Глава IV. Курьезные случаи с участниками гражданского оборота § 1. Однофамильцы и подставные лица

В повседневной жизни, пожалуй, если не самое большее, то, во всяком случае, довольно значительное количество курьезов, с которыми сталкиваются наши граждане, - это проблемы с одинаковой фамилией, а также совпадение других идентификационных данных, удостоверяющих личность. На практике это создает серьезную путаницу, когда дело касается имущественных споров, привлечения к различным видам ответственности и иных практических вопросов. Рассмотрим наиболее примечательные из таких ситуаций, и как суды подходят к их разрешению.

В соответствии со ст. 19 ГК РФ гражданин приобретает и осуществляет права и обязанности под своим именем, включающим фамилию и собственно имя, а также отчество, если иное не вытекает из закона или национального обычая. Гражданин вправе использовать псевдоним (вымышленное имя), которое защищается так же, как и обычное имя: у гражданина есть возможность требовать компенсации причиненного имущественного и морального вреда, опровержения недостоверной или умаляющей честь, достоинство и деловую репутацию информации.

Указанный объем правомочий, вытекающих из права на имя, не предполагает возможность гражданина требовать от других лиц прекратить использование аналогичного имени, в том числе при осуществлении ими предпринимательской деятельности, поскольку право на имя не является исключительным в том значении, которое придается этому понятию положениями ч. 4 ГК РФ. Так, в одном деле известному телеведущему категорически не нравилось, что другой человек, используя его имя как псевдоним, издавал под ним книги, что он пытался запретить, однако суд ему отказал со ссылкой на то, что истцом не было представлено доказательств наличия у него исключительного права на имя (Апелляционное определение Московского городского суда от 22.09.2016 по делу N 33-38221/2015).

Данный подход применяется даже в том случае, если гражданин является медийной или иной публично известной фигурой, что не лишает гражданина при желании зарегистрировать свое имя как товарный знак и защищать на него свое право в порядке и способами, которые предусмотрены действующим законодательством России. Однако такое положение вещей позволит ему как обладателю исключительного права на товарный знак защищать его в тех пределах, которые соответствуют закону. Поскольку законом допускается возможность свободного выбора человеком имени и фамилии, а также их изменения в любой момент, то владелец товарного знака с людьми, имеющими имя, идентичное или сходное до степени смешения с его средством индивидуализации, ничего поделать не сможет.

При оценке того, было ли право гражданина на использование имени или псевдонима нарушено, учитываются форма и способы такого использования. Если, к примеру, в протоколе по делу об административном правонарушении фамилия нарушителя была написана неверно, с пропуском в ней двух букв, затем исправлена, но не заверена надлежащим образом, то такой формальный недостаток протокола не является существенным, если иных данных достаточно для идентификации его личности. Данный недостаток протокола его не порочит, так как не влияет на достоверность изложенных в нем сведений. Право на имя лица, привлекаемого к административной ответственности, при этом не считается нарушенным, поскольку искажение фамилии со стороны инспектора не было умышленным (Решение Верховного суда Удмуртской Республики от 13.04.2016 по делу N 12-93).

Указание фамилии мужчины в женском роде и, наоборот, фамилии женщины в мужском роде, пропуск букв и т.п. в процессуальных и иных документах не будет считаться существенным нарушением (Решение Приморского краевого суда от 27.10.2014 по делу N 7-21-1027). Совершенно очевидно в таком случае была просто допущена опечатка, и никакого намерения оскорбить человека у составителя документа не было, тем более если за фамилией следовал глагол в правильной форме, и по смыслу было понятно, о каком человеке идет речь (Апелляционное определение Пермского краевого суда от 16.05.2016 по делу N 33-5248).

Гораздо хуже обстоит дело, если, скажем, в протоколе об административном правонарушении фамилия нарушителя или другие его личные данные вообще отсутствуют. В такой ситуации административный материал по делу возвращается обратно административному органу для устранения недостатков в соответствии с п. 4 ч. 1 ст. 29.4 КоАП РФ (ответ на вопрос N 17 Обзора судебной практики Верховного Суда РФ от 01.03.2006 за четвертый квартал 2005 г.).

Более того, не имеет значения ссылка заявителя на то, что в судебном акте была неверно указана его фамилия, если судья взял ее из постановления по делу об административном правонарушении, в котором заявитель расписался под своей неправильной фамилией без возражений. Отмену судебного акта такое несущественное нарушение в любом случае не влечет (Определение Хабаровского краевого суда от 10.12.2015 по делу N 21-1214//2015).

Аналогичным образом неуказание в постановлении о возбуждении исполнительного производства даты рождения должника не является существенным нарушением, поскольку никаких затруднений и препятствий для ведения исполнительного производства не создает, равно как и угрозы путницы между однофамильцами, поскольку иных идентификационных данных как в исполнительном документе, так и в постановлении было достаточно (Постановление ФАС Волго-Вятского округа от 05.07.1999 по делу N А29-3522/98).

В другом деле гражданин сам набедокурил с оформлением квитанции об уплате государственной пошлины за регистрацию компании, указав в ней свою фамилию с пропуском одной буквы, да еще и неверное место жительства в придачу. Вполне ожидаемо, что налоговый орган ему отказал в регистрации компании, и даже справка от банка о том, что плательщиком по соответствующему платежному документу является именно заявитель, не помогла.

Налоговая инспекция проводит проверку документов по формальным признакам и не обязана давать им оценки, в том числе путем сопоставления с иными документами, определять действительное положение вещей (Постановление ФАС Северо-Западного округа от 12.07.2012 по делу N А21-9188/2011). В такой ситуации заявитель был не лишен возможности оплатить пошлину повторно, надлежащим образом оформив все платежные документы, а первую сумму заявить к возврату из бюджета как излишне уплаченную по правилам ст. 45 НК РФ, тем самым избежав отказа в получении государственной услуги.

В ситуации, когда гражданин столкнулся с препятствиями при регистрации права собственности на принадлежащую ему вещь, вызванными неправильным указанием ее фамилии в правоустанавливающих документах, ему следует обратиться с заявлением об исправлении ошибок в соответствующий государственный или муниципальный орган власти. При отсутствии реальной возможности исправить имеющиеся недостатки он должен обратиться в суд с иском о признании права собственности на соответствующую вещь, поскольку для него этот способ будет единственно возможным (Решение Красноярского районного суда Самарской области от 07.12.2015 по делу N 2-2180/2015).

Псевдоним может быть использован автором художественного произведения (ст. 1265 ГК РФ), блогером при размещении общедоступной информации (пп. 2 ч. 3 ст. 10.2 Федерального закона от 27.07.2006 N 149-ФЗ "Об информации, информационных технологиях и о защите информации"), журналистами при публикации статей и иных материалов (п. 12 ст. 47 Закона РФ от 27.12.1991 N 2124-1 "О средствах массовой информации"), потерпевшими, их представителями, свидетелями, их близкими родственниками и иными лицами с целью обеспечения их безопасности в протоколах следственных действий (п. 9 ст. 166 УПК РФ), переоформлении их документов (ст. 10 Федерального закона от 20.08.2004 N 119-ФЗ "О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства"), а также в других, установленных законом случаях.

При заключении сделок и оформлении соответствующих документов участникам гражданского оборота следует проявлять бдительность и указывать все свои идентификационные данные в точном соответствии со сведениями, указанными в их паспортах и других документах, удостоверяющих их личность. На практике нередко можно встретить ситуацию, когда, скажем, какого-нибудь мужичка все кличут Петровичем или еще каким-нибудь простым запоминающимся именем. Особенно если гражданин родился в другом государстве или имеет оттуда корни. При оформлении документов необходимо придерживаться официальных данных, чтобы не устроить путаницу, о каком человеке идет речь.

В одном деле заемщик в своих возражениях на иск о взыскании с него задолженности по договору займа указал на то, что в расписке отчество заимодавца было указано неверно, что, по его мнению, свидетельствовало о том, что речь идет совершенно о другом человеке. Иными словами, заемщик не оспаривал тот факт, что он действительно брал деньги в долг, но настаивал на том, что это был совершенно другой человек, а не истец по делу. Однако суд такой довод отклонил, сославшись на то, что и сам истец, и опрошенные в ходе судебного разбирательства свидетели подтвердили, что истец всегда представляется всем с простым отчеством, поскольку его родное очень сложно для запоминания. При таких обстоятельствах суд заявленные исковые требования удовлетворил (Решение Партизанского городского суда Приморского края от 23.05.2014 по делу N 2-779/2014).

Имя при необходимости может быть изменено за счет самого гражданина с переоформлением соответствующих документов. Перемена гражданином имени не является основанием для прекращения или изменения его прав и обязанностей, приобретенных под прежним именем. Он обязан уведомлять кредиторов о перемене своего имени и несет риск последствий, вызванных отсутствием у них актуальных сведений. Так, например, на территории Крымского полуострова задолженность по кредитным договорам с заемщиков взыскивается с обращением взыскания на их общее имущество, исходя из ранее сформированных баз данных, часть сведений из которых как по самим гражданам, так и по их долгам уже стала неактуальной, что добавит работы судебным приставам и неудобств гражданам и компаниям*(155).

Изменение фамилии не снимает с должника обязанности по исполнению требований исполнительного документа, в том числе в срок, установленный законом для его добровольного исполнения, равно как и исполнения иных лежащих на гражданине обязательств. Если гражданином с указанием своей прежней фамилии было дано согласие на совершение сделки, то ее смена не влияет на его действительное волеизъявление, не влечет необходимость переоформления документов и не порочит совершенную сделку (Апелляционное определение Московского городского суда от 02.12.2016 по делу N 33-47132).

Судебный акт против должника, вступивший в законную силу, в случае смены им своего имени в текущей редакции препятствует его исполнению, поскольку он принят в отношении конкретного лица, указанного в таком судебном акте. В случае перемены должником своего имени возникает неопределенность в отношении его личности, однако процедура процессуального правопреемства сюда не подходит, поскольку фигура должника не меняется, равно как и нет оснований для пересмотра такого судебного акта или вынесения к нему дополнительного решения.

В этом случае может быть использована процедура разъяснения судебного акта, по результатам которой суд выносит определение. В его резолютивной части суд указывает на то, что ранее вынесенный судебный акт считать принятым в отношении должника с указанием его нового имени (Апелляционное определение Нижегородского областного суда от 19.07.2016 по делу N 33-8654/2016). Однако далеко не все суды соглашаются использовать данный механизм, отмечая, что в подобных случаях достаточным основанием для исполнения исполнительного документа в пользу или в отношении лица, у которого изменились наименование либо фамилия, имя или отчество, являются приобщенные к материалам исполнительного производства соответствующие документы и заявление о замене фамилии должника в исполнительном производстве.

Учитывая, что в соответствии с ч. 1 ст. 202 ГПК РФ разъяснению подлежит судебный акт в случае его неясности, в данном случае такой неясности, противоречивости и нечеткости сам по себе судебный акт не содержит, соответственно, и оснований для его разъяснения не имеется (Апелляционное определение Белгородского областного суда от 11.11.2014 N 33-4609/2014). В связи с этим процедуру разъяснения судебного акта с целью преодоления препятствий в исполнении судебного акта в отношении должника, изменившего в ходе исполнительного производства свою фамилию, можно задействовать только в крайнем случае, когда судебные приставы тянут с принятием необходимых мер. Поскольку в таком случае взыскателю все равно придется оспаривать их неправомерное бездействие, заодно можно задействовать все возможные средства правовой защиты.

Имя физического лица или его псевдоним могут быть использованы с его согласия другими лицами в их творческой, предпринимательской или иной экономической деятельности способами, исключающими введение в заблуждение третьих лиц относительно тождества граждан, а также исключающими злоупотребление правом в других формах. Приобретение прав и обязанностей под именем другого лица не допускается (п. 4 ст. 19 ГК РФ).

Если однофамилец нарушителя был вместо него привлечен к административной ответственности из-за ошибки в установлении его личности, то в отношении него производство по делу об административном правонарушении подлежит прекращению на основании п. 2 ч. 1 ст. 24.5 КоАП РФ в связи с отсутствием в его действиях состава административного правонарушения (Постановление Верховного Суда РФ от 10.02.2016 N 60-АД16-4). То же самое касается и незаконного уголовного преследования, когда судья в ходе рассмотрения уголовного дела не предпринял надлежащих мер к установлению личности подсудимого, воспользовавшегося чужими паспортными данными, вследствие чего приговор был постановлен в отношении другого человека. Названное нарушение является фундаментальным и влечет безусловную отмену приговора (Обзор судебной практики по уголовным делам за сентябрь 2010 г., подготовленный Белгородским областным судом).

Однако нет оснований для вывода о том, что судебное дело было рассмотрено с участием другого лица, если ошибка в фамилии была обусловлена обычной опечаткой, исправленной в установленном порядке (Определение Иркутского областного суда от 19.04.2012 по делу N 33-3347/12). Нет оснований для оспаривания постановлений по делу об административных правонарушениях по мотиву того, что в протоколах осмотра двух разных объектов в качестве понятого было указано одно и то же лицо, если фактически это были разные граждане-однофамильцы (Постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 03.06.2016 N Ф07-3431/2016).

Надлежащая идентификация личности имеет существенное значение в ситуации, когда дело касается имущественных вопросов, например, когда из-за данных однофамильцев возникает путаница в принадлежности вкладов или иного имущества и требует судебного вмешательства с целью подтверждения имущественных прав (Решение Сковородинского районного суда Амурской области от 02.04.2014 по делу N 2-122/2014). При разрешении наследственных споров исследуется содержание всех документов, позволяющих идентифицировать наследников должным образом: паспорта, свидетельства о рождении, об установлении отцовства, медицинские документы и др. (Решение Автозаводского районного суда г. Тольятти от 23.11.2016 по делу N 2-13325/2016).

Однако не будет иметь никакого правового значения ничем не подтвержденный довод о возможном наличии у того или иного гражданина однофамильца. Так, в одном деле военный комиссариат уклонялся от компенсации расходов по установке надгробного памятника с целью увековечивания памяти военнослужащего, погибшего в Великую Отечественную войну, в нарушение ст.ст. 15, 16 и 1064 ГК РФ, ст. 12 Федерального закона от 12.01.1995 N 5-ФЗ "О ветеранах" и положений Приказа Министра обороны РФ от 13.01.2008 N 5 "О погребении погибших (умерших) военнослужащих, граждан, призванных на военные сборы, и лиц, уволенных с военной службы".

В качестве одного из доводов военный комиссариат ссылался на то, что денежная выплата им уже фактически была произведена представителю погибшего военнослужащего. Отклоняя данный довод, суд указал на то, что в материалы дела им не было представлено доказательств того, что названный представитель действительно являлся лицом, уполномоченным на получение данной выплаты, а также того, что она была произведена именно в отношении военнослужащего, а не его однофамильца (Постановление Арбитражного суда Уральского округа от 16.11.2015 N Ф09-7695/15).

В другом деле пристав вынес постановление о наложении ареста на денежные средства должника, находящиеся на его счете, однако поскольку торопился, не разобравшись как следует, сделал это в отношении чужого счета, принадлежавшего однофамильцу должника. У однофамильца полностью совпали фамилия, имя и отчество, дата рождения, но были другие место рождения и место жительства. Таким образом, постановление было принято в отношении не должника, а иного лица, информация, указанная в постановлении о наложении ареста, не соответствовала той, что содержалась в исполнительном листе. В связи с этим суд по заявлению пострадавшего однофамильца признал действия судебного пристава незаконными и обязал территориальное подразделение ФССП России вернуть ему списанные со счета деньги (Решение Георгиевского городского суда Ставропольского края от 19.12.2014 по делу N 2-2448/2014).

Помимо проблемы с однофамильцами на практике часто возникают вопросы с использованием в противоправных целях в гражданском обороте подставных лиц, которые участвуют в нем формально при отсутствии реального намерения приобрести те или иные обязанности, характерные для соответствующего статуса. Например, на практике нередко налогоплательщики с целью минимизации своих налоговых платежей привлекают к участию в схеме граждан и регистрируют их в качестве индивидуальных предпринимателей для того, чтобы вывести часть своих доходов из-под налогообложения.

Как правило, такие "предприниматели" обслуживают только налогоплательщиков и никакой иной хозяйственной деятельности не ведут. Например, в штат к ним переходят бывшие сотрудники налогоплательщика, как правило, в неизменном составе и даже не меняя свои привычные рабочие места. Бухгалтерское и юридическое сопровождение предпринимателя и налогоплательщика ведут те же самые специалисты, они же управляют его доходами и сдают налоговые декларации и иную отчетность. Такие схемы на практике пресекаются налоговыми органами, применяющими соответствующие меры ответственности к налогоплательщикам, о которых мы говорили в пятом параграфе второй главы, рассматривая вопросы, относящиеся к формальному документообороту.

Кроме того, необходимо учитывать, что в тех случаях, когда лицо, фактически осуществляющее свою предпринимательскую деятельность через подставное лицо (например, безработного, который формально был зарегистрирован в качестве индивидуального предпринимателя), уклонялось от уплаты налогов (сборов), его действия следует квалифицировать по ст. 198 УК РФ как исполнителя данного преступления, а действия иного лица в силу части четвертой ст. 34 УК РФ - как его пособника при условии, если он сознавал, что участвует в уклонении от уплаты налогов (сборов) и его умыслом охватывалось совершение этого преступления (абз. 3 п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.12.2006 N 64 "О практике применения судами уголовного законодательства об ответственности за налоговые преступления").

Подставные компании могут быть использованы для вывода активов, а также для избежания ответственности, например, при производстве по делу об административном правонарушении за привлечение иностранного работника без разрешения нарушители нередко представляют фиктивные договоры с другими компаниями о том, что якобы те направили к ним работников, а их вины в случившемся не было. Однако административный орган такие доводы не принимает, прямо указывая на то, что является недопустимой подмена лица, совершившего административное правонарушение (Решение Московского городского суда от 24.06.2016 по делу N 7-7476/2016). Поэтому в любом случае те или иные противоправные схемы по уходу от ответственности рано или поздно пресекаются с применением к нарушителям комплекса мер, направленных на противодействие допускаемым злоупотреблениям.