57.Брокерские операции ко на первичном и вторичном рцб.

На первичном рынке:банк занимается организацией первичного возмещения ц.б. Выпущенных его клиентом и по его поручению.такая деятельность может осуществляться:1.с гарантией выкупа т. е. Банк обязан выкупить в течение оговоренного срока недоразмещ часть выпуска ц.б. Среди сторонних инвесторов т. е. Банк продает ц.б. От имени эмитента без гарантии полного размещения выпуска.между банком и эмитентом заключается договор на оказание брокерских услуг по размещению ц.б.банк являясь посредником не отвечает перед инвесторами по обязательствам эмитента в том числе в случае банкротства.банк обязан предоставить инвесторам полную информацию об эмитенте в том числе о его финансовом положении,о ц.б.,в том числе срок и порядок погашения,условия получения дохода.при заключении договора,эмитент должен предоставить в банк:уставные документы,проспект ц.б.,сведения о регистрации эмитента,финансовую отчетность.после исполнения поручения клиента банк предоставляет ему отчет,где указывается:дата заключения договора купли продажи;сумм а сделки;наименование;размер банк.комиссии. На вторичном рцб банк может выполнять операции по покупке-продаже ц.б. По поручению и за счет в интересах клиента.виды договоров:1.договор на оказание брокерских услуг(с постоянными клиентами)содержит разделы-стороны договора,предмет договора,порядок исполнения поручения,гарантия клиента,размер вознаграждения,порядок осущ связей через ответственных лиц,ответств сторон и порядок рассмотрения спорров,срок действия договора 2.договор поручения:брокер выступает от имени клиента и за счет клиента т. е. Стороной по заключенным сделкам явл. Клиент 3.договор комиссии:при заключении сделки брокер выступает от своего имени действуя в интересах клиента стороной по заключ сделки явл брокер.к договору на оказание брокерских услуг прилагаетсяслед документы:отчет брокера-официальное извещение об исполнении поручения клиента и заключениисделки с контрагентами клиента;извещение брокера-предполагает информирование клиента о всех изменнениях происходящих в ходе торгов;протокол согласования условий связи-указывается вид ссвязи,к оторым будут пользоваться клиент и брокер;доверенность-подтверждает полномочия брокера осуществлять различные сделки и операции.брокер отвечает перед клиентом за исполнение сделки контрагентом.в случае не исполнения клиентом своих обязательств по заключенной сделке брокер имеет право публично известить об этом участников биржевой торговли.споры возникающие в связи с исполнением заключенного договора разрешаются биржевым арбитражем.при несогласии с его решением каждая из сторон имет право обратиться в государственный арбитраж на осонове заявки брокеры(вид заказа,номер договора,код брокера,вид,наименование ц.б.,объем заявки)

58.Операции доверительного управления.Сущность и виду общего фонда банковского управления.

Трастовые операции-по управлению средствами клиента,а также выполнение др услуг и поручений на основании трастового договора,на правах доверенного лица,от имени, по поручению и в интересах клиента.выполняют доверенные лица(управляющие,доверительные собственники):физ или юр лица(трастовые компании,трастовые отдулы банков).в качестве доверителей(учредителей управления)могут выступать физ лица(собственник имущества,опекун,исполнитель завещания),юр лица(фирмы,корпорации и неком организации)выгодоприобретатель-лицо,в интересах которого доверительный управляющий осущ управление имуществом.виды тратсовых операций:1.для физ лиц-завещательный траст,управление имуществом по договору,агентские услуги2.для ком орг-ий-распоряжении активами АО и временное правление делами АО,хранение и управление портфелем ц.б.,ведение счетов для держателей ц.б.,ведение реестра акционеров,управление фондами корпораций3.для неком орг-ий-вложение свободных средств в доходные активы. ОФБУ-инструмент коллективного ивестирования под управлением банка,с помощью которого физ и юр лица передают свои средства в управление банку,чтобы он инвестировал их в различные доходные активы,в том числе в ц.б. Российских и мировых компаний,валюту,драгоценные металлы.в состав офбу может входить имущество,передаваемое в доверительное управление разными лицами.каждый учредитель управления получает сертификат долевого участия,подтверждающий факт передачи имущества в управление и размер доли учредителя в составе офбу.может быть обрзовано несколько офбу:по видам учредителей, по видам управляемого имущества,по стратегии управления средствами учредителей.между банком и учредителями управления заключается догвор.банк должен утвердить:а)общие условия создания и управления имуществом офбу б)ивестиционную декларацию(информация о доле каждого вида ц.б.входящих в портфель инвестиций офбу,доле средств,размещаемых в валютные ценности)банк обязан зарегистрироватьофбу в территориальном учреждении цб рф.