Тема 16: Основы портфельного инвестирования (1ч)

Занятие 1. Основы портфельного инвестирования. (1ч)

1. Формирование портфеля ценных бумаг. Содержание портфеля ценных бумаг.

2. Цели и задачи, портфельной стратегии: получение дохода; сохранение капитала; обеспечение прироста капитала на основе роста курсовой сто­имости ценных бумаг.

3. Виды портфелей ценных бумаг. Консервативные, агрессивные, сбалансированные портфели ценных бумаг.

4. Механизм формирования портфеля ценных бумаг. Основные принципы и этапы формирования портфелей ценных бумаг.

5. Управление портфелями ценных бумаг.

6. Факторы эффективности портфельных инвестиций на рынке ценных бумаг.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

Тема 17: Риски на рынке ценных бумаг

Занятие 1. Риски на рынке ценных бумаг (2ч)

1. Понятие риска.

2. Классификация видов рисков.

3. Системные риски

4. Несистемные риски.

Основная литература: № 1-5, 12-15, , 21-24, 26-32.

Тема 18: Паевые фонды (1ч)

Занятие 1. Паевые фонды (1ч)

1. Цель функционирования паевых инвестиционных фондов.

2. Открытые и интервальные фонды.

3. Требования к составу и структуре активов фонда.

4. Основные принципы функционирования паевых фондов.

Основная литература: № 1-5, 10-18, 24, 32-36.

6.4.Тематика лекций по дисциплине «Рынок ценных бумаг» для студентов спецподготовки заочной сокращенной формы обучения

Тема 1: Общая характеристика ценных бумаг (1 час)

Лекция 1. Общая характеристика ценных бумаг. (1 час)

1. Экономическая сущность и значение ценных бумаг.

2. Классификация ценных бумаг

3. Свойство ценных бумаг

4. Общая характеристика эмиссионных ценных бумаг.

Тема 7. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1 час)

Лекция 2. Общая характеристика рынка ценных бумаг. (1 час)

1. Финансовый рынок. Рынок ценных бумаг - как составная часть финансового рынка

2. Функции рынка ценных бумаг

3. Составные части рынка ценных бумаг

4. Первичный рынок ценных бумаг.

Тема 12. Сделки с ценными бумагами (1 час)

Лекция 3. Сделки с ценными бумагами (1 час)

1. Общая характеристика сделок с ценными бумагами

2. Виды сделок с ценными бумагами: срочные сделки

3. Виды сделок с ценными бумагами: пролонгационные сделки

Тема 15: Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг (1 ч)

Лекция 4. Основы инвестиционного анализа на рынке ценных бумаг(1 ч.)

1. Фундаментальный и технический анализ на рынке ценных бумаг

2. Рейтинг ценных бумаг

3. Основные виды рисков на рынке ценных бумаг

Тема 17: Риски на рынке ценных бумаг (1 ч)

Лекция 5. Риски на рынке ценных бумаг (1 ч.)

1. Понятие риска.

2. Классификация видов рисков.

3. Системные риски

4. Несистемные риски.

Тема 18: Паевые фонды (1 ч)

Лекция 6. Паевые фонды (1ч)

1. Цель функционирования паевых инвестиционных фондов.

2. Открытые и интервальные фонды.

3. Требования к составу и структуре активов фонда.

4. Основные принципы функционирования паевых фондов.

6.5 Контрольные тесты по дисциплине «Рынок ценных бумаг»

(возможны несколько правильных ответов)

1. По закону «Об акционерных обществах» акция является:

а) эмиссионной ценной бумагой

б) неэмиссионной ценной бумагой

в) именной ценной бумагой

г) ордерной ценной бумагой

д) предъявительской ценной бумагой

е) может быль именной и предъявительской

2. При эмиссии акций АО было объявлено, что предполагаемый размер дивиденда по обыкновенным акциям составит 30 %. По итогам года Совет директоров рекомендовал выплачивать дивиденды в размере 15 % годовых. Каким образом акционеры могут обеспечить выплату дивидендов в размере 30 %:

а) принять соответствующее решение на общем собрании акционеров

б) обратиться в судебные органы

в) в данном случае обеспечить выплату дивидендов в размере 30 % нельзя

3. Преимущество привилегированных акций перед обыкновенными состоит в том, что:

а) они дают право голоса на общем собрании акционеров

б) имеют фиксированный дивиденд, определенный уставом общества

в) дивиденды по ним выплачиваются в первую очередь

г) дают право «вето» при принятии некоторых решений

4. Облигации удостоверяют:

а) отношения займа

б) отношения собственности

в) дают право на приобретение какого-либо актива по оговоренной цене

5. В облигации должны быть указаны:

а) наименование эмитента

б) местонахождение держателя облигации

в) информация о размере выплачиваемых дивидендов

г) номинал облигации

д) срок погашения

6. Именная ценная бумага может быть передана другому лицу:

а) путем индоссамента

б) путем цессии

в) путем простого вручения

г) не может передаваться

7. Государственные ценные бумаги выпускаются для:

а) финансирования дефицита государственного бюджета

б) регулирования платежеспособного спроса населения

в) финансирования государственных органов управления

г) финансирования отсталых отраслей народного хозяйства

д) погашения ранее выпущенных займов

8. С какой целью были выпущены облигации внутреннего валютного займа:

а) для финансирования дефицита федерального бюджета

б) для гарантирования погашения долгов Внешэкономбанка перед вкладчиками

в) для покрытия внешних долгов Российской Федерации

г) с целью снижения уровня инфляции

9. Как называется гарантийная надпись на векселе:

а) акцепт

б) аваль

в) аллонж

г) индоссамент

д) домицилиация

10. К какому из нижеперечисленных терминов наиболее близко понятие «индоссамент»:

а) цессия

б) тратта

в) акцепт

г) аваль

д) домицилиация

11. Определить реквизиты векселя, не являющиеся обязательными:

а) наименование «вексель»

б) простое и ничем не обусловленное обязательство погасить сумму долга

в) реквизиты авалиста

г) указание срока платежа

д) наименование плательщика по векселю

е) фраза о начислении процентов

ж) указание сделки, послужившей основанием для выписки векселя

12. Каковы отличия простого векселя от переводного:

а) простой вексель содержит обязательство заплатить, а переводной – требование платежа

б) простой вексель оформляет долговые отношения между двумя контрагентами, а в переводном участвует большее количество лиц

в) простой вексель содержит простое, ничем не обусловленное обязательство, а в тексте переводного векселя оговариваются дополнительные условия погашения долга

г) переводным является простой вексель, передаваемый посредством индоссамента

д) переводной вексель предполагает перевод долга векселедателя третьему лицу

13. Вексель, в котором не указан срок платежа, считается подлежащим оплате:

а) по предъявлении

б) по предъявлении, не ранее 31 дня от даты составления

в) не ранее, чем через 361 день от даты составления

г) считается недействительным и может не оплачиваться

д) не позднее, чем 361 день от даты составления

14. Депозитный (сберегательный) сертификат может выпускаться:

а) только в документарной форме

б) только в бездокументарной форме

в) и в документарной, и в бездокументарной форме

15. Депозитный и сберегательный сертификаты отличаются:

а) в зависимости от эмитента

б) в зависимости от держателя

в) в зависимости от срока погашения

г) в зависимости от формы выпуска

16. Коносамент является:

а) производной ценной бумагой

б) основной ценной бумагой

в) ценной бумагой, принятой в международной практике

г) ценной бумагой, принятой в национальной практике

д) ценной бумагой, дающей право на получение дохода

е) ценной бумагой, дающей право на получение товара

17. Отличиями фьючерсного контракта от опционного являются:

а) опцион – внебиржевой контракт, а фьючерс – биржевой

б) обязанность по исполнению фьючерсной сделки налагается на обе стороны, а по опциону – только на одну из сторон

в) при покупке фьючерса оплачивается стоимость контракта, а при покупке опциона – премиальный процент от стоимости контракта

г) фьючерс – спекулятивная ценная бумага, а опцион – инструмент хеджирования

д) опцион и фьючерс по своей сущности идентичны

18. Фьючерс может заключаться на куплю-продажу:

а) фондовых индексов

б) нефти

в) продукции сельхозпроизводителей

г) облигаций

д) предприятия как имущественного комплекса

е) банковских сертификатов

19. Основное отличие первичного рынка ценных бумаг от вторичного заключается в том, что:

а) на первичном продаются первичные ценные бумаги, а на вторичном – вторичные

б) на первичном рынке осуществляется продажа ценных бумаг, впервые выпущенных в обращение, а на вторичном – вторая и все последующие продажи ценной бумаги

в) первичный рынок обеспечивает основные потребности инвесторов, а вторичный – сопутствующие

20. Что является сертификатом ценой бумаги:

а) документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг

б) ценная бумага – свидетельство владения поименованного в нем лица определенным количеством ценных бумаг

в) справка – свидетельство владения поименованного в нем лица определенным количеством ценных бумаг

21. А. Брокер заключил сделку от своего имени и за счет клиента

Б. Брокер заключил сделку от имени и за счет клиента

Какое из указанных утверждений не противоречит законодательству:

а) А

б) Б

в) А и Б

г) оба утверждения противоречат действующему законодательству

22. Через какие органы осуществляется государственное регулирование фондового рынка в РФ:

а) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

б) Центральный банк РФ

в) Министерство юстиции

г) Пенсионный фонд РФ

д) Министерство РФ по налогам и сборам

е) Фонд обязательного социального страхования

ж) Министерство по антимонопольной политике РФ

23. Для решения каких задач создаются саморегулируемые организации:

а) получение максимальной прибыли

б) установление правил и стандартов профессиональной деятельности

в) защиты интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг

г) снижение риска фондовых операций

24. Если число владельцев выпущенных ценных бумаг превысит 500, вести реестр акционеров должен:

а) сам эмитент

б) депозитарий

в) специализированный регистратор

г) уполномоченный представитель Центрального банка РФ

25. К профессиональным участникам рынка ценных бумаг не относятся:

а) инвесторы

б) эмитенты

в) депозитарии

г) клиринговые организации

д) брокерские конторы

е) органы регулирования и контроля

ж) фондовые биржи

26. Кастодинальные депозитарии работают:

а) с профессиональными участниками рынка ценных бумаг

б) с владельцами ценных бумаг

в) с эмитентами ценных бумаг

27. В каком случае не разрешается выдача на руки сертификатов ценных бумаг:

а) если ценные бумаги не существуют на бумажном носителе

б) если ценные бумаги выпущены в документарной форме

в) если эмитент ценной бумаги запретил ее выдачу на руки владельцу

г) если владелец зарегистрирован у номинального держателя

28. К функциям клиринговой палаты не относятся:

а) проведение расчетов между участниками биржевых торгов

б) гарантирование исполнения заключенных сделок

в) выписка сертификатов ценных бумаг

г) определение правил и стандартов биржевой торговли

д) ведение документации по совершаемым сделкам

е) установление котировок

29. Имеет ли право регистрирующий орган отказать в регистрации эмиссии эмитенту, если последний указал в представленных документах недостоверную информацию:

а) да

б) нет

в) вопрос поставлен некорректно

30. Открытая эмиссия:

а) предполагает предложение ценных бумаг неограниченному кругу инвесторов

б) не требует раскрытия информации проспекта эмиссии

в) осуществляется с проведением рекламной компании

г) размещение ценных бумаг на фондовом рынке

31. Андеррайтинг – это:

а) услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и учету прав собственности на них

б) осуществление расчетного обслуживания участников рынка ценных бумаг

в) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг

г) услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг

д) услуги по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

32. Фондовая биржа:

а) осуществляет торговлю ценными бумагами

б) организует торговлю ценными бумагами, но сама не осуществляет торговли

в) организует торговлю и осуществляет операции с ценными бумагами

33. Учредителями фондовой биржи могут быть:

а) только профессиональные участники РЦБ

б) государственные органы

в) любые участники рынка ценных бумаг

34. Какой из перечисленных элементов общественной структуры управления биржи распоряжается ее имуществом:

а) общее собрание членов биржи

б) биржевой совет

в) президент биржи

г) правление биржи

35. Если клиент брокерской компании согласен на любое количество акций, вплоть до указанного максимума, то имеет место:

а) стоп-приказ

б) приказ «выполнить или отменить»

в) приказ «только в полном объеме»

г) приказ «приму в любом виде»

д) открытый приказ

36. Какой из способов торговли имеет такие разновидности, как: «книга заказов», «табло» и «толпа»:

а) залповый аукцион

б) непрерывное сличение

в) непрерывно-дилерское сличение

37. Какие из нижеперечисленных индексов фондового рынка являются российскими:

а) «Футси 100»

б) «НИККЕЙ-225»

в) индекс «РТС»

г) «АК&М»

д) «Стандард энд Пурз 500»

е) «Дакс»