Глава I. Теоретико-методологические вопросы института наказания в рф и его эффективности

1.1. Правовое наказание: понятие, сущность, виды

Понимание сущности и видового разнообразия правовых наказаний является необходимым условием построения эффективной карательной политики государства и способствует реализации, прежде всего, предупредительной функции правовых наказаний, без которой борьба с правонарушениями не будет эффективной⁸.

Категорию правового наказания в юридической науке можно отнести к одной из наиболее изученных, если исходить из общего объема исследований, посвященных данной проблематике. Тем не менее, в работах ученых (начиная с Ч. Беккариа – основоположника теории правового наказания⁹, и заканчивая современными монографиями) единого и однозначного понятия правового наказания не оформилось, не существует четкого и исчерпывающего перечня его характерных признаков, недостаточно ясным остается вопрос о целях, которые ставит общество и государство, применяя данное правовое средство.

Дискуссионность рассматриваемой проблемы определяется целым рядом факторов.

Любое государство на всех исторических этапах своего развития помимо других функций вынуждено осуществлять и правоохранительную деятельность. При этом ее значимость трудно переоценить, поскольку эффективное решение основных задач государства невозможно без обеспечения стабильного правового регулирования, одной из важнейших гарантий которого является тщательно разработанная правоохранительная политика.

Уже дореволюционные ученые подчеркивали, что «на понятиях о… наказании с наглядностью отражаются все политические и социальные перевороты народной жизни, и чем быстрее развивается жизнь, тем быстрее совершаются эти реформы»¹⁰.

Правовое наказание – категория, неразрывно связанная с юридической ответственностью, причем в рамках последней она играет, пожалуй, главную роль, выполняя функцию основного направляющего стержня. В этой связи определение понятия «правовое наказание» во многом складывается из тех же элементов, что и дефиниция юридической ответственности.

Одним их наиболее оптимальных толкований правового наказания в настоящее время можно признать то, которое предлагает В.В. Нырков: юридическое ограничение, применяемое к виновному лицу «за совершение правонарушения в целях общей и специальной превенции»¹¹.

Главным недостатком современного состояния теории правового наказания является то, что во многом она сформирована только на узкоотраслевом уровне. Основной вклад в ее развитие внесли, безусловно, уголовное право и, в последнее время, административное право, хотя административное прав также ориентируется на уголовно-правовой подход.

С одной стороны, такая позиция вполне логична, поскольку именно в этих отраслях правовое наказание проявляется наиболее ярко, его отличительные признаки максимально наглядно выражены. С другой стороны, учитывая, что в этом подходе фигурирует только видовая характеристика правового наказания, а родовые его особенности не рассматриваются, содержание данной категории существенно обедняется.

Признаки, определяющие правовое наказание, представляют собой специфическую систему.

В качестве основного свойства, которое подчеркивает саму суть правового наказания, выступает ограничивающая природа данной категории.

Стержнем правового наказания является юридическое ограничение. Правовое ограничение само по себе не осуществляет негативное воздействие на общественные отношения, хотя и обусловливает отрицательную мотивацию для их участников, задача которой – правовым путем сдержать противозаконное деяние, создать условия для удовлетворения общественных интересов в охране и защите, установить границы допустимого поведения субъектов правоотношений¹². Достигаться решение этой задачи может различными путями в зависимости от вида и функций того или иного ограничения.

Правовое наказание представляет собой одну из разновидностей правового ограничения. В этой связи оно вне зависимости от направленности на моральные, физические или материальные интересы личности всегда конкретизируется непосредственно на правонарушителе¹³. Все остальные виды правовых ограничений призваны не допустить совершения правонарушения, в то время как правовое наказание применяется уже в случае, когда право нарушено.

Конечно, ограничивающий характер в чистом виде также свойствен правовому наказанию, ведь, помимо реакции общества и государства на уже содеянное, оно может преследовать цель воспрепятствовать дальнейшей противоправной деятельности путем реального устранения правонарушителя из социальной среды (лишение свободы, арест, ликвидация юридического лица).

Наказание по своему объективному содержанию является карой, это не благо для лица, к которому оно применяется. Наказание причиняет лицу определенные моральные страдания и лишает его определенных благ. При наложении наказания субъект юридической ответственности лишается каких-либо прав или свобод, либо ограничивается в правах и свободах, в том числе путем возложения на него дополнительных обязанностей (обременений). В частности, человек лишается индивидуальной свободы и изолируется от общества на определенный срок при назначении наказания в виде лишения  свободы или ареста, либо лишается части имущества при наложении на него штрафа или применения конфискации имущества. На физическое лицо возлагается дополнительная обязанность выполнять бесплатные общественно полезные работы, когда он отбывает наказание в виде обязательных работ.

Любое наказание  в той или иной степени должно иметь карательное содержание. При этом лишения и тяготы, испытываемые наказанным лицом, в определенной мере являются искуплением его вины. Кара – это правовой урон субъекту противоправного поведения. Будучи наказанным, он претерпевает определенные страдания, лишения, ухудшение своего положения. Без кары наказание потеряло бы всякое предупредительное значение¹⁴. Карательная сущность некоторых правовых наказаний может носить лишь характер морального порицания правонарушителя. Например, при применении таких видов правовых наказаний, как замечание, выговор, предупреждение правонарушитель подвергается исключительно моральному порицанию. По своему содержанию это морально-правовые меры. Они должны создавать для правонарушителя психологический дискомфорт,  побудить его критически отнестись к совершенному правонарушению.  

В.К. Дуюнов справедливо отмечает, что характер и степень строгости кары определяются в соответствии с требованиями целесообразности и сложившимися в обществе представлениями о справедливости¹⁵.

Правовые наказания могут применяться только за виновное  совершение противоправного деяния или проступка, признаваемого законом правонарушением и влекущее уголовную, административную или дисциплинарную ответственность.

Правовое наказание – это одна из форм реакции общества и государства на совершенное лицом правонарушение, которое совершается в форме запрещенного правом действия или бездействия. Однако, далеко не каждое неправомерное, в том числе виновное, поведение, признается правонарушением, влекущим применение наказания. Особенно, это характерно для гражданского права, где юридические последствия неправомерного поведения субъекта ограничиваются в подавляющем числе случаев восстановлением нарушенного права и (или) возмещением ущерба.

Наказание, как вид юридического ограничения не следует отождествлять с правовыми институтами восстановления нарушенного права и возмещения вреда. Нарушенное право и причиненный ущерб, по крайней мере, в идеале, подлежит восстановлению во всех случаях неправомерного поведения субъекта. Но, далеко не за каждое неправомерное поведение применяется наказание. Наряду с восстановлением нарушенного права потерпевшего, наказание как дополнительное юридическое обременение, применяется в случаях, когда это предусмотрено законом.

Применение того или иного вида правового наказания не ограничивается негативными последствиями, которые непосредственно из него проистекают. Существенным и очередным признаком правового наказания следует считать правовые последствия, которые оно влечет как бы производно. Собственно в рамках несения лицом, совершившим правонарушение, юридической ответственности применение правового наказания проходит три стадии. На первой стадии у правонарушителя возникает обязанность претерпеть наказание, на второй – оно непосредственно применяется, на третьей следует состояние наказанности¹⁶.

В обыденном правосознании наказание связывается, как правило, только с первой стадией. Однако если первая стадия непосредственно не создает наказания, то третью необходимо рассматривать как его неотъемлемую часть.

В этой связи состояние наказанности представлено в двух формах: непосредственно предусмотренного наказания и фактически возникающего. К первой форме можно отнести судимость, неснятое дисциплинарное взыскание и им подобные состояния, которые по истечении определенного времени перестают создавать для правонарушителя фактические негативные последствия содеянного. Ко второй форме относятся неоднократность совершения преступлений, накопительная система нарушений правил дорожного движения (отмененные в настоящее время «проколы»), распространение информации среди кредитных учреждений о недобросовестном должнике и т.д. Вторая форма отличается от первой  в основном тем, что она может сохраняться в течение длительного и официально не определенного времени, в том числе и постоянно; ее следует признать анахронизмом, поскольку пределы правового наказания должны быть всегда точно определены.

Назначение правового наказания влечет за собой правовое последствие в виде нахождение лица в состоянии правовой наказанности, которое длится в течение установленного законом срока. Назначение уголовного наказания влечет для лица нахождение его в состоянии судимости, когда лицо, считается судимым со дня вступления обвинительного приговора в законную силу до момента погашения или снятия судимости. Длительность срока нахождения лица в состоянии судимости зависит от тяжести совершенного преступления, за которое назначено уголовное наказание, а также от вида и размера наказания. При назначении дисциплинарных взысканий и административных наказаний, нахождение лица в состоянии правовой наказанности длится на протяжении срока, в течение которого лицо, считается имеющим дисциплинарное взыскание или подвергнутым административному наказанию.

Также нельзя не учитывать информационно-психологическое воздействие наказания в качестве превентивной меры. Сам факт возможности наказания за совершение правонарушения уже в большинстве случаев сдерживает противоправное поведение. Тем не менее, именно эта особенность правового наказания как разновидности правового ограничения делает его  специфическим видом последнего.

Юридическая ответственность в качестве особой разновидности правоотношений подразумевает двустороннюю связь: между правонарушителем, с одной стороны, и обществом, государством – с другой. Если у лица, совершившего правонарушение, возникает обязанность понести наказание, то причиной тому является наличие у общества и государства права данное наказание к нему применить¹⁷. По сути, правовое наказание и представляет собой объект данного вида правоотношений.

Другим признаком правовых наказаний является цель их применения. В юридической литературе правовая цель трактуется как «будущий результат, то, к чему стремятся субъекты правотворческой и правореализационной деятельности, представляющая собой особую форму знания, направленного на юридическое преобразование действительности, изменение существующих общественных отношений»¹⁸.

В ч. 2 ст. 43 УК РФ¹⁹ определено, что наказание применяется в целях восстановления социальной справедливости, а также в целях исправления осужденного и предупреждения совершения новых преступлений.

В ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ²⁰ законодатель провозглашает, что административные наказания применяются в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами. Дисциплинарные взыскания преследуют те же цели, что и административные наказания.

Несомненно, что наличие у правового наказания рассмотренных признаков не может охарактеризовать его полноценно, если не учитывать то, что оно является реакцией общества на противоправное поведение. В этом случае наказание стало бы самоцелью, но никак не способом защиты социальных связей от деструктивного воздействия²¹. Тем самым (а не только закрепленностью в законе) подчеркивается правовой характер наказания, оно становится средством восстановления справедливости и естественным следствием противоправного деяния.

Каждое явление окружающей действительности может быть идентифицировано также через его функции, непосредственно связанные с целью его существования. Правовое наказание не является исключением, и цели, которые перед ним ставятся обществом, государством, в значительной степени определяют особенности всех остальных признаков: выбора деяний, признаваемых правонарушениями, жесткости социальной реакции на них и, как следствие, уровня непосредственно налагаемых на правонарушителя ограничений, степени и длительности состояния наказанности.

В соответствии с особенностями своего исторического развития каждое общество выдвигало на первый план различные цели наказания. Это зависело и от конкретного социально-экономического строя, и от специфики внутренней и внешней политики государства, и от ряда других факторов. В основном можно выделить два подхода к выбору целей наказания: гуманистический, связанный с защитой прав и интересов личности правонарушителя, и социальный, в рамках которого главенствующее положение занимают интересы общества, приоритетно противопоставляемого правонарушителю²².

Систематизация этих подходов была проведена Е.Н. Зиньковым. Среди целей наказания, провозглашаемых тем или иным обществом (в различных сочетаниях), выделяются следующие:

- воздаяние (возмездие, кара);

- восстановление нарушенного права;

- перевоспитание, направленное на ресоциализацию правонарушителя;

- устрашение (во многих случаях осуществляемое через демонстрацию наказания);

- предупреждение новых деяний правонарушителя путем его социального устранения²³.

Основной дисбаланс в этом перечне создают, с одной стороны, установки возмездия и устрашения, а с другой стороны, стремление к перевоспитанию правонарушителя. В европейском обществе первые две установки так или иначе главенствовали до XVIII-XIX вв., будучи в основном уравновешены гуманистическим подходом в ХХ веке. Восточная традиция во многом сохраняет их преобладание (в первую очередь – устрашения). В рамках общетеоретического подхода к анализу назначения наказания трудно выявить оптимальное сочетание всех целей наказания. Оно может иметь место только в данный момент времени и в данном государстве, поэтому цели не могут адекватно применяться для определения понятия правового наказания. Исключение составляют только цели, имеющие практическое значение, призванные пресечь антисоциальную деятельность правонарушителя или предотвратить потенциально возможное правонарушение.

Правовые наказания классифицируются на виды по различным критериям. Под классификацией наказаний следует понимать объединение их в относительно однородные группы по определенным критериям с учетом характера и объема правоограничений, функциональной роли в выполнении тех или иных задач.

В зависимости от вида юридической ответственности правовые наказания подразделяются на уголовные наказания, административные наказания,  дисциплинарные взыскания.

К уголовным наказаниям относятся закрепленные в ст. 44 УК РФ наказания, а к административным – предусмотренные ст. 3.2 КоАП РФ.

К дисциплинарным взысканиям относятся взыскания, которые предусмотрены ТК РФ²⁴, федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине для отдельных категорий работников, а также взыскания, которые предусмотрены УИК РФ²⁵ для осужденных.

Федеральными законами, уставами и положениями о дисциплине для отдельных категорий работников могут быть предусмотрены другие виды дисциплинарных взысканий. Они зависят от специфики службы.

Например, для государственного гражданского служащего дополнительно предусмотрены такие виды дисциплинарных взысканий, как предупреждение о не полном служебном соответствии и освобождение от занимаемой должности гражданской службы.

Для работников рыбопромыслового флота, уставом дополнительно предусмотрены такие виды дисциплинарных взысканий, как строгий выговор, предупреждение о неполном служебном соответствии, изъятие дипломов у капитанов и лиц командного состава рыбопромыслового флота.

Специфические виды дисциплинарных взысканий предусмотрены для военнослужащих Дисциплинарным Уставом Вооруженных Сил РФ²⁶.

Правовые наказания классифицируются на материальные и процессуальные.

Материальные наказания предусмотрены нормами материального права. Процессуальные наказания предусмотрены нормами процессуального права за нарушение процессуальных обязанностей. Процессуальными наказаниями являются денежное взыскание или штраф.

Так, например, в соответствии со ст. 117 УПК РФ²⁷ в случаях неисполнения участниками уголовного судопроизводства процессуальных обязанностей, предусмотренных УПК РФ, а также нарушения ими порядка в судебном заседании на них может быть наложено денежное взыскание. В гражданском процессе в случаях невыполнения требования суда о представлении доказательств без уважительных причин, нарушения порядка в судебном заседании, либо неявки без уважительных причин в судебное заседание свидетеля, эксперта, специалиста и переводчика,  суд может наложить на виновных лиц штраф.

В уголовном и административном праве, законодатель классифицирует наказания на основные и дополнительные. Такие уголовные наказания, как обязательные работы, исправительные работы, ограничение по военной службе, ограничение свободы, арест, содержание в дисциплинарной воинской части, лишение свободы на определенный срок, пожизненное лишение свободы, смертная казнь применяются только в качестве основных видов наказаний. Штраф и лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью применяются в качестве как основных, так и дополнительных видов наказаний. Лишение специального, воинского или почетного звания, классного чина и государственных наград применяется только в качестве дополнительных видов наказаний.

Основные наказания составляют костяк системы наказаний в уголовном и административном праве. Дополнительные наказания применяются в связи со спецификой совершенного правонарушения или личности правонарушителя. Они должны дополнять или усиливать карательный эффект основных наказаний.

В зависимости от наличия или отсутствия материального содержания наказания подразделяться на имущественные или неимущественные. К наказаниям имущественного характера относятся: штраф; возмездное изъятие орудия совершения или предмета административного правонарушения; конфискация орудия совершения или предмета административного правонарушения; исправительные работы (из дохода осужденного удерживается от 5 до 20 % заработка ежемесячно). Остальные наказания можно отнести к наказаниям неимущественного характера.

Наказания могут быть поделены на сопряженные с изоляцией от общества (арест, лишение свободы, пожизненное лишение  свободы) и не сопряженные с изоляцией от общества.

В зависимости от возможности применения количественного измерения к наказанию, наказания можно классифицировать на абсолютно-определенные и относительно-определенные.

Относительно-определенные наказания выражаются в количественных критериях. Например, размер штрафа устанавливается в определенной денежной сумме. Такие наказания, как лишение свободы, арест, ограничение свободы, обязательные работы, исправительные работы, лишение специального права, дисквалификация, административное приостановление деятельности, водворение в штрафной изолятор, – измеряются сроками: годами, месяцами и сутками. Такое наказание как назначение солдат и матросов вне очереди в наряд на работу измеряется количеством нарядов.

Абсолютно-определенные наказания: замечание, предупреждение, выговор, увольнение, административное выдворение за пределы РФ, смертная казнь. При их назначении и применении они не могут измеряться количественными критериями, по своей сути они единичны.

Правовые наказания должны быть справедливыми, то есть соответствовать тяжести правонарушения, конкретным обстоятельствам его совершения и особенностям личности правонарушителя. Справедливость наказания достигается при помощи его индивидуализации.

Ясное понимание сущности и целей наказания, а также наличие в арсенале достаточно широкого видового разнообразия правовых наказаний позволяет правоприменителям индивидуально применять к правонарушителям справедливое наказание в каждом конкретном случае.   

Основываясь на всем вышеизложенном, правовое наказание можно определить как предусмотренную правом негативную реакцию общества в лице государства на противоправное деяние, которая при помощи специфических ограничивающих средств способствует профилактике и пресечению противоправной деятельности.

Наказание есть необходимое негативное последствие для лица, совершившего любое правонарушение, то есть наказание представляет собой негативное последствие нарушения любых социальных норм.