Учебный год 22-23 / Petrov_E_Yu_Osnovy_nasledstvennogo_prava_Rossii_Germanii_Frantsii_2015
.pdfнет наследников предшествующей очереди, или все они отказались от наследства, или были отстранены от наследования как недостойные.
При определении лица, призываемого к наследованию, и доли, причитающейся ему в наследственном имуществе, немецкие юристы
руководствуются принципом представления ( |
Repräsentationsprinzip |
) и |
|
|
принципом наследования родом (Erbfolge nach
--------------------------------
<1> Weirich H.A. Op. cit. P. 45 - 46.
Stämmen
) <1>.
Понятие "принцип представления" является аналогом отечественного понятия "наследование по праву представления". В соответствии с указанным принципом в рамках одной очереди, призываемой к наследованию, лицо, стоящее ближе к наследодателю по степени родства, отстраняет от наследования своих потомков. Так, в соответствии с § 1924 ГГУ наследниками первой очереди являются потомки наследодателя. Если на момент смерти наследодателя его дети живы, то внуки отстраняются от наследования. Если же, например, один сын умер раньше наследодателя, то его потомки (внуки наследодателя) наследуют ту долю, которая причиталась бы сыну наследодателя. В этом проявляется принцип наследования родом: каждый потомок наследодателя образует со своими потомками наследственноправовой род; на каждый род приходится одна наследственная доля вне зависимости от количества его членов.
В ГГУ указывается, что матерью ребенка считается женщина, которая его родила (§ 1591 ГГУ) <1>, а отцом ребенка является мужчина, который состоит к моменту рождения ребенка в браке с его матерью, или который признал отцовство, или отцовство которого установлено в судебном порядке (§ 1592 ГГУ). Ребенок, который родился в течение 300 дней после смерти супруга, признается ребенком этого супруга, если только решением суда не установлено иное (§ 1593 ГГУ).
--------------------------------
<1> В Германии суррогатное материнство находится под запретом. В соответствии с § 1 Закона о защите эмбрионов лицо, имплантировавшее женщине чужую оплодотворенную яйцеклетку, наказывается лишением свободы до трех лет или денежным штрафом (Gesetz zum Schutz von
Embryonen vom 13.12.1990 // BGBl. I S. 2746).
Ко второй очереди относятся родители наследодателя и их потомки. Если на момент открытия наследства родители наследодателя живы, то наследуют только они и в равных долях (§ 1925 ГГУ). В соответствии с принципом представления если на момент открытия наследства отца или матери наследодателя нет в живых, то место умершего родителя занимают его потомки, т.е. братья и сестры наследодателя. Если же умер брат (или сестра) наследодателя, то его место занимают племянники или племянницы наследодателя, а их место соответственно занимают двоюродные внуки и внучки, при отсутствии последних - двоюродные правнуки и правнучки и т.д.
Если у умершего родителя не было потомков, то все наследство переходит ко второму родителю.
Начиная со второй очереди к основным принципам наследования по закону, раскрытым ранее, добавляется принцип наследования по одной линии (Linienprinzip) <1>: по материнской и по отцовской линии переходит по половине наследства. Этот принцип приобретает особое значение при наличии у наследодателя полнородных и неполнородных братьев и (или) сестер, поскольку неполнородные братья и сестры наследодателя наследуют только по линии своего родителя (отца или матери). Например, у наследодателя есть два полнородных брата и неполнородная сестра от второго брака его матери; родители наследодателя умерли. Каждый из братьев наследодателя будет призываться к наследованию на 1/6 долю наследства по линии матери и на 1/4 долю по линии отца, т.е. каждый из них получит по 5/12 долей наследства. Сестра состоит в родстве с наследодателем только через его мать, поэтому получит только 1/6 долю наследства.
--------------------------------
<1> Weirich H.A. Op. cit. P. 46 - 47.
Всоответствии с § 1926 ГГУ наследниками третьей очереди по закону являются дедушки и бабушки наследодателя и их потомки. Здесь тоже важное место занимает принцип представления и принцип наследования одной линией. Каждая 1/4 доля наследства, причитающаяся дедушке или бабушке наследодателя, в случае смерти одного из них переходит к его (ее) потомкам (к дядям и тетям наследодателя, а в случае их отсутствия - к двоюродным братьям и сестрам наследодателя и т.д.), а при отсутствии последних переходит к тому дедушке (бабушке), с которым умершая бабушка (дедушка) состояла в браке, или к его потомкам, а при отсутствии таковых - к другим дедушкам (бабушкам) или к их потомкам.
Вкачестве наследников по закону четвертой очереди к наследству призываются прадедушки и прабабушки наследодателя в равных долях независимо от того, относятся ли они к одной или к разным линиям родства (абз. 1 § 1928 ГГУ). Если прадедушек и прабабушек нет в живых на момент открытия наследства, то наследует их потомок, ближайший по степени родства к наследодателю. Таким образом, начиная с четвертой очереди первоочередное значение приобретает степень родства.
Степень родства определяется числом рождений, отделяющих родственников одного от другого (абз. 1 § 1589 ГГУ).
Степень родства играет определяющую роль и при наследовании родственниками, относящимися к пятой и последующим очередям, к которым относятся дальние предки наследодателя и их потомки (§ 1929 ГГУ).
Если лица, состоящие между собой в родстве, вступят в брак и у них появятся дети, то это может привести к многократной родственной связи последних с наследодателем. На этот случай Германское гражданское уложение содержит следующее предписание: лицо, которое в разных родах принадлежит к наследникам первой, второй или третьей очереди, получает в
каждом роде причитающуюся ему долю наследства. Каждая доля считается отдельной наследственной долей.
Переживший супруг наследодателя также относится к числу наследников по закону, однако он выведен за рамки общей очередности, и объем его прав зависит от того, какая очередь призывается к наследованию, а также от того, какой режим имущественных отношений был избран супругами.
В соответствии с § 1931 ГГУ по общему правилу переживший супруг наследодателя призывается в качестве наследника по закону: наряду с родственниками первой очереди - к 1/4 части наследства, наряду с родственниками второй очереди либо с дедушками и бабушками - к половине наследства <1>. Если указанных родственников наследодателя нет, то супруг наследует единолично, отстраняя последующие очереди от наследования.
--------------------------------
<1> Законным режимом имущества супругов в Германии является так называемый режим общности имущества (Zugewinngemeinschaft). Подробнее о правах пережившего супруга на имущество, нажитое в период брака, см. § 3.4 настоящей работы.
Если супругами в период брака был избран режим раздельной собственности и наряду с пережившим супругом к наследованию призываются дети наследодателя, то супруг и каждый ребенок наследуют в равных долях (абз. 4 § 1931 ГГУ).
Если же супруг одновременно относится к числу родственников наследодателя, обладающих правом наследования, то он одновременно наследует как родственник, и к наследственной доле супруга присоединяется доля, причитающаяся на основании родства (§ 1934 ГГУ).
Соответственно, супруг имеет указанные права, если на момент смерти он состоял в браке с наследодателем. Однако если на момент смерти наследодателя уже были в наличии условия для расторжения брака и наследодатель подал ходатайство о разводе или дал согласие на развод, то указанные обстоятельства немецким законодателем фактически приравниваются к расторжению брака и лишают пережившего супруга права наследовать. Аналогичное правило действует, если на момент смерти наследодателя существовали основания для отмены брака (§ 1933 ГГУ).
С точки зрения наследственного права Германии наследодатель не может остаться совсем без наследников, поскольку в случае отсутствия у него родственников и супруга (или партнера) в качестве наследника выступает государство (§ 1936 ГГУ).
3.2. Обязательная доля в наследстве
Российское право
Институт обязательной доли в наследстве, известный российскому праву, является исключением из принципа свободы завещания. Обязательной долей
в наследстве обладают несовершеннолетние или нетрудоспособные дети наследодателя, его нетрудоспособные супруг и родители, а также нетрудоспособные иждивенцы наследодателя, подлежащие призванию к наследованию на основании п. п. 1 и 2 ст. 1148 ГК РФ. Понятия нетрудоспособности и нахождения на иждивении разъяснены в п. 31 Постановления Пленума N 9.
Исходя из круга обязательных наследников можно прийти к выводу, что целью правил об обязательной доле является предоставление имущества потенциально экономически слабым наследникам.
Вопрос об обязательной доле может возникнуть только в случае составления завещания. Если завещания нет, обязательный наследник призывается к наследованию в числе наследников первой очереди (или восьмой, если нет других наследников, кроме лиц, указанных в п. 2 ст. 1148 ГК РФ) и наследует в равных долях с другими призываемыми наследниками, кроме случая наследования по праву представления. Когда завещание было составлено, обязательный наследник независимо от содержания завещания наследует не менее половины той доли, которая причиталась бы ему при отсутствии завещания. В первую очередь право на обязательную долю реализуется за счет незавещанного имущества, т.е. за счет уменьшения долей наследников по закону. Если незавещанного имущества недостаточно или его нет, размер доли обязательного наследника формируется за счет пропорционального уменьшения долей или имущества, передаваемого наследникам по завещанию. По-видимому, интерес обязательного наследника защищается путем восстановления его доли в наследстве до определенного законом минимума, а не путем установления компенсационной выплаты в его пользу. Российский закон не устанавливает, каким образом подлежит защите право на обязательную долю в случае, когда наследственная масса пообъектно распределена между наследниками. Исходя из предыдущих рассуждений наследники по завещанию становятся не единоличными собственниками имущества, как это указано в завещании, а сособственниками наряду с обязательным наследником.
В счет размера обязательной доли засчитывается стоимость любого имущества, получаемого обязательным наследником из наследственной массы по любому основанию: стоимость завещанного ему имущества; стоимость установленного в его пользу завещательного отказа <1>; денежные суммы, завещанные ему путем составления завещательного распоряжения в банке. Российскому праву неизвестны случаи зачета в счет обязательной доли стоимости подарков, полученных обязательным наследником от наследодателя, а также учет при определении размера обязательной доли имущества, подаренного наследодателем другим наследникам или третьим лицам.
--------------------------------
<1> Найти ответы на вопросы о том, следует ли учитывать легат, от которого обязательный наследник отказался, и как рассчитывается стоимость легата, установленного в виде пожизненных выплат, в российском законе не
удается.
Размер обязательной доли может быть уменьшен судом, в том числе до ноля, если соблюдение прав обязательного наследника повлечет за собой невозможность передать наследнику по завещанию имущество, которым наследник, имеющий право на обязательную долю, при жизни наследодателя не пользовался, а наследник по завещанию пользовался для проживания или использовал в качестве основного источника получения средств к существованию.
Право на обязательную долю носит строго личный характер, поэтому отказ от обязательной доли в пользу какого-либо иного лица не допускается, право на обязательную долю не переходит в порядке наследственной трансмиссии. Отказ от права на обязательную долю, совершенный до открытия наследства, юридической силы не имеет.
Самостоятельных оснований лишения права на обязательную долю российский закон не предусматривает.
Право Франции
В отличие от российского законодательства, которое ограничивается одной ст. 1149 ГК РФ об обязательной доле, ФГК содержит целую гл. III разд. II "Об обязательной доле, о доле, находящейся в распоряжении <1>, и об уменьшении" <2>.
--------------------------------
<1> Во французском праве для целей безвозмездного распоряжения (в том числе дарения) весь объем имущества подразделяется на две части:
обязательная доля ( réserve |
héréditaire ) и остальная часть, которая может быть |
объектом безвозмездного предоставления и варьируется в зависимости от
числа родственников по нисходящей линии, а также |
от наличия или |
||
отсутствия пережившего супруга ( |
quotité |
disponible). |
Далее - "доля, |
|
|||
находящаяся в распоряжении".
<2> В случае если объектом безвозмездного распоряжения является имущество, превышающее размер установленной законом доли имущества, находящейся в распоряжении, наследники, имеющие право на обязательную долю, могут обратиться с иском, направленным на лишение выгодоприобретателя прав на переданное ему имущество в объеме, превышающем размер той части, которая находится в распоряжении дарителя (завещателя) и, соответственно, затрагивает их права как обязательных наследников. Данный иск во французском праве именуется иском об уменьшении.
Статья 912 ФГК определяет понятия обязательной доли и доли, находящейся в распоряжении. Обязательная доля - это часть имущества и наследственных прав, наследование которой закон обеспечивает свободной от обременений некоторым наследникам, именуемым обязательными, если они
призваны к наследованию и принимают его. Доля, находящаяся в распоряжении, - это часть имущества и наследственных прав, которая не сохраняется законом и которой наследодатель вправе свободно распорядиться посредством благодеяний.
Статья 913 ФГК устанавливает размер доли, находящейся в распоряжении, в зависимости от числа детей: благодеяния, сделанные либо посредством сделок между живыми лицами, либо посредством завещания, не могут превышать половины имущества распоряжающегося лица, если к моменту смерти он имеет одного ребенка; 1/3 имущества, если он имеет двоих детей; 1/4 имущества, если он имеет троих или более детей, независимо от того, являются ли дети рожденными в браке или внебрачными. И только при отсутствии родственников по нисходящей линии и пережившего супруга благодеяния могут исчерпывать весь объем имущества (ст. 916 ФГК). Как следует из данных норм, законодательство не определяет размер доли, находящейся в свободном распоряжении, в случае отсутствия детей и наличия только супруга, из чего можно сделать вывод, что супруг не относится к числу обязательных наследников. Вместе с тем с принятием Закона от 3 декабря 2001 г., реформировавшего правовое положения супруга, как отмечают во французской литературе, законодатель избрал компромиссное решение, включив супруга в число необходимых наследников, однако его доля не прибавляется к долям остальных необходимых наследников (что могло бы в значительной степени сократить долю имущества, находящуюся в свободном распоряжении), а переживший супруг не делит обязательную долю в наследстве с остальными наследниками (что могло бы в значительной мере сократить защиту, предоставленную тем необходимым наследникам, которые уже были признаны законом); обязательная доля супруга предоставляется ему только в том случае, если не существует других необходимых наследников. Таким образом, если существуют необходимые наследники (по восходящей или нисходящей линии), переживший супруг не имеет права на обязательную долю в наследстве. В обратном случае, если не существует иных наследников, переживший супруг наследует 1/4, остальные 3/4 находятся в свободном распоряжении <1>.
--------------------------------
<1> Вуарен П., Губо Ж. Указ. соч. С. 265 - 266.
Однако его права обеспечиваются иными средствами, причем после реформы от 3 декабря 2001 г. положение пережившего супруга оказалось наиболее привилегированным в сравнении с любыми другими наследниками: он конкурирует лишь с родственниками по нисходящей линии наследодателя и его родителями; при их отсутствии получает все наследство, исключая наследование братьев и сестер наследодателя и иных родственников. Подробнее материал изложен в § 3.4 гл. 3 настоящей работы.
В данной главе также содержатся детализированные правила, позволяющие восполнить нарушенные права "обязательных наследников": нормы § 1 "О подготовительных действиях к уменьшению" устанавливают,
каким образом должна определяться превышающая часть благодеяний, что учитывается при определении доли, находящейся в распоряжении и т.п. Параграф 2 данной главы касается непосредственно осуществления уменьшения, § 3 предусматривает возможность и условия предварительного отказа от иска об уменьшении.
ФГК содержит довольно объемный отд. II "Об уменьшении чрезмерных благодеяний", в котором объединены нормы, позволяющие обеспечить восстановление прав обязательного наследника в случае превышения наследодателем доли, находящейся в свободном распоряжении. Для того чтобы был понятен смысл данных норм, необходимо отметить, что во французском праве благодеяния в пользу наследников могут совершаться либо в качестве своего рода "аванса" будущей наследственной доли: в этом случае после смерти совершившего их лица они подлежат включению в наследственную массу (в цитируемых нормах ФГК - "в счет предполагаемой доли в наследстве"), либо в качестве преимущества, заключающегося в том, что наследник по закону, в пользу которого сделано такое благодеяние, вправе сохранить за собой подаренное или завещанное имущество сверх своей наследственной доли, при этом оно не включается в состав наследственной массы после смерти лица, совершившего благодеяние (в нормах ФГК - "не в счет наследственной доли"). Таким образом, во французском праве обязательная доля "оберегается" не только от чрезмерных распоряжений на случай смерти, но и от дарений.
Подготовительные действия к уменьшению (§ 1 отд. II) означают определение того объема, который подлежит уменьшению, в зависимости от того, в счет какой доли засчитывается подаренное (завещанное) имущество.
Стоимость полной собственности отчужденного имущества либо с обязательством по выплате пожизненной ренты, либо переданного бессрочно, либо с оговоркой о предоставлении узуфрукта одному из наследников по прямой линии засчитывается в счет доли, находящейся в распоряжении. Возможная превышающая часть подлежит уменьшению. Этот расчет и уменьшение могут быть потребованы только другими наследниками по прямой линии, которые не дали согласия на отчуждение этого имущества (ст.
918 ФГК).
Доля, находящаяся в распоряжении, может быть передана в полном объеме или частично либо посредством сделки между живыми лицами, либо посредством завещания детям или другим наследникам дарителя, при этом она не подлежит включению в состав наследства одаряемым или легатарием при условии, что распоряжение, касающееся дарения, содержит явно выраженное указание о том, что имущество предоставляется не в счет наследственной доли.
Указание о том, что дарение осуществляется не в счет наследственной доли, либо может содержаться в самом акте распоряжения, либо может быть сделано позднее в форме распоряжений между живыми лицами или завещательных распоряжений (ст. 919).
Дарение в счет предполагаемой доли в наследстве обязательному
наследнику в случае принятия наследства учитывается в его обязательной доле и в субсидиарном порядке в доле, находящейся в распоряжении, если иное не предусмотрено в договоре дарения. Превышающая часть подлежит уменьшению.
Дарение в счет предполагаемой доли в наследстве обязательному наследнику в случае отказа от наследства считается дарением, сделанным не в счет наследственной доли. Тем не менее в случае, когда включение в состав наследства обязательно в силу ст. 845, отказавшийся наследник считается принявшим наследником для целей осуществления расчетов и в необходимом случае уменьшения благодеяния, которое было ему предоставлено (ст. 919-1 ФГК).
Благодеяние, сделанное не в счет наследственной доли, учитывается в счет доли, находящейся в распоряжении. Превышающая часть подлежит уменьшению (ст. 919-2 ФГК). Благодеяния, прямые или косвенные, которые затрагивают права на обязательную долю одного или нескольких наследников, уменьшаются до пределов доли имущества, находящейся в распоряжении, в момент открытия наследства (ст. 920 ФГК).
Французские исследователи выделяют следующие этапы в процессе формирования массы расчета для целей определения доли, находящейся в свободном распоряжении, и обязательной доли:
1)подсчет имущества, входящего в наследство наследодателя и существующего на момент открытия наследства, - это все имущество, которое оставляет после своей смерти наследодатель, включая то имущество, которым он распорядился по завещанию. Однако в расчет не берется имущество, не обладающее материальной ценностью (безнадежная задолженность, могилы и т.п.), а также погашенная задолженность или задолженность, погашенная сразу после смерти наследодателя;
2)вычет суммы долгов в целях определения имущества, свободного от обременений (чистого актива): из суммы, полученной в п. 1, необходимо вычесть сумму долгов наследодателя, а также долги, которые возникают в результате смерти и приравниваются к расходам, связанным с наследством (расходы по погребению, налог на наследство и т.д., но в данную категорию не входят налоговые сборы по переходу права собственности на имущество, обязанность по уплате которых ложится на наследников и легатариев);
3)условное объединение имущества, переданного в рамках договора дарения между живыми: учитываются все операции дарения, осуществленные наследодателем при жизни, за исключением подарков малой стоимости и традиционных подарков, вручаемых по случаю важных событий (их стоимость определяется в соотношении с доходами наследодателя).
Как только расчетная масса будет сформирована, к ней следует лишь применить установленную законом долю, рассчитанную в зависимости от числа и качества (категории) необходимых наследников. Таким образом, расчет сводится к следующим операциям: (реально существующее имущество
-долги + переданное по актам дарения имущество) x узаконенные проценты = сумма доли имущества, находящейся в свободном распоряжении.
Сравнение полученной суммы с суммой имущества, переданного в рамках безвозмездной сделки, дает возможность определить, должно ли иметь место сокращение доли. Однако и в данном случае необходимо проверить, какие из безвозмездных сделок следует принимать в расчет для осуществления данной операции <1>.
--------------------------------
<1> Подробнее об этом см.: Вуарен П., Губо Ж. Указ. соч. С. 276 - 279.
Параграф 2 "Об осуществлении уменьшения" непосредственно определяет круг лиц, которые вправе требовать уменьшения, и правила исчисления благодеяний, подлежащих уменьшению.
Уменьшение распоряжений между живыми лицами может быть потребовано только лицами, в пользу которых закон устанавливает обязательную долю, их наследниками и правопреемниками: одаряемые, наследники по завещанию, кредиторы умершего не вправе требовать этого уменьшения или воспользоваться им.
Исковая давность по искам об уменьшении составляет пять лет с момента открытия наследства или два года со дня, когда наследники узнали о нарушении их права на обязательную долю, но в любом случае не более 10 лет со дня смерти (ст. 921 ФГК).
Объем уменьшения определяется исходя из всей массы имущества, существующего на момент смерти дарителя или завещателя.
Имущество, которым он распорядился посредством дарения, фиктивно присоединяется к этой массе по состоянию на момент дарения и стоимости на момент открытия наследства за вычетом долгов или обременяющих его обязательств. Если имущество было отчуждено, учитывается его стоимость на момент отчуждения. Если была произведена замена, учитывается стоимость нового имущества на момент открытия наследства по состоянию на момент приобретения. Тем не менее, если снижение стоимости нового имущества исходя из его характера со дня приобретения было неизбежным, замена не принимается во внимание.
Исходя из всего объема имущества и принимая во внимание статус наследников, имеющихся у наследодателя, исчисляется размер доли имущества, которой умерший вправе был распорядиться (ст. 922 ФГК).
Уменьшаются дарения между живыми лицами только после исчерпания стоимости всего имущества, являющегося объектом завещательных распоряжений; в случае, если имеет место такое уменьшение, оно начинается с последнего дарения и, таким образом, осуществляется далее от дарений, совершенных в последнее время к дарениям, совершенным в более раннее время (ст. 923 ФГК).
В случае если благодеяние превышает долю, находящуюся в распоряжении, выгодоприобретатель независимо от того, является ли он наследником, обязан возместить обязательным наследникам сумму в размере превышающей части благодеяния, каково бы ни было это превышение.
Выплата денежной суммы в счет возмещения обязательному наследнику
производится с учетом полученного имущества и в приоритетном порядке в счет его прав на обязательную долю (ст. 924 ФГК), при этом ст. ст. 924-2 и 924-3 ФГК подробно излагают правила, по которым рассчитывается эта сумма. Однако из этого правила установлено исключение: выгодоприобретатель вправе исполнить обязанность по возврату имущества в натуре, если подаренное или завещанное имущество еще принадлежит ему и свободно от любых обременений, какие бы ни существовали на момент совершения благодеяния, а также от любого завладения <1> на этот же момент.
--------------------------------
<1> Понятие завладения (оккупации) во французском праве основано на представлениях о завладении в римском праве.
Это право погашается, если он не сделал свой выбор в пользу этого способа исполнения в течение трех месяцев с момента, когда обязательный наследник предъявил ему требование об исполнении данной обязанности (ст.
924-1 ФГК).
После предварительного установления имущества должника по выплате возмещения и в случае неплатежеспособности последнего обязательные наследники вправе предъявить иск об уменьшении или об истребовании у третьих лиц, удерживающих недвижимое имущество, являвшееся предметом благодеяния и отчужденное выгодоприобретателем. Иск предъявляется в том же порядке, что и к самим выгодоприобретателям, следуя очередности дат отчуждения начиная с последнего отчуждения. Иск может быть предъявлен к держателям движимого имущества, если не имеется оснований для применения ст. 2276 ФГК <1>.
--------------------------------
<1> Данная статья содержит правило о том, что применительно к движимому имуществу владение равнозначно правоустанавливающему документу.
Вслучае, когда на момент дарения или после его совершения даритель и все предполагаемые обязательные наследники дали согласие на отчуждение даримого имущества, никто из обязательных наследников, в том числе родившийся после получения согласия всеми заинтересованными наследниками, не вправе предъявлять иск к третьим лицам, у которых находится имущество. В отношении завещанного имущества иск не может быть предъявлен, если обязательные наследники дали согласие на отчуждение
(ст. 924-4 ФГК).
Вслучае, когда завещательные распоряжения превышают либо долю, находящуюся в распоряжении, либо часть этой доли, оставшуюся после вычета стоимости подаренного при жизни имущества, уменьшение осуществляется соразмерно требованиям наследников в имуществе независимо от того, является ли завещательное распоряжение универсальным или сингулярным легатом <1> (ст. 926 ФГК).
--------------------------------