3 (1)
.pdfМИНИСТЕРСТВО ВНУТРЕННИХ ДЕЛ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ТЮМЕНСКИЙ ИНСТИТУТ ПОВЫШЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИИ СОТРУДНИКОВ МВД РОССИИ
ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Курс лекций
Тюмень
2012
УДК 343.140.01 ББК 67.99(2)91
П 68
Рекомендовано к изданию Редакционно-издательским советом Тюменского института повышения квалификации сотрудников МВД России
Рецензенты:
доктор юридических наук, доцент С.И. Давыдов кандидат юридических наук, доцент А.С. Самоделкин
Авторский коллектив:
И.И. Алгазин – канд. юрид. наук – предисловие, л. 10; Л.А. Бакланов – л. 12 (в соавторстве Д.Б. Панюшиным); Д.А. Бражников – канд. юрид. наук, доцент – л. 1 (в соавторстве с Д.Б. Панюшиным), 11; В.В. Бычков – канд. юрид. наук, доцент – л. 8, 9; С.В. Коровин – канд. юрид. наук – л. 3, 5; Д.Б. Панюшин – канд. юрид. наук – л. 1 (в соавторстве с Д.А. Бражниковым), 12 (в соавторстве с Л.А. Баклановым); М.Д. Сайфиев – канд. юрид. наук – л. 7; А.Ю. Сыпачев – канд. юрид. наук – л. 2, 4, 6
П 68 Правовые основы оперативно-розыскной деятельности: курс лекций. – Тюмень: Тюменский институт повышения квалификации сотрудников МВД России, 2012. – 151 с.
ISBN 978-5-93160-174-8
В курсе лекций раскрываются общие, наиболее существенные положения теории оперативно-розыскной деятельности, определяющие ее сущность, значение и место в системе государственно-правовых мер борьбы с преступностью.
Издание предназначено для курсантов и слушателей образовательных учреждений МВД России, сотрудников органов внутренних дел, обучающихся на курсах повышения квалификации, а также иных работников правоохранительных органов.
УДК 343.140.01 ББК 67.99(2)91
ISBN 978-5-93160-174-8
© ФГКОУ ДПО «ТИПК МВД России», 2012
2
СОДЕРЖАНИЕ |
|
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ ................................................................................. |
4 |
ПРЕДИСЛОВИЕ .................................................................................................. |
6 |
ЛЕКЦИЯ 1. Оперативно-розыскная деятельность: понятие, задачи, |
|
принципы .............................................................................................................. |
7 |
ЛЕКЦИЯ 2. Правовая и нравственная основы оперативно-розыскной |
|
деятельности....................................................................................................... |
15 |
ЛЕКЦИЯ 3. Органы и должностные лица, осуществляющие |
|
оперативно-розыскную деятельность.............................................................. |
31 |
ЛЕКЦИЯ 4. Лица, содействующие оперативно-розыскным органам |
|
(на примере органов внутренних дел) ............................................................. |
42 |
ЛЕКЦИЯ 5. Контроль и надзор за оперативно-розыскной |
|
деятельностью.................................................................................................... |
57 |
ЛЕКЦИЯ 6. Соблюдение прав и свобод человека и гражданина |
|
при осуществлении оперативно-розыскной деятельности ........................... |
68 |
ЛЕКЦИЯ 7. Понятие, виды, основания и условия проведения |
|
оперативно-розыскных мероприятий .............................................................. |
82 |
ЛЕКЦИЯ 8. Информационное обеспечение оперативно-розыскной |
|
деятельности..................................................................................................... |
101 |
ЛЕКЦИЯ 9. Материально-техническое обеспечение |
|
оперативно-розыскной деятельности ............................................................ |
109 |
ЛЕКЦИЯ 10. Использование результатов оперативно-розыскной |
|
деятельности..................................................................................................... |
118 |
ЛЕКЦИЯ 11. Основы предупреждения и раскрытия преступлений |
|
оперативными подразделениями ................................................................... |
129 |
ЛЕКЦИЯ 12. Розыскная работа...................................................................... |
141 |
3
СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ
БЭП и ПК – подразделения по борьбе с экономическими преступлениями и противодействию коррупции ГИАЦ МВД РФ – Главный информационный аналитический центр МВД России
ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации ГУМВД – Главное управление Министерства внутренних дел России ДОУ – дело оперативного учета ДУЛ – дело об установлении личности
ЗАГС – запись актов гражданского состояния Закон об ОРД – Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» ИВС – изолятор временного содержания ИЦ – информационный центр
КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях КПО – контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений
КУСП – книга учета сообщений о преступлениях МВД РФ – Министерство внутренних дел Российской Федерации
Минобороны РФ – Министерство обороны Российской Федерации Минюст РФ – Министерство юстиции Российской Федерации НЦБ – Национальное центральное бюро ОВД – органы внутренних дел ОПП – оперативно-поисковые подразделения
ОРД – оперативно-розыскная деятельность ОРМ – оперативно-розыскные мероприятия ОРО – оперативно-розыскные органы ОТП – оперативно-технические подразделения
ПТП – прослушивание телефонных переговоров СВР – Служба внешней разведки Российской Федерации СНГ – Содружество Независимых Государств ССБ – служба собственной безопасности
ТК РФ – Таможенный кодекс Российской Федерации УВДТ – Управление внутренних дел на транспорте
УИК РФ – Уголовно-исполнительный кодекс Российской Федерации УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации УМВД России – Управление Министерства внутренних дел России
УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации УР – уголовный розыск ФБР – Федеральное бюро расследований
ФПС – Федеральная пограничная служба Российской Федерации ФСБ – Федеральная служба безопасности Российской Федерации ФСИН – Федеральная служба исполнения наказаний
4
ФСКН – Федеральная служба по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ ФСО – Федеральная служба охраны Российской Федерации
ФТС – Федеральная таможенная служба
5
ПРЕДИСЛОВИЕ
ОРД занимает важное место в работе правоохранительных органов, поскольку с ее помощью решаются задачи борьбы с особо опасными формами преступности. Вполне закономерно, что в образовательных учреждениях МВД России, занимающихся подготовкой кадров для опера- тивно-розыскных подразделений, одноименный учебный курс преподается в качестве одной из профилирующих дисциплин. Однако этот предмет, как и сама ОРД, до недавнего времени был засекречен.
С принятием в 1992 г. первого закона «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации» этот вид государственной правоохранительной деятельности получил официальное законодательное признание и с него была снята завеса секретности. Это дало новый мощный импульс для развития теории ОРД. За последние годы появилось немалое количество открытой литературы по вопросам ОРД, в том числе учебники и учебные пособия. Однако потребность в открытой учебной литературе по основам ОРД остается пока высокой, поскольку многие работы основаны на нетрадиционных авторских подходах к содержанию учебного курса и трудно воспринимаются обучающимися.
В связи с тем, что курс лекций носит открытый характер, в нем даются правовые основы ОРД без раскрытия конкретных механизмов применения оперативно-розыскных мероприятий, которые регламентированы закрытыми нормативными актами оперативно-розыскных органов.
Авторами предпринята попытка традиционного изложения учебного курса, основанного на многолетнем опыте его преподавания в вузах МВД России. Вместе с тем особенностью курса лекций является отсутствие материала, касающегося вопросов организации и тактики ОРД, которые отнесены к государственной тайне. Основной акцент в работе сделан на раскрытии общих, наиболее важных положений теории ОРД, определяющих ее сущность, роль, значение и место в системе государственноправовых мер в борьбе с преступностью.
Многолетний практический опыт специалистов свидетельствует, что эффективность противодействия различным проявлениям преступности зависит от знания сотрудниками правоохранительных органов основ ОРД, позволяющих правильно ориентироваться в любой обстановке
инаходить верные решения в самых неожиданных и нестандартных ситуациях. Изучающим ОРД следует учитывать, что целостное восприятие положений теории ОРД невозможно в отрыве от изучения основ административного права и административной деятельности, уголовного права
иуголовного процесса, криминалистики и криминологии, а также других юридических наук, используемых в оперативно-розыскной практике.
6
ЛЕКЦИЯ 1. ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ: ПОНЯТИЕ, ЗАДАЧИ, ПРИНЦИПЫ
Вопросы:
1.Понятие оперативно-розыскной деятельности.
2.Задачи оперативно-розыскной деятельности.
3.Принципы оперативно-розыскной деятельности.
1. Понятие оперативно-розыскной деятельности
ОРД является одним из видов государственной правоохранительной деятельности, осуществляемой специальными органами государственной исполнительной власти, наделенными для реализации своих функций властными юридическими полномочиями. Ее зарождение происходило одновременно с зарождением государства как организации политической власти и управления обществом.
История российских правоохранительных органов и мировой опыт борьбы с преступностью показывают, что ОРД является одной из обязательных государственно-правовых форм борьбы с преступностью, к числу которых также относятся: административно-правовая, уголовноправовая, уголовно-процессуальная и уголовно-исполнительная формы. Каждая из этих форм имеет свои специфические черты.
Одной из наиболее характерных черт ОРД является возможность использования при ее осуществлении негласных методов и средств. При использовании негласных методов и средств лица, в отношении которых осуществляется ОРД, или их окружение не осознают факт ее проведения. Это достигается как путем полного сокрытия от них информации, связанной с осуществлением ОРД, так и путем оказания воздействия с целью введения в заблуждение относительно оперативно-розыскного характера осуществляемой деятельности.
Необходимость использования негласных приемов в ОРД обусловливается ее направленностью на получение информации о тщательно скрываемых признаках преступной деятельности, которая не может быть обнаружена с помощью гласных уголовно-процессуальных мер.
Не менее важной отличительной чертой ОРД является то, что она может осуществляться лишь специально уполномоченными субъектами. К таким субъектам относятся оперативные подразделения государственных правоохранительных органов, перечень которых закреплен в ст. 13 Закона об ОРД. В этот перечень входят органы внутренних дел, органы федеральной службы безопасности, федеральные органы государственной охраны, таможенные органы, служба внешней разведки, федераль-
7
ная служба исполнения наказаний, а также органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.
Следует отметить, что субъектами ОРД могут выступать не любые подразделения указанных в законе органов, а только их оперативные подразделения.
Каждый субъект ОРД наделен кругом своих полномочий, обусловленных, во-первых, их ведомственной принадлежностью и, во-вторых, внутриведомственным разделением функций. Полномочия оперативных подразделений различных правоохранительных органов зависят, в частности, от их уголовно-правовой компетенции, то есть перечня преступлений, предупреждением и раскрытием которых они обязаны заниматься, а также круга основных задач, определенных в правовых актах, регламентирующих деятельность этих органов.
Специфика ОРД заключается также в том, что она осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, перечень которых закреплен в ст. 6 Закона об ОРД.
Перечисленные выше признаки ОРД нашли отражение в определении, закрепленном в ст. 1 Закона об ОРД, согласно которому под ОРД понимается вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями государственных органов, уполномоченных на то настоящим Федеральным законом, в пределах их полномочий посредством проведения ОРМ в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Из данного определения следует, что в качестве приоритетной цели ОРД законодатель закрепил защиту от преступных посягательств: жизни, здоровья, прав и свобод личности; собственности, а также обеспечение безопасности общества и государства. Таким образом, приоритет в целях законодатель отдает правам и свободам личности.
2. Задачи оперативно-розыскной деятельности
Помимо цели осуществления ОРД законодатель в ст. 2 Закона об ОРД определил стоящие перед ней задачи, разделив их на четыре основные группы.
Первая группа задач включает в себя выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших.
Выявление преступлений предполагает установление фактов совершения прежде всего латентных преступлений, информация о которых в правоохранительные органы по официальным каналам не поступает.
Предупреждение преступлений заключается в недопущении их совершения путем общей и индивидуальной профилактики. Общая профи-
8
лактика заключается в выявлении и устранении причин и условий, способствующих совершению преступлений. Индивидуальная профилактика заключается в выявлении лиц, замышляющих и подготавливающих противоправные деяния, и склонении их к отказу от преступных намерений.
Пресечение преступлений означает лишение лица возможности завершить начатое преступление и не допустить тем самым общественно опасных последствий. Как правило, это связано с задержанием лица с поличным в момент приготовления или покушения на совершение преступления.
Раскрытие преступлений состоит из комплекса мер по установлению лиц, совершивших преступления, и обеспечению возможности их привлечения к уголовной ответственности.
Из сказанного следует, что выявление, предупреждение, пресечение и раскрытие преступлений невозможно без выявления и установления лиц, подготавливающих, совершающих или совершивших данные преступления.
Вторая группа задач включает в себя розыск лиц, скрывающихся от органов дознания, следствия и суда, уклоняющихся от уголовного наказания, без вести пропавших. Решение задач этой группы предполагает обнаружение места нахождения перечисленных категорий разыскиваемых.
Под скрывающимися от органов дознания, следствия и суда понимаются подозреваемые, обвиняемые и подсудимые, местонахождение которых неизвестно, и в отношении их вынесено постановление о розыске. Под уклоняющимися от уголовного наказания понимаются осужденные, совершившие побег из мест лишения свободы, а также осужденные, в отношении которых вынесено постановление о розыске в связи с уклонением от отбытия наказания.
Под без вести пропавшими понимаются лица, исчезнувшие внезапно без видимых к тому причин, местонахождение которых окружающим неизвестно, несовершеннолетние, самовольно ушедшие из семей или специализированных учреждений, психические больные, ушедшие из дома или медицинского учреждения, а также лица, утратившие связь с близкими родственниками.
Третья группа задач ОРД заключается в добывании информации о событиях и действиях, создающих угрозу государственной, военной, экономической или экологической безопасности Российской Федерации. Добывание информации включает в себя инициативный поиск указанных сведений (данных) с помощью проведения ОРМ и использования помощи лиц, оказывающих конфиденциальную помощь правоохранительным органам.
Государственная безопасность предполагает защищенность конституционного строя, суверенитета и территориальной целостности страны. Военная безопасность – обеспечение защиты от военных угроз.
9
Экономическая – обеспечение экономической независимости государства. Экологическая – состояние защищенности окружающей среды.
Четвертая группа задач заключается в установлении имущества, подлежащего конфискации.
В соответствии со ст. 104.1 УК РФ под конфискацией имущества понимается принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора следующего имущества: а) денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступлений, указанных в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ; б) денег, ценностей и иного имущества, в которые имущество, полученное в результате совершения преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы; в) денег, ценностей и иного имущества, используемых или предназначенных для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации); г) орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому.
3. Принципы оперативно-розыскной деятельности
ОРД основывается на соблюдении определенных принципов. Под принципами ОРД понимаются основополагающие начала, руководящие идеи, отражающие убеждения и взгляды общества в лице его законодательных и правоохранительных органов на сущность, цели и задачи этой специфической государственно-правовой формы борьбы с преступностью.
Принципы ОРД сформировались в процессе практической деятельности оперативных подразделений органов внутренних дел, были обобщены и сформулированы теорией ОРД и получили нормативное закрепление в действующем законодательстве и ведомственных актах. Принятие Федерального закона «Об ОРД» придало принципам ОРД статус законодательных норм с соответствующим механизмом их реализации. В ст. 3 Закона об ОРД закреплены четыре основных принципа ОРД. Первым двум из них законодатель дал определение конституционных, то есть основанных на конституционных нормах, развивающих и конкретизирующих их.
Принципы законности, уважения и соблюдения прав и свобод человека и гражданина традиционно относятся к общеправовым принципам, то есть характерным для всех отраслей права.
Принципы конспирации и сочетания гласных и негласных методов и средств неизвестны другим отраслям права, поэтому их традиционно относят к специальным (отраслевым) принципам ОРД.
10