- •Актуальные вопросы развития национальных систем противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма в государствах - членах ЕврАзЭс Введение
- •1.2. Конвенция оон о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ
- •2. Правовые и институциональные основы формирования системы под/фт в ес и других интеграционных образованиях
- •2.1. Рекомендации фатф как международный стандарт по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Опыт применения в ес
- •2.2. Деятельность иных международных организаций в области под/фт
- •3. Заимствование международного опыта для создания организационно-правовых основ под/фт в ЕврАзЭс
- •Европейская система финансового надзора
- •Европейский Комитет системных рисков
- •Орган по банковскому надзору
- •Объединенный комитет Европейских надзорных органов
- •1.2. Институциональные основы под/фт в государствах - членах ЕврАзЭс*(48)
- •1.2.1. Сравнительный анализ современного состояния институциональных основ под/фт в государствах - членах ЕврАзЭс*(49)
- •Российская Федерация*(57)
- •Белоруссия*(75)
- •Казахстан*(77)
- •Кыргызская Республика*(86)
- •Республика Таджикистан*(88)
- •Субрегиональный институциональный уровень под/фт на пространстве ЕврАзЭс*(95)
- •Исследование путей и перспектив формирования институциональных основ финансового мониторинга в ЕврАзЭс
- •Рассмотрение вопросов взаимодействия национальных подразделений финансовой разведки в рамках ЕврАзЭс
- •2. На ключевое место в новой редакции Рекомендаций выходит проблематика внедрения и применения риск-ориентированного подхода (Рекомендация 1)
- •3. В качестве предикатных (т.Е. Предшествующих преступлению отмывания денежных средств) включены налоговые преступления
- •4. В соответствии с новой редакцией стандартов фатф (Рекомендация 5) уточнено понятие преступления финансирования терроризма
- •5. Повышение требований к прозрачности публичных должностных лиц / политически значимых лиц
- •6. Повышение прозрачности юридических лиц
- •7. Повышение прозрачности безналичных переводов
- •8. Требования к финансовым группам по вопросам под/фт
- •9. Расширение международного сотрудничества
- •Особенности имплементации новых Рекомендаций фатф в национальное законодательство России и других государств - членов ЕврАзЭс
- •1.4. Актуальные вопросы взаимосвязи и координации политики в области под/фт/фрому и антикоррупционной политики в ЕврАзЭс*(152)
- •Выводы в отношении гармонизации национального законодательства государств - членов ЕврАзЭс сфере под/фт
- •В отношении развития институциональных основ под/фт в государствах - членах ЕврАзЭс
- •В отношении проблем и перспектив имплементации новой редакции Рекомендаций фатф в национальные законодательства государств - членов ЕврАзЭс
- •Глава II. Проблемы и перспективы развития национальной системы под/фт применительно к банковскому сектору России
- •2.1. Особенности реализации международных противолегализационных процедур в российской банковской практике
- •2.2. Сущность, факторы и виды банковских рисков в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем
- •Особенности проявления операционного риска при реализации в кредитной организации внутреннего контроля в целях под/фт
- •2.3. Инструменты управления специфическими банковскими рисками в области под/фт
- •2.4. Развитие нормативно-правового регулирования деятельности российских банков в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем
Субрегиональный институциональный уровень под/фт на пространстве ЕврАзЭс*(95)
Ключевым институтом в сфере ПОД/ФТ на пространстве ЕврАзЭС является учрежденная в 2004 г. региональная организация - Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ)*(96). Данная группа на сегодня объединяет все страны, входящие в ЕврАзЭС - Российская Федерация, Республика Беларусь, Республика Казахстан, Республика Таджикистан и Кыргызская Республика, - и не входящих в ЕврАзЭС таких ключевых игроков региона, как Узбекистан, Туркменистан, Индия и Китайская Народная Республика. В ЕАГ национальные юрисдикции, как правило, представлены подразделениями финансовой разведки стран-членов, что облегчает взаимодействие на многосторонней и двусторонней основе, содействует выработке и реализации единой согласованной позиции стран в области ПОД/ФТ на международной арене.
Создание группы (ЕАГ) для стран региона, не входивших в существующие региональные группы по типу ФАТФ, должно было сыграть важную роль в нивелировании существующих и перспективных угроз ОД/ФТ, обеспечении прозрачности, надежности и безопасности финансовых систем стран-участниц группы и обеспечить их дальнейшую интеграцию в международную инфраструктуру противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, в профильные институциональные структуры глобального уровня. Параллельно была начата работа по созданию в странах условий для становления и развития эффективных систем ПОД/ФТ, включая институциональные основы таких систем. Основными задачами ЕАГ являются*(97):
- содействие во внедрении государствами - членами Рекомендаций ФАТФ в сфере противодействия легализации преступных доходов;
- разработка и проведение совместных мероприятий, направленных на противодействие отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма;
- осуществление программы взаимной оценки государств-членов на базе Рекомендаций ФАТФ, включая изучение эффективности законодательных и иных мер, принимаемых в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма;
- координация программ международного сотрудничества и технического содействия со специализированными международными организациями, структурами и заинтересованными государствами;
- анализ типологий в сфере легализации преступных доходов и финансирования терроризма и обмен опытом противодействия таким преступлениям с учетом особенностей региона.
Хотя создание ЕАГ является существенным шагом по развитию институционального базиса ПОД/ФТ во всех странах, вместе с тем на постсоветском пространстве в вопросах интеграционных структур наблюдается чрезмерная фрагментарность - при наличии большого числа субрегиональных разноформатных групп (в том числе по "тематическому/отраслевому признаку") - четкой координации в общем ключе на сегодня не наблюдается (то же самое мы отмечали на национальном уровне при рассмотрении российской национальной системы ПОД/ФТ - создание большого числа узкопрофильных постоянных и временных групп по линии ОД/ФТ и осуществление управления в "ручном режиме" для решения проблем и противоречий структурного характера, имеющихся в российской национальной системе ПОД/ФТ).
Последней инициативой, связанной с совершенствованием институциональных основ ПОД/ФТ на уровне ЕврАзЭС, стало Соглашение о Совете руководителей подразделений финансовой разведки государств - участников СНГ. Президент РФ Владимир Путин своим распоряжением от 27 октября 2012 г. одобрил подписание на высшем уровне соглашения об образовании Совета руководителей подразделений финансовой разведки государств - участников СНГ*(98). Цель новой структуры - взаимодействие по вопросам борьбы с легализацией (отмыванием) преступных доходов и финансированием терроризма.
Помимо рассмотрения национальных отраслевых органов в сфере ПОД/ФТ, проведенном нами выше, необходимо определить роль и место подразделений финансовой разведки в структуре наднациональных и межгосударственных органов более высокого порядка - на уровне ЕврАзЭС.
Для этого нам необходимо понять, как функционирует ЕврАзЭС и какова его организационная структура.