- •Методичні рекомендації з організації і проведення практичних занять по дисципліні: портфельні інвестиції Тема 1. Портфельне інвестування як вид інвестиційної діяльності
- •Тема 2. Цінні папери як об'єкти портфельного інвестування
- •Тема 3. Правове регулювання процесу портфельного інвестування в Україні
- •Тема 4. Організація й функціонування ринку цінних паперів
- •Мозговий о. М. Фондовий ринок: Навч. Посібник. — к.: кнеу, 1999.
- •Тема 5. Суб'єкти портфельного інвестування
- •Звіт Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за 2002 рік // Ринок цінних паперів України. — 2003. — № 5—6. Тема 6. Система оформлення прав власності на цінні папери
- •Кравченко ю. Я. Рынок ценных бумаг: Курс лекций. — к.: вира-р, 2002.
- •Кузнєцова н. С., Назарчук і.Р. Ринок цінних паперів в Україні: правові основи формування та функціонування. — к.: Юрінком Інтер, 1998.
- •Мозговий о. М. Фондовий ринок: Навч. Посібник.— к.: кнеу, 1999.
- •Звіт Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку за 2002 рік // Ринок цінних паперів України. — 2003. — № 5—6. Тема 7. Засадові теорії портфельного інвестування
- •Тема 8. Аналіз у процесі прийняття інвестиційних рішень
- •Мозговий о. М. Фондовий ринок: Навч. Посібник.— к.: кнеу, 1999.
- •Пересада а. А. Інвестиційний процес в Україні. — к.: Лібра, 1998.
- •Тема 9. Стратегія портфельного інвестування
- •Тема 10. Похідні інструменти (деривативи) в процесі портфельного інвестування
- •Мозговий о. М. Фондовий ринок: Навч. Посібник. — к.: кнеу, 1999.
- •Пересада а. А. Інвестиційний процес в Україні. — к.: Лібра, 1998.
-
Кузнєцова Н. С., Назарчук І.Р. Ринок цінних паперів в Україні: правові основи формування та функціонування. — К.: Юрінком Інтер, 1998.
-
Мельник В. А. Ринок цінних паперів: Довідник керівника підприємства. Спец, випуск. — К.: А.Л.Д.: ВІРА-Р, 1998.
-
Мозговий о. М. Фондовий ринок: Навч. Посібник. — к.: кнеу, 1999.
-
Пересада А. А. Управління інвестиційним процесом. — К.: Лібра, 2002.
-
Тьюлз Р., Брздли 3., Тьюлз Т. Фондовый рынок: Пер. с англ. — 6-е изд. — М.: ИНФРА-М, 2000.
-
Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского. — 2-е изд., перераб. и доп. — М.: Финансы и статистика, 2001.
-
Шарп У., Александер Г., БзйлиДж. Инвестиции: Пер с англ.— М.: ИНФРА-М, 1999.
Тема 5. Суб'єкти портфельного інвестування
Контрольні запитання і завдання
-
Хто належить до основних учасників ринку цінних паперів?
-
Визначить найсуттєвіші ознаки класифікації емітентів.
-
Яка класифікація інвесторів існує залежно від стратегії й тактики діяльності на ринку цінних паперів?
-
У чому полягає сутність поняття інституційні інвестори?
-
У чому полягає діяльність індивідуальних інвесторів у процесі портфельного інвестування, якими є шляхи її активізації в Україні?
-
Визначить економічну сутність фінансового посередництва.
-
Які види професійної діяльності на ринку цінних паперів визначені вітчизняним законодавством?
-
У чому полягає сутність та відмінності між брокерською та дилерською діяльністю?
-
Які моделі вирізняють залежно від розмежування функцій фінансового посередництва між фінансово-кредитними установами, у чому полягає їхня сутність?
-
Назвіть основні операції, які мають право здійснювати банки на ринку цінних паперів.
-
Якими є цілі діяльності комерційних банків на фондовому ринку?
-
Яку структуру має інвестиційний портфель комерційного банку?
-
Назвіть основні обмеження в інвестиційній діяльності вітчизняних комерційних банків.
-
Які трастові послуги можуть надавати комерційні банки фізичним і юридичним особам?
-
У чому полягають відмінності в механізмах функціонування об'єднаних інвестиційних трастів і керівних інвестиційних компаній у США?
-
За якими ознаками класифікують інститути спільного інвестування згідно з українським законодавством?
-
Якими є головні напрями діяльності інститутів спільного інвестування?
-
Які цінні папери можуть емітувати інвестиційні фонди?
-
У чому полягають особливості організації й діяльності корпоративних інвестиційних фондів?
-
У чому полягає специфіка функціонування пайових інвестиційних фондів?
-
Що таке венчурний фонд?
22. Назвіть основні обмеження на розміщення коштів інститутів спільного інвестування.
23. У чому полягають особливості формування й використання загаль-ого фонду нагромадження страхової компанії?
24. Якими є провідні напрями інвестиційної діяльності приватних пенсійних фондів?
Рекомендована література
-
Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів» від 30 жовтня 1996 р. № 448/96-ВР (Зі змінами, внесеними згідно із Законом № 3047-ІП від 07.02.2002).
-
Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10 грудня 1997р. №710/97-ВР.
-
Закон України «Про банки і банківську діяльність» від 7 грудня 2000р. №2121-111.
-
Закон України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)» від 15 березня 2001 р. № 2299-111.
-
«Основні напрямки розвитку фондового ринку на 2001—2005 роки». Схвалено Указом Президента України від 26 березня 2001 р. № 198/2001.
-
«Програма розвитку фондового ринку України 2001—2005 років» від 13 грудня 2000 р. // Цінні папери України. — 2000. — № 52. — 28 груд.
-
Берзон Н. И., БуяноваЕ.А., Кожевников М. А. Фондовый рынок: Учеб. пособ. для высш. учеб. заведений экон. профиля. — М.: Вира-Пресс, 1998.
-
БродскийМ. Н., БродскийГ.М. Право и экономика: Инвестиционное консультирование. — СПб., 1999.
-
Буреним А. Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов: Учеб. пособие. — М.: 1 Федеративная Книготорговая Компания, 1998.
10. Гитман Л. Дж.. Джонк М.Д. Основы инвестирования. — М.: Де-ло, 1997.
11. Жуков Е. Ф. Инвестиционные институты.— М.: Банки и биржи: ЮНИТИ, 1998.
-
Кидуэлл Д. С., Петерсон Р.Л., Блэкуэл Д. У. Финансовые инсти- туты, рынки и деньги. — СПб.: Пионер, 2000.
-
Кравченко Ю. Я. Рынок ценных бумаг: Курс лекций. — К.: ВИРА-Р, 2002.
-
Кураков Л. П., Тимирясов В. Г., Кураков В.Л. Современные банковские системы: Учеб. пособие. — М.: Гелиос АРВ, 2000.
-
Лысенков Ю., Рымарчук О., Музыченко О. Фондовый рынок: Тер- минологический словарь-справочник. — К.: Диалог-прес, 1997.
16. Лялин В. А., Воробьев П. В. Ценные бумаги и фондовая биржа. — М.: Филинь, 1998,
11. Мельник В. А. Ринок цінних паперів: Довідник керівника підприємства. — К.: А.Л.Д.: ВІРА-Р, 1998.