Учебный год 22-23 / Petrov_E_Yu_Osnovy_nasledstvennogo_prava_Rossii_Germanii_Frantsii_2015
.pdfнаследодатель определяет последовательность перехода имущества от одного наследника к другому. Например, бездетный наследодатель желает, чтобы его имущество непременно перешло по наследству к кровному родственнику, в то же время он хочет, чтобы в случае его смерти жена не осталась без средств к существованию, поэтому он назначает свою супругу в качестве первоначальной наследницы (Vorerbin), а своего родственника - в качестве последующего наследника (Nacherbe). Таким образом, он исключает возможность перехода права собственности на наследственное имущество после смерти его жены в силу закона или завещания к ее родственникам или к ее новому мужу.
--------------------------------
<1> См., напр.: Абраменков М.С., Чугунов П.В. Свобода завещания в российском наследственном праве // СПС "КонсультантПлюс"; Кирилловых А.А. Завещательное распоряжение в современном гражданском праве. М.: Деловой двор, 2011. С. 57. В то же время, как отмечал Б.Н. Чичерин, в соответствии с германским правом завещатель вправе определить "будущий порядок наследования, однако не на вечные времена, как в фидеикомиссах, а только в пределах живущих поколений и до совершеннолетия имеющего родиться наследника". См.: Чичерин Б.Н. Указ. соч. С. 213.
<2> В соответствии с немецким законодательством (§ 2104 - 2106 ГГУ) в завещании можно предусмотреть, что первоначальный наследник будет оставаться наследником до своей смерти или до наступления определенного момента или события (в частности, до вступления первоначального наследника в брак или до достижения определенного возраста последующим наследником).
Наследование первоначальным и последующим наследником - это особая юридическая конструкция, не имеющая аналогов в российском законодательстве. Ее особенность заключается в том, что у одного лица (наследодателя) появляются два универсальных правопреемника, наследующих все имущество наследодателя как единое целое, однако в разные промежутки времени. Первоначальный наследник является хоть и временным, но наследником, он занимает во всех правоотношениях то место, которое занимал наследодатель, и получает право собственности на все наследственное имущество. Последующий наследник является также правопреемником непосредственно наследодателя, а не первоначального наследника. Поскольку последующий наследник приобретает наследственные права только после отпадения первоначального наследника (как правило, после его смерти), то их нельзя назвать сонаследниками.
Правовое положение последующего наследника интересно тем, что на момент смерти завещателя он с формальной точки зрения в наследство еще не вступает и не приобретает прав на наследственное имущество, но поскольку он уже указан в качестве последующего наследника в завещании, то его интересы также подлежат защите. Его фигура не является юридически безразличной, несмотря на то что он может никогда не стать полноценным
наследником, например, если не переживет первоначального наследника <1>. Последующий наследник является на момент смерти завещателя квазинаследником, поскольку он не приобретает право наследования, однако получает право контроля за состоянием и составом наследственного имущества (§ 2127 - 2131 ГГУ). С момента открытия наследства и до момента наступления события или срока, являющегося основанием для перехода прав к последующему наследнику, последующий наследник приобретает защищенную правовую позицию, которая представляет собой наследственное право ожидания (Anwartschaftsrecht) <2>. Германская доктрина рассматривает право ожидания как особое вещное право, не названное в законе <3>. В соответствии с наиболее распространенной точкой зрения, поддерживаемой и судебной практикой, право ожидания является отчуждаемым <4>.
--------------------------------
<1> В соответствии с абз. 2 § 2108 ГГУ если последующий наследник умрет ранее первоначального, но после открытия наследства, то принадлежащее ему право на принятие наследства переходит к его наследникам, если только наследодатель в завещании не оговорил иное.
<2> Weirich H.A. Op. cit. S. 272; BGH. Beschluss vom 09.06.1983 - IX ZR 41/82 // BGHZ 87, 367.
<3> Kallwass W. Privatrecht. Ein Basisbuch. 17 Auflage. München : Verlag Franz Vahlen, 2004. P. 288.
<4> OLG Hamm. Beschluss vom 05.11.2013 - Az.15 W 17/13 // Open Jur 2014, 1952.
С открытием наследства имущество умершего лица переходит в собственность первоначального наследника, в результате чего он приобретает возможность распоряжаться любыми входящими в состав наследства предметами, кроме земельных участков, прав на земельные участки и зарегистрированных или строящихся судов, поскольку данные действия могут ущемить интересы последующего наследника (§ 2112, абз. 1 § 2113 ГГУ). Для того чтобы обеспечить возможность передачи наследственного имущества в собственность последующему наследнику, оно обособляется от имущества, принадлежащего первоначальному наследнику. Любое полученное по наследству имущество первоначальный наследник не вправе передавать по безвозмездной сделке, за исключением дарений, совершенных в соответствии с нравственным долгом или правилами приличия (абз. 2 § 2113 ГГУ). В отношении имущества, которое первоначальный наследник получил по наследству, невозможно составить распоряжение на случай смерти, что представляется вполне логичным, поскольку распоряжение первого завещателя еще не исполнено полностью.
Однако данная норма носит диспозитивный характер и может быть изменена завещателем, который может предоставить первоначальному наследнику право самостоятельно распоряжаться наследственным имуществом, или предоставить ему возможность самому выбрать последующего наследника из нескольких указанных в завещании кандидатур,
или самостоятельно распределить имущество между указанными в завещании последующими наследниками, в связи с чем в немецкой литературе выделяют свободное первоначальное наследование и несвободное первоначальное наследование <1>. Таким образом, собственность первоначального наследника не является абсолютно полным господством над вещью, а подвержена определенным законодательным ограничениям, установленным в интересах последующего наследника <2>. Права последующего наследника ложатся бременем на свободу распоряжения имуществом первоначального наследника.
--------------------------------
<1> См.: Nieder. H. Handbuch der Testamentsgestaltung. München : C.H. Beck'sche Verlagsbuchhandlung, 1992. P. 417 - 424.
<2> Для защиты последующего наследника делается отметка о его правах в свидетельстве о праве на наследство, а в случае наследования недвижимого имущества - еще в поземельной книге (§ 51 Закона Германии о порядке ведения поземельных книг (Grundbuchordnung (GBO) In der Fassung der
Bekanntmachung vom 26.05.1994 (BGBl. I S. 1114)).
Естественно, что такое ограничение в отношении права собственности, выступающего в роли первоосновы современного гражданского права Германии, не может длиться бесконечно, поэтому предусмотрено ограничение существования прав последующего наследника по времени. В соответствии с § 2109 ГГУ если последующий наследник не был призван к наследованию в течение 30 лет после открытия наследства, то его назначение утрачивает силу, за исключением следующих случаев:
1)последующее наследование установлено на случай наступления определенного события, например на случай вступления его в брак;
2)последующим наследником назначен еще не родившийся брат или сестра первоначального наследника <1>.
--------------------------------
<1> В соответствии с § 2101 ГГУ в качестве наследника может быть назначено лицо, не зачатое к моменту открытия наследства.
2.4. Форма и порядок совершения завещания
Российское право
По общему правилу завещание является действительным с точки зрения формы только при совокупности двух требований: 1) составление в письменном виде; 2) удостоверение уполномоченным лицом.
Законом могут предъявляться квалифицированные требования к форме (например, закрытое завещание обязательно пишется завещателем собственноручно).
Требование к письменной форме не знает исключений, поэтому любые устные высказывания наследодателя силы завещания не имеют. Такие
высказывания могут служить лишь дополнительными доказательствами в наследственных спорах, связанных с выяснением действительной воли завещателя.
Требование об обязательном удостоверении завещания имеет одно исключение - завещание в чрезвычайных обстоятельствах (ст. 1129 ГК РФ). При составлении закрытого завещания нотариус не имеет доступа к содержанию завещания, но удостоверяет сам факт его принятия.
Порядок совершения завещания может предполагать обязательное участие свидетелей (в частности, при составлении закрытого завещания или завещания, составленного в чрезвычайных обстоятельствах). Для таких случаев определены обязательные требования к фигуре свидетеля. Эти же требования распространяются и на лицо, подписывающее завещание вместо завещателя (рукоприкладчика). По смыслу ст. 1124 ГК РФ невозможно совмещение в одном лице функций рукоприкладчика и свидетеля.
Завещание, совершенное без свидетелей, когда их участие обязательно, является ничтожным. Несоответствие свидетеля установленным требованиям влечет оспоримость завещания.
Для составления нотариального завещания наследодатель обычно является на прием к нотариусу, однако нотариус может осуществить выезд к месту нахождения завещателя, если для последнего явка затруднительна.
Согласно ст. 1125 ГК РФ, а также ст. 54 "Основ законодательства Российской Федерации о нотариате" (утв. ВС РФ 11 февраля 1993 г. N 4462- 1), правилам Методических рекомендаций по удостоверению завещаний, принятию нотариусом закрытого завещания, вскрытию и оглашению закрытого завещания (утв. решением Правления ФНП от 1 - 2 июля 2004 г.) при удостоверении завещаний нотариус обязан:
1)установить личность обратившегося лица и его дееспособность;
2)выяснить действительные намерения завещателя, направленные на определение судьбы имущества. Для этого нотариус проверяет в ходе беседы способность завещателя понимать значение своих действий. Лицам, находящимся в состоянии опьянения или в болезненном состоянии, в удостоверении завещания отказывается;
3)разъяснить правовые последствия составления завещания, возможность его последующего изменения или отмены, правила ст. 1149 ГК РФ об обязательной доле;
4)принять меры, позволяющие завещателю изложить волю свободно, без влияния третьих лиц на ее формирование;
5)изложить текст завещания в точном соответствии с выявленной волей,
азатем до его подписания передать завещателю для прочтения или огласить. Завещатель может и сам составить текст завещания. В этом случае нотариус проверяет, насколько текст соответствует воле завещателя.
После выполнения всех этих действий завещатель собственноручно подписывает завещание, а нотариус осуществляет удостоверительную надпись.
Если завещатель в силу физических недостатков, тяжелой болезни или
неграмотности не может собственноручно подписать завещание, оно по его просьбе может быть подписано другим гражданином (рукоприкладчиком) в присутствии нотариуса. Сведения о таком лице, а также причины, по которым завещатель не смог подписать завещание лично, указываются в завещании.
Присутствие свидетеля не является обязательным. Если он присутствует, то должен удовлетворять требованиям, установленным п. 2 ст. 1124 ГК РФ. Завещание составляется и нотариально удостоверяется в двух экземплярах, один из которых после нотариального удостоверения вручается завещателю, другой экземпляр завещания хранится у нотариуса.
Закрытое завещание необходимо для того, чтобы максимально сохранить в тайне от всех его содержание до момента открытия наследства. Закрытое завещание имеет следующие особенности в сравнении с обычным нотариально удостоверенным (ст. 1125 ГК РФ):
1)текст должен быть не только подписан, но и собственноручно написан завещателем. Соответственно, подписание завещания рукоприкладчиком не допускается ни при каких обстоятельствах;
2)завещание передается нотариусу уже в заклеенном конверте;
3)передача конверта нотариусу обязательно осуществляется в присутствии двух свидетелей, которые ставят подписи на конверте. Подписанный свидетелями конверт нотариус помещает в другой конверт, на котором делает удостоверительную надпись;
4)после смерти завещателя нотариус в присутствии не менее чем двух свидетелей вскрывает конверт, оглашает завещание и составляет протокол, удостоверяющий вскрытие конверта с завещанием.
Поскольку текст закрытого завещания пишется без участия нотариуса, есть вероятность возникновения проблем с толкованием завещания. Эти проблемы решаются в соответствии со ст. 1132 ГК РФ.
Иногда в силу жизненных обстоятельств лицо не может составить завещание в нотариальном порядке по правилам ст. ст. 1125 - 1126 ГК РФ. Для этих случаев ст. 1127 ГК РФ предусматривает возможность составления завещаний, приравненных к нотариальным. Изложенный в п. 1 ст. 1127 ГК РФ перечень таких завещаний является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит.
Особенности таких завещаний состоят в следующем:
1)обязательно присутствие свидетеля. В отличие от иных случаев, когда обязательна фигура свидетеля, требуется лишь один свидетель, а не два;
2)если имеется разумная возможность пригласить нотариуса и на этом настаивает завещатель, лица, имеющие право удостоверять завещания, обязаны принять все меры для приглашения нотариуса. То есть приоритет отдается нотариально удостоверенному завещанию. Вместе с тем не определены юридические последствия непринятия таких мер;
3) завещание должно быть при первой возможности направлено нотариусу по месту жительства завещателя. Опять же последствия направления такого завещания через длительное время (например, через несколько лет) не определены.
Единственный случай, когда составленное в простой письменной форме и не заверенное уполномоченным лицом завещание имеет силу, - это завещание в чрезвычайных обстоятельствах. Связанные с ним правила таковы:
1)допустимо, только если завещатель находится в положении, явно угрожающем его жизни, и лишен возможности составить завещание в порядке, предусматривающем его удостоверение уполномоченным лицом, из-за чрезвычайных обстоятельств;
2)должно быть не только подписано, но и собственноручно написано завещателем;
3)обязательно присутствие двух свидетелей;
4)утрачивает силу, если после отпадения обстоятельств, угрожающих жизни и препятствующих совершить "нормальное" завещание, в течение месяца завещатель не составит завещание в иной форме;
5)может быть исполнено лишь при условии подтверждения судом по требованию заинтересованных лиц факта совершения завещания в чрезвычайных обстоятельствах. Заявление рассматривается в порядке особого производства. Такое судебное подтверждение не отменяет необходимости получения свидетельства о праве на наследство.
Кроме того, в российском праве существует особенность распоряжения безналичными денежными средствами на случай смерти.
Денежными средствами на вкладе или любом другом счете в банке можно распорядиться двумя способами: либо в общем порядке определив судьбу денежных средств в завещании, либо через завещательное распоряжение в самом банке. Такое распоряжение, собственноручно подписанное завещателем, удостоверяется служащим банка в порядке, установленном Правилами совершения завещательных распоряжений правами на денежные средства в банках (утв. Постановлением Правительства РФ от 27 мая 2002 г. N
351).
Права на денежные средства входят в состав наследства и, соответственно, наследуются в порядке универсального правопреемства при предъявлении свидетельства о праве на наследство.
Право Франции
Общие правила о форме завещаний во французском праве содержатся в ст. 969 ФГК: "Завещание может быть составлено в простой письменной форме, либо посредством публичного акта, либо в тайной форме" <1>. Из данной нормы сразу же можно выделить отличие в правовом регулировании по российскому праву: ФГК допускает составление завещания в простой письменной форме. Однако оно подчиняется определенным требованиям, установленным ст. 970 ФГК: "Завещание в простой письменной форме является недействительным, если оно не написано в полном объеме, не датировано и не подписано завещателем собственноручно: оно не подлежит никакой иной форме".
--------------------------------
<1> Данная форма завещания (testament mystique) имеет российский аналог - закрытое завещание.
Таким образом, можно выделить три условия действительности, которым должно соответствовать олографическое завещание.
1.Оно должно быть в полном объеме написано рукой завещателя, при этом не имеют значения язык написания (французский или иностранный, "живой" или "мертвый", общенациональный или локальный), используемые обозначения (заглавные или строчные буквы, иероглифы, идеограммы, цифры, стенографические знаки), инструмент написания (это могут быть перо, карандаш, ручка, мел, уголь, нож, стилет, кисть и т.д.), материальный носитель (бумага, картон, стекло, дерево). Основное требование - это написание рукой завещателя, а не при помощи технических средств; исполненное на пишущей машинке или компьютере завещание ничтожно <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Кассационного суда от 18 мая 1936 г.: для действительности олографического завещания необходимо, чтобы оно было не только датировано и подписано, но и написано в полном объеме от руки завещателя; текст, полученный механическим способом посредством безличных знаков пишущей машинки, не отвечает этому последнему условию, императивно требуемому в целях как предупреждения возможной фальсификации завещания, так и обеспечения точного и верного выражения свободной воли самого завещателя. Начиная с этого постановления судебная практика последовательно придерживается данной позиции.
2.Завещание должно быть датировано рукой завещателя. Понятие даты включает в себя три элемента: день, месяц, год, при отсутствии которых завещание, как правило, является ничтожным. В то же время не имеют значения способ указания даты и ее место в завещании, при этом суды наделены достаточно широкими полномочиями по установлению неопределенных и неточных дат <1>.
--------------------------------
<1> Постановление Кассационного суда от 24 сентября 2002 г. N 00-21: дата, указанная в олографическом завещании, текст которого не оспаривается, должна признаваться верной, при этом доказательства противного могут быть представлены посредством доказывания внешних по отношению к завещанию элементов, только если эти элементы доказывания проистекают из самого завещания.
3.Завещание должно быть подписано самим завещателем. Не имеет значения, отличается ли подпись от обычной, является ли она упрощенной или усложненной, но она не должна предшествовать тексту самого завещания. Кроме того, необходимо, чтобы подпись выделялась из контекста самого завещания.
Как и в российском праве, под завещанием посредством публичного акта
французское право понимает прежде всего нотариально удостоверенное завещание. Данный вопрос освещается в ст. ст. 971 - 975 ФГК. Так, ст. 972 устанавливает, что завещание посредством публичного акта принимается двумя нотариусами или одним нотариусом в присутствии двух свидетелей.
Процесс составления и удостоверения завещания в нотариальной форме по французскому законодательству включает в себя пять обязательных последовательных этапов.
1.Изложение воли. Завещатель должен в присутствии двух нотариусов или одного нотариуса и двух свидетелей выразить сущность своей завещательной воли и сформулировать в общем виде устно распоряжения, которые он хотел бы включить в завещание. Завещатель вправе использовать любой язык, но необходимо, чтобы все участвующие в процессе составления завещания лица его понимали, при этом во избежание ложной интерпретации воли запрещено приглашать переводчика <1>. Тем не менее завещание в любом случае должно быть составлено на французском языке.
--------------------------------
<1> Постановлением Кассационного суда от 18 декабря 1956 г. признано, что участие переводчика не только может быть источником заблуждений, но
испособствовать обману и снижению гарантий, установленных ст. 972 ФГК, требующих изложение воли завещателя и чтение текста завещателю должностным лицом, которому он доверил миссию прямого контроля и за соблюдением всех необходимых требований.
2.Написание. Статья 972 ФГК устанавливает, что написание завещания может быть осуществлено нотариусом лично от руки или при помощи технических средств либо третьими лицами, уполномоченными нотариусом. В нотариальной практике завещание составляется клерками нотариальной конторы. Вместе с тем нотариус не обязан воспроизводить буквально все слова завещателя: изложенный завещателем текст может быть трансформирован в целях изложения завещательной воли юридическим языком при условии, что ее существо остается неизменным. Для достижения этой цели на этом этапе нотариус вправе задавать завещателю вопросы, уточняющие его волю, что также осуществляется в присутствии второго нотариуса или свидетелей.
3.Чтение. Обязанность оглашения текста завещания возложена на нотариуса под угрозой недействительности завещания (абз. 3 ст. 972). Установление этого требования вызвано необходимостью обеспечить завещателю возможность проверить соответствие написанного текста его собственной воле, поскольку завещатель не пишет завещание собственноручно.
4.Отметка о выполнении всех необходимых формальностей. В соответствии с абз. 4 ст. 972 ФГК нотариус обязан сделать отметку о выполнении всех формальных требований, предусмотренных законом: изложение воли, написание, оглашение.
5.Подписание. Это заключительный этап в процессе составления нотариально удостоверенного завещания. Завещание должно быть подписано
всеми лицами, присутствовавшими в процессе его составления. Подпись завещателя позволяет установить его личность и свидетельствует об одобрении им содержания завещания, подписи нотариуса и свидетелей гарантируют подлинность акта. Статья 973 ФГК предусматривает, что, "если завещатель заявляет, что он не умеет или не может подписать завещание, в акте делается отметка об этом заявлении, а также о причине, препятствующей подписанию".
Как и российское законодательство, ФГК устанавливает запрет выступать свидетелями в отношении отдельных лиц: не могут быть свидетелями завещания посредством публичного акта ни выгодоприобретатели по завещаниям независимо от основания, ни их родственники или свойственники до четвертой степени включительно, ни клерки нотариуса, составившие завещание (ст. 975 ФГК).
Завещанию, аналогичному российскому закрытому завещанию, посвящена ст. 976 ФГК <1>: "Если завещатель желает сделать тайное завещание, бумага, содержащая распоряжения, или бумага, служащая конвертом, если в ней же содержатся и распоряжения, должны быть закрыты, запечатаны и скреплены печатью".
--------------------------------
<1> В буквальном переводе с французского "мистическое", "тайное", "секретное" завещание (testament mystique).
Процесс оформления закрытого завещания во Франции включает две стадии: составление завещателем самого текста завещания и составление нотариусом акта о принятии завещания.
1.Завещатель должен выразить свою волю в письменном виде, но необязательно, чтобы текст был рукописным и написанным им собственноручно: завещание может быть исполнено другими лицами или напечатано. Достаточно, чтобы завещатель мог прочесть и проверить текст документа. В качестве даты такого завещания признается дата его передачи нотариусу и составления им акта о принятии, поэтому закон не требует, чтобы оно было датировано, но необходима подпись завещателя. Вместе с тем завещание сохраняет свою юридическую силу, если в составленный нотариусом акт, содержащий надпись о принятии завещания, внесена отметка
озаявлении завещателя, что он не умеет ставить подпись или не смог этого сделать, когда по его поручению были написаны распоряжения.
2.Закрытое завещание должно быть закрыто, запечатано и скреплено печатью. Абзац 2 ст. 976 ФГК устанавливает, что завещатель представляет завещание закрытым и запечатанным нотариусу и двум свидетелям либо поручает закрыть и запечатать его в их присутствии и заявляет, что содержание этой бумаги является его завещанием, подписанным им, написанным им или другим лицом, но в последнем случае он подтверждает, что им лично проверено содержание написанного; во всех случаях завещатель указывает использованный способ написания (от руки или с помощью технических средств). Таким образом, завещание может быть запечатано
непосредственно на стадии его составления самим завещателем или на стадии его передачи нотариусу кем-либо из присутствующих при данной процедуре лиц.
Нотариус составляет акт о принятии завещания, который представляет собой протокол, содержащий дату и указание места совершения, описание конверта и оттиска печати и отметку о выполнении всех требуемых формальностей; этот акт подписывается как завещателем, так и нотариусом и свидетелями.
Требования к свидетелям изложены в ст. 980 ФГК: "Свидетели, вызываемые для присутствия при составлении завещания, должны понимать французский язык, быть совершеннолетними, уметь ставить подпись и обладать гражданской правоспособностью. Они могут быть обоего пола, но супруги не могут быть свидетелями по одному и тому же завещанию". После смерти завещателя закрытое завещание перед его исполнением должно быть передано на хранение нотариусу (ст. 1007 ФГК), поскольку по французскому законодательству хранение самого завещания в делах нотариуса не является его обязанностью - это зависит от воли завещателя.
Таким образом, закрытое завещание характеризуется сочетанием элементов завещания в простой письменной форме и удостоверенного завещания: с одной стороны, оно позволяет сохранить в тайне его содержание, с другой - факт его существования подтверждается актом, составленным нотариусом.
Данная форма завещания доступна не для всех субъектов: те, кто не умеют или не могут читать, не вправе делать распоряжения в форме тайного завещания (ст. 978 ФГК).
Во французском праве, помимо нотариально удостоверенного завещания, в качестве завещаний, составленных в аутентичной форме, рассматриваются завещания, удостоверенные иными должностными лицами, указанными в законе. В литературе они получили наименование "привилегированные завещания". Критериями их выделения являются либо принадлежность лица к определенной специфической категории, либо нахождение в чрезвычайных обстоятельствах, что обусловливает отступление от общих правил о форме завещания. В соответствии с французским законодательством категория "привилегированные завещания" включает завещания военнослужащих, военнослужащих морского флота и лиц, состоящих при военных учреждениях, а также военнопленных, находящихся у врага; завещания, совершенные в условиях изоляции <1>; завещания совершенные во время морского путешествия.
--------------------------------
<1> К числу таких завещаний ФГК относит два типа:
1)завещания, сделанные в месте, с которым всякое сообщение прервано по причине болезни инфекционного характера;
2)завещания, сделанные на каком-либо острове европейской территории Франции, где не существует нотариальной конторы и отсутствует возможность сообщения с континентом.