- •40 Гпк). Суд апелляционной или кассационной ин станции проверяет законность и обоснованность обжалованных решения или определения суда пер вой инстанции.
- •41 Гпк). Суд надзорной инстанции осуществляет проверку обжалованного судебного постановления только с точки зрения правильности применения норм материального или процессуального права.
- •Суд кассационной инстанции должен признать, что новые доказательства не могли быть представлены стороной в суд первой инстанции (ч. 1 ст. 347 гпк);
- •Часть 3 ст. 377 упк предусматривает следующий порядок рассмотрения уголовного дела в суде второй инстанции:
Суд кассационной инстанции должен признать, что новые доказательства не могли быть представлены стороной в суд первой инстанции (ч. 1 ст. 347 гпк);
о принятии новых доказательств суд кассацион ной инстанции обязан вынести определение (ч. 2 ст. 358 ГПК). В определении суд кассационной инстан ции должен признать уважительность причин непред ставления новых доказательств в суд первой инстан ции, относимость этих доказательств к обстоятельст вам, имеющим значение для правильного и своевре менного разрешения спора.
Интересны изменения в содержании деятельности апелляционного суда в Германии. Если ранее суд апелляционной инстанции осуществлял вторичное рассмотрение дела по существу, то сейчас апелляционный суд основывает свое решение на фактах, установлен-
Окончание. Начало в № 9 за 2003 год.
ных судом первой инстанции. Отступление от этого правила возможно в случаях, когда имеются конкретные основания для сомнения в правильности или полноте установления обстоятельств, имеющих значение для дела. Если ранее считалось необходимым повторно исследовать доказательства в случаях, когда апелляционный суд желал по-иному оценить имеющиеся в деле доказательства, то сейчас повторное исследование доказательств проводится только в случае, когда у суда апелляционной инстанции имеются конкретные сомнения в правильности и полноте доказывания в суде первой инстанции.
Возможности сторон по представлению новых средств нападения и защиты еще более ограничены. Как и прежде, в апелляционном суде не допускаются средства нападения и защиты: отвергнутые судом первой инстанции; представленные после истечения сроков на представления обоснования апелляционной жалобы и возражений на нее. Новые средства нападения и защиты допускаются только, если они были проигнорированы судом первой инстанции или рассматривались как несущественные; в следствие процессуальной ошибки не были заявлены в суде первой инстанции; не были заявлены в суде первой инстанции по неосторожности, а не по небрежности. Апелляционный суд вправе обязать стороны представить обоснования допустимости новых средств нападения и защиты.
Вопрос о пределах рассмотрения дела судом второй инстанции также различно урегулирован в ГПК РФ. В отличие от кассационного производства в апелляционном производстве не установлены правила о пределах рассмотрения дела судом апелляционной инстанции (ст.ст. 327, 347 ГПК).
В соответствии с чч. 2 и 3 ст. 327 ГПК рассмотрение дела судом апелляционной инстанции проводится по правилам производства в суде первой инстанции. Суд вправе устанавливать новые факты и исследовать новые доказательства. Основываясь на содержании данной нормы, ряд авторов приходят к выводу о том, что в "апелляционном производстве происходит полный пересмотр всего дела, а судья районного суда должен проверить законность и обоснованность решения мирового судьи независимо от доводов апелляционной жалобы" (Комментарий к ГПК РФ (постатейный). Отв. ред. Г.А. Жилин. М., 2003. С. 605; Комментарий к ГПК РФ. Постатейный, научно-практический. Отв. ред. М.А. Викут. М., 2003. С. 628).
Данный вывод представляется не совсем верным. "Рассмотрение дела по правилам производства в суде первой инстанции" — не то же самое, что "полный пересмотр дела", независимо от доводов жалобы.
"Рассмотрение дела по правилам производства в суде первой инстанции" означает, что на апелляционное производство распространяются правила главы 14 ГПК о подготовке дела к судебному разбирательству. Разбирательство дела в апелляционном порядке осуществляется по правилам главы 15 ГПК "Судебное разбирательство". Принятие решения судом апелляцион-
№10/2003
РОССИЙСКАЯ
17
I
I
ной инстанции осуществляется по правилам главы 16 ГПК "Судебное решение". При рассмотрении дела в апелляционном порядке возможно приостановление, прекращение производства по делу, оставление заявления без рассмотрения. При наличии соответствующих оснований суд апелляционной инстанции будет руководствоваться правилами глав 17—19 ГПК.
Объем повторного рассмотрения дела по существу (объем пересмотра) определяется судом апелляционной инстанции, исходя из доводов апелляционной жалобы, апелляционного представления; возражений относительно жалобы, представления; содержания обжалуемого решения мирового судьи.
Пределы рассмотрения дела судом апелляционной инстанции необходимо также определять, исходя из содержания принципа диспозитивности. Одним из постулатов данного принципа является постулат: "ne eat judex ultra petita partium" — суд в своем решении не должен выходить за пределы требований, заявленных сторонами. Данное правило получает свое развитие на стадии обжалования решения суда, превращаясь в правило: "tantura devolutum qantum appellatum" (сколько жалобы — столько решения).
В гражданском процессе европейских стран рассмотрение дела судом апелляционного суда в пределах доводов апелляционной жалобы является правилом, не подвергающимся сомнению. Например, в результате реформы гражданского процесса 2001—2002 гг. в Германии нормы гражданского процессуального законодательства об обжаловании судебных постановлений претерпели значительные изменения. Однако, как отмечается немецкими исследователями, "основное положение о связанности суда апелляционной инстанции пределами апелляционной жалобы осталось неизменным" (Оберхайм Райнер. Реформа гражданского процесса. Люхтерханд, 2001. С. 16).
Несмотря на то что в ГПК РФ отсутствует норма о пределах рассмотрения дела в суде апелляционной инстанции, можно прийти к выводу о том, что суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения мирового судьи, исходя из доводов, изложенных в апелляционной жалобе, представлении и возражениях относительно жалобы, представления. Данный вывод основывается на анализе соответствующих норм ГПК РФ, изучении доктриналъных подходов к исследуемому вопросу, опыта зарубежного гражданского процессуального законодательства и практики его применения.
Выход за пределы апелляционных жалобы, представления должен быть мотивирован судьей районного суда в апелляционном решении или апелляционном определении.
Если судья районного суда выявляет безусловные основания к отмене решения (ч. 2 ст. 364 ГПК), основания, влекущие прекращение производства по делу или оставление заявления без рассмотрения (ст.ст. 220, 222 Г ПК), то независимо от того, указывались ли данные основания в качестве доводов апелляционных жалобы, представления, должен отменить решение мирового судьи.
Аналогичным образом решается вопрос относительно пределов рассмотрения дела в суде кассационной инстанции (ст. 347 ГПК).
ЗРЮ №10/2003
Объем прав суда апелляционной и кассационной инстанции различен. Суд апелляционной инстанции при рассмотрении апелляционных жалобы, представления вправе оставить решение мирового судьи без изменения, жалобу, представление без удовлетворения; изменить решение мирового судьи или отменить его и принять новое решение; изменить решение мирового судьи полностью или в части и прекратить судебное производство либо оставить заявление без рассмотрения (ст. 328 ГПК).
Суд кассационной инстанции в дополнение к перечисленным полномочиям вправе отменить решение суда первой инстанции полностью или в части и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции в том же или ином составе судей (ст. 361 ГПК).
В ГПК не предусмотрено право суда апелляционной инстанции отменить решение мирового судьи и направить дело на новое рассмотрение.
Однако в ч. 1 ст. 47 Конституции РФ закреплено, что никто не может быть лишен права на рассмотрение его дела в том суде и тем судьей, к подсудности которых оно отнесено законом.
Исходя из ч. 1 ст. 47 Конституции РФ, в случае, когда при рассмотрении апелляционной жалобы суд апелляционной инстанции обнаруживает, что решение по делу вынесено мировым судьей, которому оно неподсудно, решение должно быть отменено, а дело направлено по подсудности мировому судье (Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации. 2003. № 3. С. 21—22).
В немецком гражданском процессе, например, невозможно на основании нарушения судом первой инстанции только норм о подсудности отменить решение суда. В соответствии с ГПК Германии основаниями апелляционной жалобы могут быть нарушения норм права, допущенные судом первой инстанции, и неправильное разрешение судом первой инстанции фактической стороны дела. Апелляционная жалоба не может быть мотивирована тем, что суд первой инстанции нарушил правила подсудности (§ 513 ГПК). Нарушение правил подсудности не может являться также основанием и для подачи ревизионной жалобы (§ 545 ГПК).
Право суда кассационной инстанции отменять решение суда первой инстанции и направлять дело на новое рассмотрение может быть реализовано при условии мотивации невозможности исправления непосредственно судом кассационной инстанции нарушений, допущенных судом первой инстанции (ст. 361 ГПК РФ). Такое решение вопроса представляется правильным и оправданным с точки зрения эффективности судебной защиты. Ограничение права суда кассационной инстанции, отменяя решение суда первой инстанции, направлять его на новое рассмотрение позволит уменьшить тот круговорот гражданских дел по судебным инстанциям, который существовал в гражданском судопроизводстве до последнего времени.
В результате реформы гражданского процесса в Германии возможности возвращения апелляционным судом дела для повторного рассмотрения в суд первой инстанции были также значительно сужены. Одной из целей реформирования было добиться реализации положения, в соответствии с которым апелляционный суд сам принимает решение по делу.
18
РОССИЙСКАЯ
№ 10/2003
Согласно § 538 (1) ГПК Германии апелляционный суд обязан самостоятельно исследовать необходимые доказательства по делу и принять по нему решение. Если требуется дальнейшее разбирательство спора, то апелляционный суд вправе отменить решение и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции. Осуществление данного полномочия возможно только по основаниям, предусмотренным в ГПК, например, если имеется существенный недостаток в производстве по делу в суде первой инстанции и для устранения этого недостатка необходимо обширное, требующее больших затрат судебное разбирательство. Апелляционный суд также вправе отменить решение и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции в случае, если одна из сторон ходатайствует об этом.
Сравнение норм ГПК РФ, регулирующих апелляционное и кассационное производство, позволяет прийти к некоторым выводам.
Помня о том, что апелляционное производство может осуществляться по правилам полной и неполной апелляции (Рихтер А.К. О полной и неполной апелляции // Журнал Министерства Юстиции. СПб., 1907. № 3; Яблочков Т.М. Учебник русского гражданского судопроизводства. Ярославль, 1912. С. 231), можно утверждать, что по своей сути апелляционное производство в российском гражданском процессе (глава 39 ГПК) есть полная апелляция, а кассационное производство (глава 40 ГПК) — апелляция неполная.
До принятия ГПК РФ в научной литературе высказывались различные мнения относительно сущности кассационного производства. Одни авторы считали, что кассационное производство имело лишь некоторые апелляционные черты, другие утверждали, что кассационное производство представляет собой неполную апелляцию. Принятие ГПК РФ подтвердило вывод об апелляционном характере кассационного производства.
Суд кассационной инстанции оценивает имеющиеся в деле доказательства, исследует и оценивает дополнительно представленные доказательства.
Возможность лиц, участвующих в деле, представлять новые доказательства ограничена законом (ч. 2 ст. 339 ГПК).
Суд кассационной инстанции вправе не только подтверждать указанные в обжалованном решении суда факты и правоотношения, но и устанавливать новые факты и правоотношения (ст.ст. 347, 358 ГПК).
Рассмотрение дела в суде кассационной инстанции осуществляется исходя из доводов, изложенных в кассационных жалобе, представлении и возражениях на них (ст. 347 ГПК).
Суд кассационной инстанции вправе принять новое решение, не передавая дело на новое рассмотрение, если обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены на основании имеющихся и дополнительно представленных доказательств.
Право суда кассационной инстанции отменить решение суда первой инстанции и направить дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции ограничено законом (ст. 361 ГПК).
Отличие апелляционного производства от кассационного производства заключается в том, что в апелляционном производстве у лиц, участвующих в деле, отсутствуют ограничения в представлении в суд апелля-
ционной инстанции доказательств по делу, а у суда апелляционной инстанции отсутствует право отменить решение мирового судьи и направить дело на новое рассмотрение (за исключением случаев нарушения правил о подсудности).
В связи с этим представляется целесообразным существование в российском гражданском процессе одного способа обжалования не вступивших в законную силу решений, определений суда — апелляционного.
При общих объектах, субъектах обжалования не вступивших в законную силу судебных постановлений, порядке реализации права на обжалование в законе необходимо предусмотреть особенности, связанные с подсудностью апелляционных жалоб.
Необходимость отказа от кассационного обжалования не вступивших в законную силу судебных постановлений может быть мотивирована также тем, что под кассационным обжалованием традиционно понимается обжалование вступивших в законную силу судебных постановлений.
Ратификация Российской Федерацией Европейской конвенции о защите прав человека и основных свобод, признание юрисдикции Европейского суда по правам человека требует определенной унификации норм российского гражданского процессуального законодательства и норм гражданского процессуального законодательства европейских государств.
Высказанная в научной литературе идея о российском цивилистическом процессе (Сахнова Т.В. Реформа цивилистического процесса: проблемы и перспективы // Государство и право. 1997. № 9) также приводит к мысли о необходимости унификации норм гражданского и арбитражного процессуального законодательства, регулирующих порядок обжалования судебных постановлений.
Изучение новых норм ГПК Германии об апелляции позволяет утверждать, что апелляционное производство в большей степени стало носить проверочный характер, нежели характер вторичного рассмотрения дела по существу. Об этом свидетельствуют ограниченная возможность суда апелляционной инстанции исследовать и оценивать доказательства по делу еще более, чем прежде, ограниченная возможность лиц, участвующих в деле, ссылаться в суде апелляционной инстанции на новые доказательства, требование закона об обязанности суда апелляционной инстанции самостоятельно разрешать дело и принимать решение по делу, не возвращая его на новое рассмотрение. Направление на новое рассмотрение возможно только в ограниченных случаях, которые прямо предусмотрены в законе.
Из суда, в котором разрешенное судом первой инстанции дело рассматривалось вновь, суд апелляционной инстанции превратился в контролирующий суд, суд, исправляющий ошибки. Следствием таких изменений законодатель предполагал, во-первых, усилить значение суда первой инстанции, во-вторых, ускорить гражданское судопроизводство.
В содержании новых норм об апелляционном производстве ГПК Германии имеет место разумное сочетание признаков полной и неполной апелляции. Такое сочетание представляется оправданным, так как оно позволяет наиболее эффективно обеспечить защиту нарушенных либо оспоренных прав или законных интересов заинтересованных лиц.
26
РОССИЙСКАЯ
№ 8/2003
КОММЕНТАРИЙ ГПК
Производство в кассационной инстанции
©2003г. И. ГИЛАЗОВ,
заместитель Председателя Верховного суда
Республики Татарстан
Право на судебную защиту, закрепленное в ст. 46 Конституции РФ, охватывает все стадии гражданского процесса. В новом ГПК РФ сохранено значительное количество положительно зарекомендовавших себя в судебной практике институтов. Вместе с тем ГПК РФ внес существенные изменения, которые представляется необходимым проанализировать с точки зрения их практического применения.
Право сторон на устранение судебных ошибок, допущенных судами при рассмотрении дел по существу, является также правом на судебную защиту и представляет собой одну из важнейших задач гражданского судопроизводства. Попытаемся вкратце остановиться на изменениях, как касающихся внешней, организационной стороны кассационного производства, так и характеризующих сущность производства в суде второй инстанции.
В новом ГПК право кассационного обжалования касается решений всех судов, за исключением решений мировых судей. Под решениями судов предполагаются не только решения как таковые по существу, но и иные процессуальные документы, в частности определения, выносимые в предусмотренных законом случаях.
В статье, определяющей перечень лиц, имеющих право кассационного обжалования, прокурору теперь предоставлено право принесения кассационного представления только в тех случаях, когда он принимал участие в гражданском процессе. Исключено понятие опротестования в связи с возможным ранее принесением прокурором протеста. Понятие обжалования охватывает теперь и кассационные представления прокурора.
В ст. 337 ГПК, регламентирующую порядок подачи кассационных жалоб, представлений, внесено существенное изменение — они подаются через суд, вынесший обжалуемое решение. ГПК РСФСР предусматривал возможность подачи таковых непосредственно в кассационную инстанцию, что было равнозначно подаче в суд, вынесший решение по существу и, соответственно, не влияло на срок подачи жалобы, хотя и создавало определенные трудности по назначению дел к кассационному рассмотрению.
В связи с изложенными изменениями представляется неясным, как относиться кассационной инстанции к подаче жалобы непосредственно в суд второй инстанции. Следует ли направлять жалобу в суд первой инстанции для решения вопроса о назначении жалобы на рассмотрение (как
это было ранее), тем самым признавая жалобу поданной, либо возвращать стороне в связи с подачей в ненадлежащую инстанцию? Данный вопрос является достаточно существенным, так как от этого зависит вопрос о сроке подачи кассационной жалобы.
Исходя из того обстоятельства, что ГПК РФ строго регламентирует требования, предъявляемые к кассационной жалобе, представлению, следует предполагать, что поданные непосредственно в вышестоящую инстанцию жалобы и представления подлежат возвращению, а не направлению в суд первой инстанции для решения вопроса о назначении на кассационное рассмотрение^.
Что касается срока подачи кассационной жалобы, то представляется, что законодателем применена более удачная формулировка в части исчисления 10 дней со дня принятия решения в окончательной форме, в то время как в ГПК РСФСР говорилось о вынесении решения в окончательной форме. Решение суда выносится один раз'а окончательная форма изготавливается не позднее 5 дней после этого.
Требования к содержанию кассационной жалобы, представления претерпели незначительные изменения, которые свидетельствуют о более формализированном отношении к этим документам. Так, теперь жалоба или представление должны содержать не только наименование лица, их подающего, но и информацию о месте жительства или месте нахождения.
Вместе с тем лицо, подающее жалобу или представление, теперь "требует", а не "просит", как это было ранее. Это может свидетельствовать о более жестком и не вполне почтительном отношении к кассационной инстанции стороны, обжалующей решение суда.
Необходимо подчеркнуть и то обстоятельство, что в этой же статье содержится требование о представлении документа, подтверждающего уплату государственной пошлины, чего также не было в предыдущем Кодексе.
В развитие принципа состязательности законодатель обоснованно возложил на сторону, обжалующую решение суда, обязанность представления кассационной жалобы и приложенных к ней письменных доказательств с копиями, число которых должно соответствовать числу лиц, участвующих в деле.
По ранее действовавшему процессуальному законодательству суд мог лишь обязать сторону представить жалобу и письменные материалы с копиями по числу сторон. Таким образом, закреплен не только принцип состязательности, но
№ 8/2003
РОССИЙСКАЯ
27
и принцип равенства сторон. Теперь стороны вправе до рассмотрения дела, в том числе и в кассационном производстве, знать как о доводах жалобы, так и о новых доказательствах, которые могут быть предметом исследования второй инстанции.
При несоблюдении стороной требований, предъявляемых к кассационной жалобе, представлению, выносится определение об оставлении жалобы без движения, с предоставлением срока для исправления недостатков.
Следует отметить, что по сравнению с ГПК РСФСР, в котором был конкретный перечень оснований оставления жалобы без движения, в новом Кодексе имеет место отсылка к статьям, регулирующим требования к кассационной жалобе.
При этом данное определение может быть обжаловано, в то время как в соответствии с предыдущим Кодексом при неустранении недостатков жалоба возвращалась без вынесения соответствующего процессуального документа.
Кроме того, если ранее частная жалоба могла быть подана только по основанию неуплаты государственной пошлины, то теперь она может быть подана по любому из оснований оставления жалобы без движения.
По сравнению с ранее действовавшим процессуальным законодательством, допускавшим возврат кассационной жалобы при неустранении недостатков либо поданной с пропуском срока, в новом Кодексе процессуально регламентирован данный вопрос. На суд возложена обязанность вынесения определения о возврате жалобы с возможностью обжалования такового также в кассационном порядке.
Таким образом, действия суда должны быть выражены процессуально, и они поставлены под контроль вышестоящего суда путем подачи на его определения частной жалобы или представления.
Необходимо отметить, что в новом Кодексе не предусмотрена возможность соучастников и третьих лиц присоединиться к кассационной жалобе без уплаты государственной пошлины. Жалобы данных участников процесса должны рассматриваться самостоятельно и, соответственно, оплачиваться государственной пошлиной.
Изложенное свидетельствует о том, что законодатель в данном вопросе исходил из принципа диспозитивности и свободы волеизъявления участников процесса.
Что касается действий суда после получения кассационной жалобы, представления, то необходимо отметить регламентацию вопроса о направлении жалобы, представления с приложенными к ним копиями документов, лицам, участвующим в деле, не позднее следующего дня после их получения судом.
Однако в гражданском процессуальном законодательстве остается пробел о сроке подачи воз-
ражений или (как это было) объяснений относительно кассационной жалобы, представления.
В этой же ст. 343 ГПК, так же, как это было и в предыдущем Кодексе, суд обязан по истечении срока, установленного для кассационного обжалования, направить дело в суд второй инстанции.
Срок подачи возражений не установлен, и в практическом плане противоположная сторона при подаче жалобы в последний день обжалования лишена возможности подачи возражений в суд первой инстанции, так как дело подлежит направлению в суд кассационной инстанции, которая может решить вопрос об их принятии только при рассмотрении дела. При отсутствии противоположной стороны кассационная инстанция вынуждена откладывать дело слушанием для вручения возражений другой стороне с целью соблюдения принципа равенства сторон.
Представляется, что вопрос об установлении срока на подачу возражений возможно и, вероятно, необходимо решить путем внесения изменений в ГПК РФ, так как эта проблема создает значительные сложности для правоприменителей.
При рассмотрении вопроса об отказе от кассационной жалобы или отзыве кассационного представления в ГПК РФ, по сравнению с регламентацией данного вопроса в ГПК РСФСР, не предоставлена возможность отклонения данного отказа по основаниям, предусмотренным ч. 2 ст. 39 ГПК РФ. В старом Кодексе такая возможность со ссылкой на ст. 34 ГПК РСФСР была предусмотрена.
Говоря о пределах рассмотрения дела в кассационной инстанции, законодатель сохранил обязанность кассационной инстанции проверить законность и обоснованность решения суда первой инстанции, которая является главной для суда второй инстанции. Вместе с тем кассационная инстанция рассматривает дело "исходя из доводов жалобы", в то время как ранее было "в пределах жалобы".
Представляется, что имеет место определенное расширение обязанностей суда второй инстанции, так как понятие "исходя из доводов жалобы" более емкое, чем "в пределах жалобы". Об этом же свидетельствует и суждение об оценке имеющихся и вновь представленных доказательств, подтверждение фактов и правоотношений, установленных в решении, а также установление новых фактов и правоотношений. В старом ГПК допускалось только исследование новых доказательств и установление новых фактов.
Что касается порядка судебного заседания в суде кассационной инстанции, то имеет место отсылка к общей норме рассмотрения дел по первой инстанции. При докладе дела судьей оглашаются представленные в суд новые доказательства, однако из содержания ст. 356 ГПК неясно, когда решать вопрос о возможности их принятия, если
28
РОССИЙСКАЯ
№ 8/2003
они были приобщены к кассационной жалобе, представлению.
Новыми в кассационном производстве являются нормы об исследовании доказательств, а если они исследовались, то и о необходимости проведения судебных прений. Имеющиеся в деле доказательства оглашаются только при необходимости.
Вновь представленные доказательства принимаются и исследуются в том случае, если они не могли быть представлены стороной в суд первой инстанции и, вероятно, в том случае, если суд первой инстанции отказал в их принятии, что должно усматриваться из протокола судебного заседания. Предусмотренная данной нормой возможность представления в суд кассационной инстанции новых доказательств касается и допроса дополнительных свидетелей.
В ч. 3 ст. 358 ГПК содержится отсылка к порядку, установленному для суда первой инстанции. Изложенное свидетельствует о том, что при допросе дополнительных свидетелей возникает необходимость ведения протокола. При этом следует иметь в виду, что удовлетворение ходатайства о допросе дополнительных свидетелей на данной стадии влечет появление секретаря судебного заседания, к которому также может быть заявлен отвод, и, соответственно, появляется необходимость возобновления процесса в кассационной инстанции с самого начала с закреплением всех действий суда в протоколе.
Исследование доказательств в рамках кассационного производства в определенной мере имеет апелляционные начала и расширяет возможности и обязанности кассационной инстанции.
Обоснованным является и проведение судебных прений при исследовании в кассационном производстве новых -доказательств.
Прения проводятся только в случае исследования новых доказательств и не являются, так же, как и исследование доказательств, обязательными для суда кассационной инстанции.
В ГПК РСФСР под документом, выносимым кассационной инстанцией, подразумевалось определение. В новом ГПК название этого процессуального документа конкретизировано, так как определения могут быть разные, и, соответственно, кассационной инстанции подлежит вынесение кассационного определения, о чем специально указано в ст. 366 ГПК.
Термин "полномочия" суда кассационной инстанции заменен на термин "права" суда при рассмотрении кассационной жалобы, представления. Такое изменение не влияет на объем полномочий или прав суда.
В ст. 361 ГПК произошло существенное изменение права кассационной инстанции при решении вопроса об отмене решения суда первой инстанции полностью или в части. Законодатель
указал на то, что дело направляется на новое рассмотрение в суд первой инстанции только в том случае, если нарушения, допущенные судом первой инстанции, не могут быть исправлены судом кассационной инстанции.
В рамках прав кассационной инстанции представляется необходимым остановиться на принятии кассационной инстанцией нового решения, которое выносится без передачи дела на новое рассмотрение, если обстоятельства, имеющие значение для дела, установлены на основании имеющихся и дополнительно представленных доказательств.
Вместе с тем в старом Кодексе указывалось на то обстоятельство, что с новыми доказательствами должны быть ознакомлены стороны. Является очевидным, что при указании на новые доказательства в жалобе и приложении их к жалобе противоположная сторона должна быть знакома с ними. В случае же представления их непосредственно в суд кассационной инстанции и принятия их судом последний должен отложить дело слушанием для вручения таковых противоположной стороне. Иное противоречило бы принципу равноправия сторон в процессе.
Основания для отмены или изменения решения в кассационном порядке не изменились, если не считать замену "юридически значимых" обстоятельств на обстоятельства, "имеющие значение для дела", что является более точным выражением.
Вместе с тем в ст. 364 ГПК, регламентирующей основания отмены решения в связи с нарушением или неправильным применением норм процессуального права (перечень которых не изменился), произошло определенное усиление обязанности кассационной инстанции отменить решение по названным основаниям, независимо от доводов кассационной жалобы, представления.
Однако данная позиция является достаточно дискуссионной. Например, дело рассмотрено в отсутствие лица, не извещенного о месте и времени судебного заседания. Но в кассационной жалобе данное лицо не требует отмены решения суда по данному основанию. Вправе ли суд второй инстанции выйти за пределы жалобы, тем самым нарушив принцип диспозитивности?
В целом изменения в кассационном производстве не создадут для судов значительных сложностей, хотя и требуют соответствующих разъяснений Верховного Суда РФ.
Автор данной статьи ни в коей мере не претендует на правильность своего видения изменений в достаточно важной стадии гражданского процесса — производстве в кассационной инстанции. Попытка провести небольшой анализ произошедших изменений сделана с учетом практики в пределах короткого срока применения нового ГПК РФ.
2003
РОССИЙСКАЯ
31
КОММЕНТАРИЙ УПК
Производство по уголовным делам в суде надзорной инстанции
©2003г. В.ДЕМИДОВ,
судья Верховного Суда РФ, Секретарь Пленума,
кандидат юридических наук
В соответствии со ст. 11 Федерального закона "О введении в действие Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации" глава 48 УПК РФ ("Производство в надзорной инстанции") введена в действие с 1 января 2003 г. В отличие от действовавшего ранее порядка надзорного производства по уголовным делам указанная глава устанавливает совершенно иной подход к пересмотру в порядке надзора вступивших в законную силу приговоров, определений и постановлений суда.
Прежнее производство в суде надзорной инстанции не без оснований называли особым, исключительным, имея в виду, в частности, то, что опротестование вступивших в законную силу судебных решений зависело от усмотрения соответствующих должностных лиц судов и органов прокуратуры.
Новый УПК коренным образом изменил само содержание рассматриваемой стадии уголовного процесса. Во-первых, упразднен институт опротестования приговоров и иных судебных решений в порядке надзора. Во-вторых, обжалование вступившего в законную силу судебного решения хотя и не приводит к обязательному рассмотрению уголовного дела судом надзорной инстанции, однако влечет, безусловно, вынесение соответствующего мотивированного постановления судьей, рассмотревшим надзорные жалобу или представление. В-третьих, при пересмотре судебного решения в порядке надзора теперь недопустим поворот к худшему.
Не претендуя на исчерпывающее освещение всех новелл нового порядка надзорного производства, попытаемся остановиться лишь на тех вопросах, при решении которых у практических работников возникают затруднения.
Так, согласно ст. 402 УПК правом обжалования вступивших в законную силу приговора, определения, постановления наделены осужденный, оправданный, их защитники или законные представители, потерпевший, его представитель, а также прокурор. Очевидно, что такое же право должны иметь гражданский истец, гражданский ответчик, их представители, являвшиеся сторонами на предшествовавших стадиях процесса. Все иные лица указанным правом не обладают: поданные ими жалобы подлежат возврату без рассмотрения.
Как уже отмечалось, одним из субъектов обжалования вступившего в законную силу судебного решения является прокурор. В этой связи возникает вопрос о том, вправе ли ходатайствовать о пересмотре такого решения прокурор, не являвшийся стороной при рассмотрении данного уголовного дела в судах первой и второй инстанций? Представляется, что на этот вопрос следует ответить положительно потому, что в отличие от производства в судах апелляционной и кассационной инстанции, когда право обжалования судебного решения принадлежит именно государственному об-
винителю, в ст. 402 УПК говорится о таком же праве, но не государственного обвинителя, а прокурора. Исходя из этого, можно сделать вывод о том, что правом обжалования вступившего в законную силу приговора или иного судебного решения обладает прокурор, ранее не участвовавший в рассмотрении дела. Следовательно, надзорное представление может быть внесено как прокурором района, так и прокурором области, которые не участвовали в рассмотрении данного уголовного дела в судах первой и второй инстанции.
В ст. 403 УПК приведен исчерпывающий перечень судов надзорной инстанции. Причем в ней четко определено, в какой из этих судов могут быть обжалованы те или иные судебные решения, вступившие в законную силу. Поэтому, например, если надзорная жалоба на приговор районного суда подана не в президиум областного суда, а непосредственно в Судебную коллегию по уголовным делам Верховного Суда РФ, то она должна быть возвращена заявителю для ее надлежащего пересоставления с указанием на допущенное нарушение требований ст.ст. 375 и 403 УПК.
Аналогично следует поступать и тогда, когда содержание надзорных жалобы или представления не соответствует требованиям ст. 375 УПК — например, если в этих процессуальных документах не приведены доводы в обоснование необходимости пересмотра вступившего в законную силу судебного решения либо отсутствует подпись лица, подавшего жалобу или представление.
Как представляется, в случае возвращения надзорных жалобы или представления срок для их пересоставления назначать не следует, поскольку подача указанных обращений сама по себе не влечет обязательного их рассмотрения непосредственно судом надзорной инстанции.
В отличие от прежнего порядка надзорного производства по уголовным делам ст. 405 УПК не допускает пересмотра вступивших в законную силу судебных решений в сторону ухудшения положения осужденного, а также пересмотра оправдательного приговора либо определения или постановления суда о прекращении уголовного дела. Иными словами, производство в суде надзорной инстанции по жалобе или представлению предполагает лишь возможность улучшения положения осужденного. Следовательно, если в надзорной жалобе потерпевшего либо в надзорном представлении прокурора ставится вопрос о пересмотре обвинительного приговора в связи с необходимостью применения закона о более тяжком преступлении, ввиду мягкости наказания или по иным основаниям, влекущим ухудшение положения осужденного, такие обращения подлежат возврату заявителям без рассмотрения со ссылкой на требования ст. 405 УПК. Таким образом, сторона обвинения вправе лишь просить о пересмотре вступивших в законную силу судебных решений в сторону улучшения положения осужденного либо представить
32
РОССИЙСКАЯ
ЮСТИЦИЯ
№ 3/2003
свои письменные возражения на жалобу осужденного, его защитника или законного представителя.
В соответствии со ст. 406 УПК право истребования уголовного дела для разрешения надзорных жалобы или представления принадлежит только судье соответствующего суда надзорной инстанции. Следовательно, с 1 января 2003 г. прокурор лишился указанного права, что, однако, не лишает его возможности ознакомиться в суде с материалами уголовного дела на общих основаниях.
Поступившие в суд надзорной инстанции надзорные жалоба или представление передаются судье, который после их изучения может вынести постановление об отказе в их удовлетворении. Копия этого постановления направляется заявителю, а уголовное дело, если оно было истребовано, возвращается в суд первой инстанции.
Сторона, подавшая надзорную жалобу или надзорное представление, вправе обжаловать указанное постановление судьи соответственно председателю Верховного суда республики, краевого или областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа, окружного (флотского) военного суда, Председателю Верховного Суда РФ либо его заместителю, которые в случае несогласия с решением судьи об отказе в удовлетворении надзорных жалобы или представления отменяют его и выносят постановление о возбуждении надзорного производства и передаче жалобы или представления на рассмотрение соответствующего суда надзорной инстанции вместе с уголовным делом, если оно было истребовано. Такое решение указанные должностные лица не могут выносить по собственной инициативе, когда отсутствует процессуальный повод — надзорная жалоба или надзорное представление именно на постановление судьи об отказе в удовлетворении первоначальных обращений в суд надзорной инстанции.
На практике возник вопрос о том, как быть с жалобами и протестами, поступившими в суды надзорной инстанции до 1 января 2003 г.? Полагаю, что протесты не могут быть рассмотрены и подлежат возврату, так как глава 30 УПК РСФСР, предусматривавшая возможность опротестования вступивших в законную силу судебных решений, с указанной даты утратила силу, а главой 48 УПК РФ установлен иной порядок надзорного производства. Что'касается надзорных жалоб, то, как представляется, их следует рассматривать в общем порядке, если по своему содержанию они не противоречат требованиям ст. 375 УПК РФ. В противном случае они подлежат возвращению заявителям для приведения их в соответствие с положениями указанной статьи.
По результатам рассмотрения надзорных жалобы или представления судья вправе вынести постановление о возбуждении надзорного производства, которое по своей форме и содержанию должно соответствовать приложению 121 к УПК РФ. Это постановление не может быть отменено и влечет обязательное рассмотрение уголовного дела судом надзорной инстанции. Если такое постановление вынесено судьей Верховного Суда РФ, то надзорные жалоба или представление, в удовлетворении которых было отказано судьей и председателем Верховного суда республики, краевого, областного и соответствующего ему суда, направляются
вместе с уголовным делом, если оно было истребовано, на рассмотрение президиума названного суда. При отсутствии в этом суде надзорной инстанции кворума указанное уголовное дело должно быть рассмотрено соответственно Судебной коллегией по уголовным делам либо Военной коллегией Верховного Суда РФ.
Надзорные жалоба или представление на постановление президиума Верховного суда республики, краевого, областного и равного ему суда изучаются судьей Верховного Суда РФ и в случае возбуждения им надзорного производства передаются вместе с уголовным делом, если оно было истребовано, на рассмотрение названных выше надзорных инстанций Верховного Суда РФ.
Говоря о порядке деятельности президиума суда, необходимо отметить, что, хотя в соответствии с ч. 4 ст. 30 УПК рассмотрение уголовных дел в порядке надзора осуществляется в составе не менее трех судей федерального суда общей юрисдикции, это не означает, что президиум, имеющий в своем составе значительно большее число членов, может рассматривать уголовные дела в составе трех судей. Следует учитывать, что согласно ч. 2 ст. 34 Закона РСФСР "О судоустройстве РСФСР" заседание президиума правомочно при наличии большинства членов президиума. Таким образом, если президиум состоит, например, из девяти судей, то он правомочен рассмотреть уголовное дело лишь при наличии не менее пяти членов президиума. Установленный ст. 407 УПК порядок рассмотрения уголовного дела судом надзорной инстанции предусматривает следующие весьма существенные нововведения. Во-первых, эта статья обязывает суд надзорной инстанции извещать лиц, указанных в ст. 402 УПК, о дате, времени и месте заседания. Во-вторых, в судебном заседании принимают участие, помимо прокурора, осужденный, оправданный, их защитники и законные представители, а также иные лица, чьи интересы непосредственно затрагиваются жалобой или представлением. Поскольку в рассматриваемой статье нет указания на то, прокурор какого органа прокуратуры вправе участвовать в заседании суда надзорной инстанции, представляется, что с учетом важности полномочий этого суда, пересматривающего уже вступившие в законную силу судебные решения, в рассмотрении уголовного дела в порядке надзора должен принимать участие: в президиуме Верховного суда республики, краевого, областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области, суда автономного округа, окружного (флотского) военного суда — соответственно прокурор республики, края, области, города федерального значения, автономной области, автономного округа, военного округа (флота); в Судебной коллегии по уголовным делам и Военной коллегии Верховного Суда РФ — прокурор, уполномоченный Генеральным прокурором Российской Федерации; в Президиуме Верховного Суда РФ — Генеральный прокурор Российской Федерации или его заместитель. В-третьих, сторонам, участвующим в заседании суда надзорной инстанции, предоставляется возможность ознакомиться с надзорными жалобой или представлением. В-четвертых, изменен порядок совещания членов президиума, которое осуществляется тайно, в отсутствие сторон и других лиц, присутствовавших на его заседании. В-пятых, при
№ 3/2003
РОССИЙСКАЯ
33
рассмотрении Президиумом Верховного Суда РФ надзорных жалобы или представления по уголовному делу, по которому в качестве меры наказания назначена смертная казнь, надзорные жалоба или представление об отмене смертной казни и о замене ее более мягким наказанием считаются удовлетворенными, если за оставление смертной казни проголосуют менее двух третей членов Президиума Верховного Суда РФ, присутствующих на заседании.
В связи с применением положений ст. 407 УПК возникли вопросы о том, вправе ли участвовать в заседании суда надзорной инстанции судья либо председатель суда, вынесшие постановление о возбуждении надзорного производства по данному уголовному делу? Полагаю, что к участию указанных лиц в заседании суда надзорной инстанции препятствия нет, так как ранее они не принимали решения по существу рассматриваемого дела.
В соответствии с ч. 5 ст. 407 УПК участвующему в судебном заседании прокурору предоставляется слово для поддержания внесенного им надзорного представления или дачи заключения по надзорной жалобе. По нашему мнению, указание на то, что прокурор дает заключение по надзорной жалобе, следовало бы исключить из ст. 407 УПК, так как оно противоречит конституционному принципу равенства сторон в судопроизводстве.
По сложившейся в Президиуме Верховного Суда РФ практике по результатам изучения надзорных жалобы или представления, уголовного дела и постановления о возбуждении надзорного производства судья-докладчик предварительно готовит проект постановления, который заблаговременно передается членам Президиума для ознакомления, что способствует всестороннему обсуждению возникших по делу вопросов непосредственно на заседании суда надзорной инстанции.
В результате рассмотрения уголовного дела по жалобе или представлению суд надзорной инстанции вправе вынести, в частности, постановление (определение) об отмене судебных решений и передаче уголовного дела на новое рассмотрение в суд первой или второй инстанции.
Основания к принятию такого решения предусмотрены ст. 379 УПК. К ним относятся: несоответствие выводов суда, изложенных в приговоре, фактическим обстоятельствам уголовного дела, установленным судом первой или апелляционной инстанции; нарушение уголовно-процессуального закона.
Применительно к этим основаниям отмены судебных решений правомерен вопрос о том, вправе ли суд при определенных условиях отменить вступивший в законную силу приговор, если в надзорной жалобе осужденного либо его защитника ставится вопрос лишь о смягчении наказания, притом что этот приговор был вынесен незаконным составом суда, или с нарушением тайны совещания судей, либо без подписи судьи либо судей, если это судебное решение постановлено судом коллегиально ?
Ответ на данный вопрос содержится в ч. 2 ст. 381 УПК, в соответствии с которой приведенные обстоятельства являются основаниями к отмене судебного решения в любом случае, т.е. и тогда, когда на них не указывается в надзорных жалобе или представлении.
Однако следует иметь в виду, что при повторном рассмотрении данного дела суд после устранения упомянутых процессуальных нарушений не вправе постановить приговор, ухудшающий положение осужденного в сравнении с первоначальным приговором.
Согласно чч. 1 и 2 ст. 410 УПК при рассмотрении уголовного дела в порядке надзора суд не связан доводами надзорных жалобы или представления и вправе проверить все производство по уголовному делу в полном объеме и в отношении всех осужденных по нему лиц. Из этого положения следует, что если суд надзорной инстанции, рассмотрев так называемое групповое уголовное дело, вынес постановление (определение) в отношении одного или нескольких осужденных, то позднее он вправе рассмотреть то же уголовное дело по надзорным жалобе или представлению, но в отношении других осужденных.
В случае отмены вступивших в законную силу судебных решений и передачи уголовного дела на новое рассмотрение в суд первой или второй инстанции для них указания суда надзорной инстанции обязательны. Невыполнение этих указаний является основанием для повторной отмены названных решений по надзорной жалобе или надзорному представлению.
Данные надзорной практики свидетельствуют о том, что суды надзорной инстанции нередко отступают от требований, изложенных в ч. 7 ст. 410 УПК, которые запрещают предрешать выводы нижестоящих судов при повторном рассмотрении данного уголовного дела. На это обстоятельство обращалось внимание судов в постановлениях Пленума Верховного Суда РФ, а также в публикациях по конкретным уголовным делам в Бюллетене Верховного Суда РФ. К сожалению, указанные нарушения продолжают допускаться, что свидетельствует о недостаточном уяснении некоторыми судьями названных требований закона.
Поскольку внесение повторных надзорных жалоб и представлений в суд надзорной инстанции, ранее оставивший их без удовлетворения, не допускается (ч. 1 ст. 412 УПК), за сторонами остается право на подачу этих процессуальных документов в вышестоящий суд надзорной инстанции. Следовательно, право стороны на обращение в Европейский Суд по правам человека может возникнуть только после исчерпания ею всех предусмотренных уголовно-процессуальным законом возможностей к пересмотру вступивших в законную силу судебных решений, иными словами — после отказа Председателя Верховного Суда РФ отменить решение судьи Верховного Суда РФ об отказе в удовлетворении надзорных жалобы или представления.
После отмены вступившего в законную силу судебного решения производство по уголовному делу во всех судебных инстанциях осуществляется на общих основаниях без каких-либо изъятий. Исключение составляет то, что при повторном рассмотрении уголовного дела по тому же обвинению недопустимо применять уголовный закон о более тяжком преступлении, назначать более строгое наказание либо принимать иные решения, влекущие за собой ухудшение положения осужденного. В случае нарушения этого правила приговор подлежит изменению в кассационном или надзорном порядке.
5 РЮ № 3/2003
34
РОССИЙСКАЯ
№ 3/2003
КОММЕНТАРИЙ УПК
Форма и содержание кассационного определения
©2003г. С. ВОРОЖЦОВ, судья Верховного Суда РФ, кандидат юридических наук
Новый УПК РФ и после начала поэтапного введения его в действие продолжает вызывать различные споры. Думается, что изложенное в настоящей статье не только заинтересует судей, рассматривающих дела по кассационным жалобам и представлениям, но и, возможно, заставит законодателей обратить внимание на некоторые несоответствия в законе, в том числе и в тех частях уголовного процесса, которые регламентируют порядок рассмотрения уголовных дел в судах кассационной инстанции и форму составления кассационного определения.
Известно, что решения, принимаемые в уголовном судопроизводстве, находят свое выражение в указанной в законе форме. Правильное оформление состоявшегося решения — не простое соблюдение формальностей, а непременное условие законности судопроизводства.
Законом устанавливаются такие требования к содержанию и форме документов, "которые дают возможность судить, насколько правильно решено дело или отдельный правовой вопрос, соответствует ли решение обстоятельствам дела (фактическому основанию) и правовым нормам (юридическому основанию)" (Лупинская П.А. Решения в уголовном судопроизводстве. Их виды, содержание и формы. М, 1976. С. 144). Соответствуют ли этим требованиям положения УПК РФ о порядке изготовления кассационного определения?
Порядок рассмотрения дела в кассационной инстанции установлен ст. 377 УПК и больших споров, за исключением положений ч. 4 указанной статьи, не вызывает. Чаще всего возникают вопросы о том, соответствуют ли требования ст. 388 УПК, регламентирующей форму и содержание решения суда кассационной инстанции, требованиям порядка рассмотрения такого дела этим судом.
В соответствии с ч. 1 ст. 377 УПК председательствующий открывает судебное заседание и объявляет, какое уголовное дело рассматривается и по чьим кассационным жалобам или представлению.
Посмотрим, как эти положения закона отражены в ст. 388 УПК и приложении 119 к УПК, регулирующих вопросы содержания и формы кассационного определения.
Ссылки на приложения это не простая формальность, поскольку новое уголовно-процессуальное законодательство России в отличие от действовавшего прежде УПК РСФСР содержит не только указание на конкретные требования при составлении решений, но и приводит образцы таких решений, которые теперь стали неотъемлемой частью самого закона. Наверное, это не совсем бесспорное решение законодателя, но если оно принято, то, конечно же, подлежит безусловному выполнению.
Как видно из комментируемых законодательных положений, в них не упоминается о том, что в кассационной инстанции рассматривается уголовное дело, а отмечается обязанность излагать лишь доводы кассационных жалоб, а в приложении вообще указано, что рассматриваются кассационные жалобы, а не дело.
Такое решение законодателя представляется не совсем правильным и противоречащим другим законодательным положениям.
Кроме указанной ст. 377 УПК, ссылки в законе на то, что в кассационной инстанции рассматривается именно уголовное дело, а не только жалоба или представление, содержатся в ст. 374 УПК. Данная норма закона гласит, что рассмотрение уголовного дела судом кассационной инстанции должно быть начато не позднее 1 месяца со дня его поступления в суд кассационной инстанции. А в ст. 378 УПК значится, что "в результате рассмотрения уголовного дела... суд принимает одно из следующих решений..."
Представляется, что законодатель должен пересмотреть свое отношение к подобному несоответствию и внести изменения в приложение 119 к УПК, где необходимо зафиксировать, что "в кассационной инстанции рассматривается уголовное дело по кассационным жалобе и (или) представлению", а не так как указано сейчас "рассматриваются кассационные жалоба и (или) представление".
Предлагаемые изменения нельзя считать только поправками редакционного характера. Они имеют более глубокий смысл, поскольку нельзя принять правильного решения об обоснованности, законности и справедливости приговора или иного судебного решения, рассмотрев только сами жалобы и не проверив само решение на основании оценки тех или иных доказательств, а также соответствие закону предварительного и судебного следствия.
Подобную проверку невозможно провести без изучения уголовного дела и рассмотрения его в кассационной инстанции в соответствии с установленным ст. 377 УПК порядком.
Кроме того ч. 4 ст. 377 УПК установлено, что при рассмотрении уголовного дела в кассационном порядке суд вправе по ходатайству стороны непосредственно исследовать доказательства. Спорные положения этой части статьи тема самостоятельного исследования, сейчас же обратим внимание лишь на то, что здесь вновь упоминается о рассмотрении уголовного дела, а не жалоб.
Думается, что невозможно исследовать доказательства, не рассматривая дело, а лишь кассационные жалобу и представление.