы поля восприятия, низкий объем памяти, неразвитые аналитические способ­ности, нежелание детально разбираться в анализируемых качествах).

Шкалы, используемые при ранжировании можно подразделить:

1) по специфической форме анализируемых величин (вербальные. числовые, графические, рисуночные, табличные, предметные);

2) по специфике применяемых техник анализа (сравнение, выбор из предла­гаемого списка, аналогия, синтез, классификация, типология, сорти­ровка);

3) по количеству измеряемых параметров (одномерная, мно­гомерная);

4) по количеству ранжируемых качеств;

5) по плотности ранжируемых качеств.

Выбор той или иной шкалы осуществляется в соответствии с це­лями, задачами, основными гипотезами исследования, а также в соот­ветствии с предполагаемыми условиями проведения опроса (измерения) и возможностями последующей обработки полученного эмпирического материала.

Наиболее часто используются вербальные шкалы, в которых в словесной форме представлены перечни каких-либо свойств, качеств или признаков анализируемого социального субъекта, процесса или явления. Вербальные шкалы компактны, удобны в применении и об­работке, их сравнительно легко откорректировать или изменить. По­мимо этого важно то, что вербальные шкалы информационно объем­ны. Например, можно предложить для одновременного ранжирования перечень из 10, 20 или 50 понятий и (с большими или меньшими вре­менными затратами, но сравнительно быстро) получить результат. Тогда как, например, представленные к экспертному ранжированию предметы (допустим 10, 20 или 50 автомобилей), рисунки или графики будут анализироваться в несколько раз дольше. Следует также отме­тить еще одно преимущество вербальных шкал: они могут быть как многозначными (многомерными), так и однозначными (одномерными). Иными словами, данный вид шкал позволяет обеспе­чить решение задач разного типа и разной сложности.

Графические шкалы, в свою очередь, имеют другое очень важное преимущество — наглядность. Они обычно применяются тогда, когда провести вербальное шкалирование представляется затруднительным.

Рисуночные шкалы используются для анализа социальных свойств и характеристик, которые, будучи изложены словами, зани­мают много места. Иногда рисуночные шкалы применяют для нагляд­ности или из рекреационных побуждений⁶⁹.

Табличные шкалы представляют собой вариант двойного (строки, столбцы) или тройного ранжирования (плюс баллы, ранги или оценки в клетках на пересечении столбцов и строк). Табличные шкалы чрезвычайно удобны, но иногда их использование затруднено но техническим причинам (например, при невозможности ксерокопи­рования опросных листов). По мере распространения оргтехники и компьютерной техники табличные шкалы будут использоваться до­статочно часто.

Предметные шкалы используются, прежде всего, для анализа со­циальных предпочтений, связанных с предметно-бытовой сферой. Од­нако, они могут быть использованы и для анализа ментальных, аксио­логических и иных характеристик субъекта (субъектов), производящих ранжирование. Границы применения предметных шкал связаны с по­тенциалом предметного обозначения социальных признаков (качеств, свойств), а также с материальными возможностями (ресурсами) орга­низаторов социологического исследования.

Относительно выбора количества ранжируемых элементов также не может быть каких-либо однозначных рекомендаций. Помимо оговоренных выше детерминант, здесь действуют и субъективные факто­ры: на выбор количества шагов в применяемой шкале часто оказывает влияние уровень профессиональной компетентности исследователя, его добросовестность и глубина интереса к исследуемой проблеме. При выборе количества ранжируемых качеств следует учиты­вать, что (1) чем более детально осуществляется составление шкалы (то есть чем меньше «зазор», меньше различий между ранжируемыми качествами) и (2) чем больше будет проранжировано качеств, тем бо­лее точными будут результаты. Вместе с тем, следует иметь в виду, что уже 50-шаговое ранжирование требует большого интеллектуального напряжения и развитых навыков «улавливания разницы» между ран­жируемыми признаками. Поэтому 50-шаговую шкалу следует предла­гать только людям, профессионально занимающимся интеллектуаль­ной деятельностью (ученым, преподавателям, писателям, студентам старших курсов и др.) и экспертам-профессионалам по предмету опро­са. Более того, респонденты должны чувствовать себя достаточно подготовленными к анализу перечисленных в шкале качеств (характеристик). В противном случае исследователи столкнутся с большим количеством отказов принять участие в исследовании и с большим процентом испорченных опросных листов (например, при неоконченном ранжировании).

Таким образом, следует еще раз подчеркнуть, что в социологии используются самые различные виды шкал, а сами термины «шкала» и «вопрос-шкала» трактуются очень широко.

Вопрос-шкала представляет собой некоторую, изложенную в определенной форме и имеющую определенный логический смысл ин­формацию, которая содержит указание на ее недостаточность, воз­можность или необходимость ее дополнения; а также включает набор стандартизированных вариантов ответов. Шкала является основным средством (способом) стандартизации ответов. Под шкалой в социо­логии и психологии принято понимать набор индикаторов, расположенных в опре­деленной последовательности (с убыванием, уменьшением или возрас­танием, усилением рассматриваемого качества или признака).

Следует иметь в виду, что работа по составлению во­проса-шкалы обычно предполагает выполнение следующих предвари­тельных этапов. Первый этап — определение проблемы, предмета, объ­екта, целей, задач и основных гипотез исследования. Второй этап — теоретический анализ предмета исследования, включающий определе­ние, операционализацию и интерпретацию основных понятий, имею­щих отношение к теме и предмету исследования. И лишь после этого можно переходить к третьему этапу — выбору и обоснованию методов и методик исследования и конкретной разработке инструментария — вопросов и шкал.

Общие принципы и технологию конструирования вопроса-шкалы можно пояснить на условном примере.

Допустим, тема, выбранная для проведения социологического исследования, включает три основных понятия, которые мы условно обозначим цифрами «1», «2», «3». Разбив каждое из этих основных по­нятий на несколько составляющих меньших по объему понятий (то есть выполнив логическую операцию деления понятий), допустим, мы получили следующий набор понятий: 1а, 1б, 1в, 1г (раскрывающие по­нятие «1»); 2а, 2б, 2в (раскрывающие понятие «2»); 3а, 3б, 3в, 3г, 3д (раскрывающие понятие «3»). Повторив процедуру деления понятий применительно уже к этим 12 понятиям, мы получим еще один ряд по­нятий, еще большей численности. После нескольких повторений опе­рации деления понятий мы, в конце концов, доберемся до далее нераз­ложимых «элементарных» понятий (признаков), из этих элементарных понятий и выстраивается по определенному, выбранному в соот­ветствии с целями, задачами и гипотезами исследования, принципу не­которая последовательность (назовем ее понятийной базой шкалы).

Допустим, мы таким образом составили набор из 21 понятия и построили понятийную базу шкалы (I), а затем спроецировали ее и построили шкалу оценок (II).

Схема 1

Построение понятийной базы шкалы

и шкалы оценок

шкала оценок

В приведенной схеме на шкале понятийной базы (I) использованы следующие условные обозначения:

— точка «max(–)» обозначена понятием, выражающим макси­мальную представленность анализируемого отрицательного признака (допустим, «ненависть»);

— точка «min(–)» обозначена понятием, выражающим минималь­ную выраженность анализируемого отрицательного признака (допустим, «отсутствие ненависти»);

— точка «0» обозначена понятием, выражающим невыраженность (непроявленность) ни анализируемого отрицательного, ни анализи­руемого положительного признака (допустим, «безразличное отноше­ние»);

— точка «min(+)» обозначена понятием, выражающим мини­мальную представленность анализируемого положительного признака (допустим, «отсутствие любви»);

— точка «max(+)» обозначена понятием, выражающим макси­мальную представленность анализируемого положительного признака (допустим, «любовь»).

Тогда на шкале оценок (II) зона «х» (вместе со всеми понятиями, попавшими в нее) бу­дет обозначать отсутствие анализируемого признака и все вопросы (подвопросы, варианты ответов), адресованные к этим понятиям, бу­дут соответствовать шкальной оценке «отсутствие анализируемого признака». Обе зоны «у», вместе со всеми понятиями, попавшими в них, будут соответствовать шкальной оценке «яркая выраженность анализируемого признака» (соответственно положительного и отри­цательного). Обе зоны «z» будут соответствовать шкальной оценке «умеренная (или умеренно-слабая) выраженность анализируемого признака». Что касается зон, условно обозначенных символом «n», то они обозначают переход анализируемого признака в другое качество и, в зависимости от специфики предмета и целей исследования могут не анализироваться, как в приведенном примере, где шкала оценок распространяется до границ обеих зон «n».

Из схемы видно, что если нас интересует только положительный признак (допустим, «любовь»), то в зависимости от целей и глубины исследования могут анализироваться и, соответственно, включаться в вопрос (вопросы) как все (с 1-го по 21-е) 21 понятия, так и с 11-го по 21-е понятия, лишь с той разницей, что в этом случае шкала оценок будет соответствовать именно этим понятиям и иметь соответствую­щее содержание. Следует иметь в виду, что социальная сфера не под­дается строгому числовому выражению и могут быть ситуации, при которых два или три анализируемых понятия нельзя четко разграни­чить, так как они являются пересекающимися. В этой связи иногда нельзя строго определить указанные в схеме фундаментальные поня­тия-признаки, соответствующие максимальной и минимальной выра­женности анализируемого признака. В этом случае составляется менее жесткая интервальная шкала оценок, делаются специальные оговорки и т.д.

Только после такой подробной интерпретации понятий можно говорить об абсолютно осмысленном применении вопроса-шкалы и о научном измерении предмета исследования.

В принципе все вопросы-шкалы, применяемые при ранжирова­нии, представляют собой различные виды вопросов закрытого типа. Этим и определяются те требования, которые необходимо учитывать при составлении ранжирующего вопроса.

Поскольку в основном при­меняются шкалы вербального типа, то следует напомнить правила их составления.

Основные требования, предъявляемые к вопросам вербального типа, используемым при ранжировании:

1. Строгое соответствие вопроса теме и предмету исследования.

2. Логическая самостоятельность, логическая отдельность каж­дого вопроса.

3. Ясность, четкость; лаконизм, максимальная краткость смысла вопроса и каждого варианта ответа (элемента анализа).

4. Адекватность терминов (смысл каждого употребленного слова должен быть точно известен исследователю); понятность, минималь­ное использование редко употребляемых слов и выражений, а также узкоспециальных терминов, языковых штампов и жаргонных слов.

5. Языковая грамотность; стилевое единство всех элементов во­проса.

6. Этическая корректность вопроса и задания.

7. Максимальная полнота вариантов ответа или перечня элемен­тов анализа.

8. Уравновешенность вариантов ответа (элементов, анализа) как количественная (уравновешенность количества положительных и от­рицательных ответов; по возможности включение нейтральных вари­антов ответов), так и качественная (соразмерность ценностей).

Также следует иметь в виду общие правила составле­ния шкал.

1. Правило равных интервалов: интервалы между анализируе­мыми качествами должны быть хотя бы приблизительно одинаковы.

2. Правило однозначности признака (применяется при одномер­ных исследованиях).

3. Правило достаточной полноты (перечни ранжируемых качеств должны «перекрывать» исследуемую проблему и удовлетворять целям и задачам исследования).

4. Правило максимальной простоты и краткости задания.

5. Правило исчерпывающей подробности инструкции.

Помимо указанных специальных правил, при подготовке и про­ведении ранжирования следует выполнять все основные правила, на­правленные на удовлетворение требований, предъявляемых к социо­логическим исследованиям: исследование должно быть логически пра­вильным и этически корректным, по возможности — простым и отве­чающим требованиям объективного научного исследования.

В принципе для каждого вида шкал эмпирически выработаны определенные требования, к примеру, для такого вида вербальных шкал как шкала суждений⁷⁰. При разработке шкалы суждений их обычно отбирают в соответствии с принципами, задаваемыми целями, задачами и гипотезами исследова­ния. Например, могут отбираться только утвердительные или только отрицательные суждения; суждения только о настоящем («Я сейчас...») или только о прошлом (будущем); суждения типа «я всегда...» или ти­па «я никогда...». Отобранные таким образом суждения дополнительно анализируются на предмет краткости, точности отражения анализи­руемого признака (качества, характеристики), а также на предмет воз­можности оценки (отнесения к оценочным категориям) и на предмет вероятности одинаковой оценки различными категориями опраши­ваемых. Этот последний критерий анализа необходим, чтобы реализо­вать предположения (гипотезы) относительно различных категорий опрашиваемых.

Ошибки, допускаемые при первом самостоятельном состав­лении ранжирующих вопросов, достаточно типичны и могут быть продемонстрированы на примере следующих двух вопросов.

Пример 1. «4. Как Вы думаете, чаще всего откладывание рожде­ния ребенка происходит:

— не хотелось пока заводить детей, надо пожить без забот (для се­бя);

— учеба создает дополнительные проблемы;

— не хочется расставаться с работой;

— стесненные жилищные условия;

— материальные трудности;

— трудно устроить в ясли, сад.

Проранжируйте перечисленные факторы, присвоив I ранг са­мому негативному фактору».

Пример 2. «16. Как Вы считаете, что больше способствует укреп­лению семьи? Проранжируйте, пожалуйста, перечисленные ниже фак­торы.

а) любовь между супругами;

б) взаимопонимание, уважение, взаимопомощь;

в) совместная работа;

г) материальный достаток;

д) рождение ребенка;

е) что еще, напишите _______________________.»

В первом примере варианты ответов грамматически не являются ответами на поставленный вопрос. Проверяем: «Как Вы думаете, чаще всего откладывание рождения ребенка происходит ... материальные трудности». В этом случае нарушено следующее правило: каждый ва­риант ответа должен быть полными правильным ответом на постав­ленный вопрос. Инструкция расположена в конце вопроса и не полна: респонденту, прочитавшему такую инструкцию не вполне ясно, что он должен делать.

Во втором примере, во-первых, отсутствует инструкция, и это может привести к серьезным ошибкам в выводах относительно резуль­татов исследования. Дело в том, что сами условия проведения опроса могут не позволить респонденту уточнить, какой именно элемент ана­лиза должен быть обозначен рангом I, а также возможна ситуация, что кто-то из респондентов даже и не подумает задавать уточняющий во­прос, а будет руководствоваться своим предшествующим опытом от­ветов на вопросы анкет. В этом случае может случиться так, что часть респондентов присвоит первый ранг наиболее значимому, а другая часть — наименее значимому элементу анализа. Все последующие ана­литические процедуры в этом случае дадут неверную социальную ин­формацию. Во-вторых, в набор вариантов ответов вклю­чен свободный вариант ответа (е). Выполняя важную функцию в обычных вопросах, в случае ранжирующего вопроса включение свободного варианта ответа приведет к несопоставимости результатов ранжирования⁷¹.

После составления вопросов-шкал, имеющих отношение к про­грамме проводимого социологического исследования, необходимо осуществить отбор вопросов, которые будут представлены опраши­ваемым. Затем необходимо:

1) расставить вопросы в определенной по­следовательности;

2) откорректировать форму и конструкцию вопроса в соответствии с его функцией и местом в вопроснике;

3) составить вступительную и заключительную части, отработать инструктирую­щий фрагмент;

4) осуществить все виды контроля в соответствии с вышеперечисленными требованиями;

5) провести пробное ранжирова­ние;

6) откорректировать вопросник в соответствии с результатами пробного опроса;

7) провести итоговый контроль;

8) организовать тиражирование нужного количества экземпляров опросника (бланков, регистрационных листов и другой документации).