Рассмотрение вопросов взаимодействия национальных подразделений финансовой разведки в рамках ЕврАзЭс

Рассмотрим правовые основы и существующие аспекты вопросов взаимодействия национальных подразделений финансовой разведки в рамках ЕврАзЭС.

К числу базовых ориентиров взаимодействия подразделений финансовой разведки можно отнести Рекомендации ФАТФ. Однако нужно отметить, что любое взаимодействие, в том числе и имплементация Рекомендаций ФАТФ конкретными странами, базируется на нормативной базе - как правило, это международные, межправительственные и межведомственные договоры и соглашения, национальное законодательство.

Согласно коммюнике по итогам саммита G-8*(101) одной из ключевых задач взаимодействия институциональных структур в сфер ПОД/ФТ на ближайшую перспективу будет международное сотрудничество в отношении предотвращения вывода капитала, предотвращения уклонения от уплаты налогов, информации о прозрачности юридических лиц и образований (Рекомендации 24 и 25) и ряд других направлений. Например, в соответствии с Пояснительной запиской к Рекомендации 25 странам следует быстро, конструктивно и эффективно осуществлять международное сотрудничество в отношении информации, в том числе сведений о бенефициарной собственности по трастам и другим юридическим образованиям, в соответствии с Рекомендациями 37 и 40. Это, в свою очередь, должно включать:

- облегчение доступа иностранным компетентным органам к любой информации, находящейся у регистраторов или других органов страны;

- обмен внутри страны имеющейся информацией о трастах или других юридических образованиях;

- использование своих компетентных органов в соответствии с внутренним законодательством для получения информации о бенефициарном владении от имени зарубежных партнеров*(102).

По итогам саммита G-8 определены и иные приоритетные направления (включая тематику ПОД/ФТ/ФРОМУ), которые определят, в свою очередь, приоритетные направления для взаимодействия подразделений финансовой разведки.

Международное сотрудничество применительно к России в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма достаточно исчерпывающе регулируется в России положениями Закона N 115-ФЗ, в частности статьей 10.

Согласно пункту 9 постановления Правительства РФ N 245 от 17 апреля 2002 г. "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом" в целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Росфинмониторинг вправе направлять в установленном порядке в организации*(103), осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, письменные запросы о представлении информации и документов, необходимых для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации.

Применительно к странам ЕврАзЭС, многие из которых входят также в ряд интеграционных органов на постсоветском пространстве, может существовать множество порой пересекающихся нормативных документов, затрагивающих сферу ПОД/ФТ. Мы полагаем, что применительно к ЕврАзЭС нормативная база будет урегулирована в рамках деятельности, в том числе Евразийской экономической комиссии (в процессе гармонизации законодательства в сфере ПОД/ФТ стран - членов Таможенного союза).

Рассмотрим основные нормативные документы, регулирующие вопросы взаимодействия подразделений финансовой разведки (ПФР).

Конвенция*(104) о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 г. Согласно данной Конвенции государства - участники СНГ оказывают друг другу правовую помощь путем выполнения процессуальных и иных действий, предусмотренных законодательством запрашиваемой стороны, в том числе: составления и пересылки документов, проведения обысков, изъятия, пересылки и выдачи вещественных доказательств, проведения экспертизы, допроса обвиняемых, свидетелей, экспертов, возбуждения уголовного преследования, розыска и выдачи лиц, совершивших преступления, признания и исполнения судебных решений по гражданским делам, приговоров в части гражданского иска, исполнительных надписей, а также путем вручения документов. На смену данной Конвенции, изменения в которую были также внесены протоколом к Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 22 января 1993 года" (подписан в г. Москве 28 марта 1997 г.), принята Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам (заключена в г. Кишиневе 7 октября 2002 г.)*(105).

В целях сближения национальных законодательств в сфере противодействия отмыванию денег постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ от 8 декабря 1998 г. N 12-8 принят Модельный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем", включающий стандартный набор обязанностей, которые возлагаются на финансовые организации; перечень операций, имеющих экономически нецелесообразный и подозрительный характер, и ряд иных положений, основанных на международных стандартах ПОД/ФТ. Конкретно вопрос взаимодействия подразделений финансовой разведки оговорен статьей 19 "Обмен информацией и правовая помощь". В частности, данной статьей определено, что:

1. Государственные органы, уполномоченные на противодействие легализации незаконно полученных доходов, в порядке, предусмотренном международными договорами, или на основании принципа взаимности, по запросу или по своей инициативе предоставляют соответствующим органам иностранных государств информацию (документы, материалы, иные данные) по вопросам, связанным с противодействием легализации доходов, полученных незаконным путем.

2. Передача органам другого государства информации (документов, материалов, иных данных), связанной с противодействием легализации доходов, полученных незаконным путем, осуществляется в том случае, если передача данной информации не наносит ущерба интересам национальной безопасности, борьбе с преступностью, не противоречит законам государства и может помочь органам другого государства начать или провести расследование либо сформулировать запрос.

3. Информация (документы, материалы, иные данные), связанная с легализацией доходов, полученных незаконным путем, предоставляется по запросу органов другого государства с условием, что переданные сведения или доказательства не будут использованы без предварительного согласия государственных органов для других расследований или процедур, не указанных в запросе.

4. Государственные органы сохраняют тайну запроса и его содержания и используют их только в целях выполнения запроса, если это оговорено соответствующими органами запрашивающей стороны; обеспечивают конфиденциальность переданных запрошенной стороной сведений о способах доказательств и иных сведений, связанных с легализацией доходов, полученных незаконным путем, используя их лишь в той мере, которая необходима для осуществления расследования или для выполнения процедур, предусмотренных запросом.

5. Запросы органам других государств, связанные с деятельностью по борьбе с легализацией доходов, полученных незаконным путем, ответы на такие запросы органов других государств направляются по дипломатическим каналам, либо соответствующим органам в соответствии с международными договорами, либо через Национальное центральное бюро Международной организации уголовной полиции (Интерпола).

6. Правоохранительные органы выполняют поручения иностранных государств об обеспечении доказательств, о производстве отдельных процессуальных действий по делам, связанным с легализацией доходов, полученных незаконным путем, в частности о проведении экспертизы, допросе подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших и других лиц, проведении обысков, выемок, передаче вещественных доказательств, наложении ареста на имущество, вручении и пересылке документов.

Межправительственное Соглашение*(106) о сотрудничестве государств-участников СНГ в борьбе с преступностью от 25 ноября 1998 г., вступившее в силу с 14 сентября 1999 г., предусматривает взаимодействие правоохранительных органов в предупреждении, выявлении, пресечении, раскрытии и расследовании широкого круга преступлений, включая легализацию преступных доходов. Согласно статьи 2 данного Соглашения "Стороны сотрудничают в предупреждении, пресечении, выявлении, раскрытии и расследовании преступлений, в особенности следующих деяний... преступления в сфере экономической деятельности, в том числе в области налогообложения, легализация (отмывание) доходов от преступной деятельности, контрабанда, фальшивомонетничество и подделка ценных бумаг...".

В целях реализации положений Соглашения компетентные органы сторон осуществляют (статья 3 Соглашения) сотрудничество в следующих формах:

1) исполнение запросов о проведении оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий;

2) розыск лиц, скрывающихся от уголовного преследования или отбывания наказания, а также без вести пропавших;

3) розыск и возвращение в установленном порядке похищенных предметов, имеющих номера или специфические отличительные признаки, в том числе автотранспорта и огнестрельного оружия, а также номерных ценных бумаг и паспортов (удостоверений личности);

4) обмен информацией о готовящихся или совершенных преступлениях и причастных к ним физических и юридических лицах;

5) обмен информацией о новых видах наркотических средств и психотропных веществ, появившихся в незаконном обороте, технологиях их изготовления и используемых при этом веществах, а также о новых методах исследования и идентификации наркотических средств, прекурсоров и психотропных веществ;

6) обмен информацией о юридических лицах и объектах собственности, используемых для легализации (отмывания) доходов от преступной деятельности;

7) обмен опытом работы, в том числе проведение стажировок, консультаций, семинаров и учебных курсов, а также информацией о новых способах и средствах совершения преступлений и опытом их расследования;

8) обмен законодательными и иными нормативно-правовыми актами сторон, содействие в приобретении учебной и методической литературы;

9) проведение совместных научных исследований по проблемам, представляющим взаимный интерес;

10) обмен на взаимовыгодной основе научно-технической информацией;

11) согласование действий по пресечению преступлений и деятельности лиц, совершивших преступления или готовящихся к их совершению.

Сотрудничество в рамках данного Соглашения осуществляется на основании запросов компетентных органов сторон об оказании содействия (статья 4). В то же время информация согласно (статья 4) может быть предоставлена другой стороне без запроса, если имеются основания полагать, что она представляет интерес для этой стороны. Вместе с тем (статья 5) в оказании содействия в рамках настоящего Соглашения может быть отказано полностью или частично, если запрашиваемая сторона полагает, что исполнение запроса может нанести ущерб ее интересам либо противоречит ее законодательству или международным обязательствам, либо если деяние, в связи с которым поступил запрос, не является преступлением по законодательству запрашиваемой стороны. Нужно отметить, что подразделения финансовой разведки стран СНГ не включены в Перечень компетентных органов государств - участников Содружества Независимых Государств, осуществляющих сотрудничество в борьбе с преступностью (приложение к Соглашению). В данный перечень включены органы прокуратуры, органы безопасности, органы пограничного контроля, органы внутренних дел, таможенные налоговые органы. Однако согласно статье 6 данного Соглашения "Если исполнение запроса об оказании содействия не входит в компетенцию органа, получившего запрос, данный орган незамедлительно передает его соответствующему компетентному органу запрашиваемой Стороны и уведомляет об этом запрашивающую Сторону". Таким образом, согласно данному документу имеются правовые основания для передачи запросов компетентных органов по делам ОД/ФТ в подразделения финансовой разведки страны-получателя запроса.

4 июня 1999 г. в Минске был подписан Договор*(107) о сотрудничестве государств - участников СНГ в борьбе с терроризмом. Согласно статье 5 данного документа компетентные органы сторон в соответствии с настоящим Договором, другими международными договорами и национальным законодательством осуществляют сотрудничество и оказывают друг другу содействие. Порядок направления и исполнения запросов о выдаче, оказании правовой помощи по уголовным делам и возбуждении уголовного преследования определяется международными договорами, участниками которых являются заинтересованные стороны. Согласно статье 7 данного документа сотрудничество в рамках настоящего Договора осуществляется на основании запросов заинтересованной стороны об оказании содействия или по инициативе Стороны, предполагающей, что такое содействие представляет интерес для другой стороны. Статья 11 документа оговаривает, что компетентные органы сторон обмениваются информацией о вопросах, представляющих взаимный интерес, в том числе о выявленных и предполагаемых каналах финансирования и нелегальной доставки на территории их государств оружия и иных средств совершения террористических актов. В оказании содействия в рамках настоящего Договора отказывается полностью или частично, если запрашиваемая сторона полагает, что выполнение запроса может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим ее существенным интересам либо противоречит ее законодательству или международным обязательствам. Также в оказании содействия может быть отказано, если деяние, в связи с которым поступил запрос, не является преступлением по закону запрашиваемой Стороны.

Договор государств - участников Содружества Независимых Государств о противодействии легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма от 5 октября 2007 г. Согласно статье 3 сотрудничество сторон включает следующие основные направления и формы: гармонизацию национального законодательства сторон; оказание правовой помощи, в том числе вручение документов, арест преступных доходов и средств для финансирования терроризма, осуществление конфискации; обмен информацией; проведение оперативно-розыскных мероприятий; консультации; обмен представителями. При этом статьей 4 определено, что каждая сторона в соответствии со своим национальным законодательством определяет перечень компетентных органов с указанием в нем уполномоченного органа и направляет его депозитарию одновременно с предоставлением информации о выполнении внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Договора в силу. Стороны в течение одного месяца уведомляют депозитарий об изменении своих компетентных и уполномоченных органов. Депозитарий на основании полученных от сторон уведомлений формирует перечень компетентных органов, рассылает его всем участникам Договора, а также сообщает обо всех изменениях данного перечня на основании уведомлений, полученных от сторон. Компетентные органы сторон по вопросам, предусмотренным настоящим Договором, взаимодействуют друг с другом непосредственно в пределах полномочий, определенных национальным законодательством этих сторон.

Договор*(108) о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза" (подписан в г. Москве 19 декабря 2011 г.). Данным документом оговаривается типовой порядок взаимодействия уполномоченного органам с таможенными и правоохранительными органами на предмет приостановления перемещения денежных средств (инструментов). Статьей 1 определено понятие "уполномоченный орган" - орган стороны, уполномоченный в соответствии с законодательством этой стороны осуществлять сбор, анализ и передачу правоохранительным и (или) таможенным органам информации, касающейся возможных случаев легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Согласно статьи 2 таможенные органы сторон во взаимодействии с правоохранительными и уполномоченными органами сторон принимают меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма при перемещении наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза в соответствии с настоящим Договором, Договором о Таможенном кодексе Таможенного союза от 27 ноября 2009 г., Договором о порядке перемещения физическими лицами наличных денежных средств и (или) денежных инструментов через таможенную границу Таможенного союза от 5 июля 2010 г. Согласно статьи 7 стороны осуществляют сотрудничество по вопросам реализации настоящего Договора. При этом взаимодействие и информационный обмен между правоохранительными органами, уполномоченными органами и (или) таможенными органами сторон в рамках Договора осуществляются в соответствии с отдельными международными договорами.

Сотрудничество Российской Федерации в сфере противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма с отдельными государствами строится на основе рассмотренных нами ранее как многосторонних международных договоров, так и двусторонних межправительственных и межведомственных соглашений.

Взаимодействие подразделений финансовой разведки в рамках подписанных Договоров и Соглашений, исключая международные операции ("контролируемая поставка", "Канал" по линии ОД КБ), как правило, осуществляется преимущественно на двусторонней основе. Двустороннее сотрудничество России с государствами-участниками ЕврАзЭС в данной области осуществляется в рамках ЕАГ и Группы "Эгмонт".

Базовые условия участия российских компетентных органов в международном сотрудничестве по линии ПОД/ФТ определены базовым Законом (N 115-ФЗ) "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Данным Законом регулируются такие аспекты взаимодействия, как обмен информацией, правовая помощь, признание приговора (решения), вынесенного судом иностранного государства, вопросы экстрадиции (выдача и транзитная перевозка преступников) и др.

Согласно базовому Закону российские органы государственной власти, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с условиями международных договоров РФ сотрудничают с компетентными органами зарубежных государств на этапах сбора информации, предварительного расследования, судебного разбирательства и исполнения судебных решений.

Базовый Закон гласит, что уполномоченный орган (в настоящее время - Росфинмониторинг) и иные российские органы государственной власти, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляют соответствующую информацию компетентным органам зарубежных государств по запросам или инициативно в порядке и на основаниях, которые предусмотрены международными договорами РФ.

Передача компетентным органам иностранного государства информации, связанной с выявлением, изъятием и конфискацией доходов, полученных преступным путем, осуществляется в том случае, если такая передача не наносит ущерба интересам национальной безопасности России и может позволить компетентным органам зарубежного государства начать расследование или сформулировать соответствующий запрос. При этом условием предоставления информации по запросу компетентного органа зарубежного государства является обязательное согласование дальнейшего использования предоставляемой информации с соответствующими российскими органами государственной власти, предоставивших ее, в иных целях, нежели указанные в запросе.

Органы государственной власти РФ, осуществляющие деятельность, связанную с противодействием легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в соответствии с международными договорами и соглашениями, подписантом которых является Российская Федерация, и согласно федеральным законам исполняют в пределах своей компетенции запросы компетентных органов зарубежных государств о конфискации доходов (линия ОД/ФТ), а также о производстве отдельных процессуальных действий по делам о выявлении доходов, полученных преступным путем, и финансировании терроризма, наложении ареста на имущество (активы), об изъятии имущества (активов), в том числе организуют проведение экспертиз, допросы подозреваемых, обвиняемых, свидетелей, потерпевших и иных лиц, обыски, выемки, передают вещественные доказательства, налагают арест на имущество (активы), осуществляют вручение и пересылку документов.

В Российской Федерации в соответствии с международными договорами РФ и федеральными законами признаются вынесенные судами иностранных государств и вступившие в законную силу приговоры (решения) в отношении лиц, имеющих доходы, полученные преступным путем, а также о конфискации находящихся на территории Российской Федерации доходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества. Конфискованные доходы, полученные преступным путем, или эквивалентное им имущество могут быть переданы полностью или частично иностранному государству, судом которого вынесено решение о конфискации, на основании соответствующего международного договора РФ (статья 11 базового Закона).

Решение о выдаче иностранному государству лиц, совершивших преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, принимается на основании обязательств РФ, вытекающих из международного договора РФ. В том же порядке принимается решение о транзитной перевозке указанных лиц по территории РФ. В случае если у Российской Федерации нет соответствующего договора с иностранным государством, которое запрашивает выдачу, указанные лица могут быть выданы за преступления, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, при условии соблюдения принципа взаимности (статья 12 базового Закона).

Постановлением Правительства РФ от 8 июля 1997 г. N 840 был одобрен типовой проект соглашения о сотрудничестве и взаимной помощи в области борьбы с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем.

Как правило, заключаемые межправительственные соглашения предусматривают использование сторонами следующих форм сотрудничества:

а) обмен информацией, которая может способствовать предотвращению, выявлению, пресечению и раскрытию незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем:

- правового характера, в частности о национальном законодательстве, направленном против таких финансовых операций;

- о формах и методах предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия таких финансовых операций;

- о перемещениях валютных ценностей между государствами сторон-подписантов;

- о нарушениях порядка осуществления финансовых операций и развитии форм и методов легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем в государствах сторон-подписантов;

- о финансовых операциях, связанных с получением доходов, которые по сведениям компетентных органов, возможно, получены незаконным путем;

б) проведение согласованных действий, направленных на выявление незаконных (с точки зрения национального законодательства каждой стороны) финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;

в) проведение совместных аналитических исследований по проблемам, затрагивающим взаимные интересы сторон в области предотвращения и выявления незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;

г) оказание помощи:

- в стажировке специалистов;

- в создании информационных систем, обеспечивающих выполнение задач по предотвращению и выявлению незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным путем;

д) иные формы сотрудничества, не противоречащие национальному законодательству каждой из сторон*(109).

Как правило, в рамках Соглашений страны оказывают друг другу содействие на основе национального законодательства в возвращении имущества, приобретенного в результате или на средства от незаконных финансовых операций, а также финансовых операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных незаконным и/или преступным путем*(110).

Позднее с учетом изменений в международных стандартах ПОД/ФТ и российском законодательстве постановлениями Правительства РФ от 17 июля 2003 г. N 441, от 24 октября 2005 г. N 638 в проект типового межправительственного соглашения были внесены изменения, в соответствии с которыми его предметом стали сотрудничество и взаимная помощь в борьбе с незаконными финансовыми операциями, а также финансовыми операциями, связанными с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. При этом полномочия на формирование с участием МИД России, МВД России и ФСБ России делегаций для проведения переговоров с уполномоченными органами иностранных государств о заключении таких межправительственных соглашений, а также на представление по результатам переговоров предложений о подписании этих соглашений от имени Правительства РФ возложены на Росфинмониторинг*(111).

Согласно законодательству межведомственные соглашения, имеющие статус международных договоров РФ и включающие положения о сотрудничестве в борьбе с отмыванием денег, могут заключаться федеральными органами исполнительной власти в пределах предоставленных им полномочий и в случаях, установленных федеральным законодательством. Межведомственные соглашения о сотрудничестве со своими иностранными партнерами, касающиеся вопросов противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, заключаются правоохранительными и надзорными органами РФ, включая МВД России, ФСКН России, Банк России, и др. В соответствии с рассмотренными международными стандартами ПОД/ФТ основу международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ составляет прежде всего информационное взаимодействие подразделений финансовой разведки (Рекомендация 40).

Изначально после вступления в Группу "Эгмонт" российского компетентного органа в области ПОД/ФТ (на тот момент - КФМ России) был разработан и по согласованию с МИД России представлен в Правительство Российской Федерации на утверждение проект типового соглашения с ПФР иностранного государства, основанный на принятых этой Группой "Эгмонт" принципах обмена информацией между ПФР и Типовым меморандумом о договоренности в отношении обмена информацией. Правительство РФ распоряжением от 7 октября 2002 г. N 1405-р одобрило указанный типовой проект и согласилось с предложением КФМ России о проведении переговоров с компетентными органами иностранных государств о заключении на его основе межведомственных соглашений. Следует иметь ввиду, что в соответствии с принципами Группы "Эгмонт" информационное взаимодействие между его членами не обусловливается наличием соответствующих соглашений. Необходимость оформления таких договоренностей определяется для каждой ПФР требованиями национального законодательства*(112).

Согласно статье 10 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" уполномоченный орган (Росфинмониторинг) предоставляет информацию компетентным органам иностранных государств по их запросам или по собственной инициативе в порядке и на основаниях, которые предусмотрены международными договорами РФ или на основе принципа взаимности. При этом ответы на запросы, сделанные указанными компетентными органами, даются в порядке, предусмотренном международными договорами РФ. Аналогичные требования содержатся и в законодательстве некоторых других государств*(113).

Ввиду того что действующими межгосударственными и межправительственными договорами Российской Федерации охвачены отношения не со всеми государствами, представляющими интерес в плане информационного взаимодействия и обмена в сфере ПОД/ФТ, Росфинмониторинг по согласованию с МИД России заключает собственные межведомственные соглашения на базе типового. В соответствии с такими соглашениями стороны осуществляют взаимодействие, в том числе информационный обмен, действуя в пределах своей компетенции с соблюдением своего национального законодательства и международных обязательств своих государств.

Важным моментом в соглашениях является ограничение по предоставляемой информации и ее использованию. Обычно в соглашениях оговаривается, по каким предшествующим (предикатным) преступлениям осуществляется обмен информацией. Часто указанная информация может быть использована в судебных целях только в отношении дел, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем. По общему правилу стороны обязаны не допускать использования и разглашения информации, полученной в рамках соглашения, в целях, не указанных в соглашении, без предварительного согласия передавшей стороны. Также часто соглашения оговаривают, что стороны не обязаны предоставлять информацию в случае, если по фактам, указанным в запросе, уже ведется судебное разбирательство в государстве запрашиваемой стороны*(114).

Предложения по списку ПФР, с которыми целесообразно заключить соглашения об углубленном информационном взаимодействии, формируются Росфинмониторингом на основе анализа получаемой им информации о странах происхождения или места нахождения участников подозрительных финансовых операций*(115).

В целом же с учетом договоров и соглашений международного характера, норм национального законодательства подразделения финансовой разведки стран ЕврАзЭС располагают достаточными правовыми основами и широким инструментарием для эффективного взаимодействия. Вместе с тем в перспективе, с развитием интеграционных инициатив в рамках ЕврАзЭС, потребуются ревизия, гармонизация и унификация законодательства стран ЕврАзЭС в рассматриваемой сфере. В частности, одним из таких направлений может стать проблематика организации информационного обмена. Например формат обмена может подразумевать как запросную систему, так и интегрирование баз данных разных стран. Также необходимо уточнять объем и содержание передаваемых данных. С учетом специфики Таможенного союза ЕврАзЭС, на наш взгляд, одним из требующих разрешения вопросов будет включение в информационный обменный массив данных информации о лицах, задержанных при перемещении денежных средств через границу стран внутри ЕврАзЭС, с учетом специфики законодательства конкретной страны. Например, в Белоруссии при перемещении с нарушениями денежные средства могут быть конфискованы в пользу государства. Однако такое правонарушение является административным и таможенная декларация в данном случае не заполняется. Соответственно такие задержания и конфискации представляют собой самостоятельный массив информации, отличный от массива информации, сформированного на базе таможенных деклараций. И с учетом того, что Таможенный союз ЕврАзЭС может расширяться, равно как и меняться формат взаимодействия внутри ЕврАзЭС, такая и подобные ситуации будут скорее всего разрешаться путем заключения дополнительных договоров и соглашений, на основе которых будут строить практическую деятельность и осуществлять взаимодействие подразделения финансовой разведки стран ЕврАзЭС.

На наш взгляд, в перспективе с учетом требований ФАТФ необходимо помимо сближения (гармонизации) законодательства и унификации правоприменительной практики также добиваться рассмотрения единой таможенной территории через призму не изолированных юрисдикции, а комплексно (причем по всем Рекомендациям ФАТФ, включая взаимодействие ПФР стран ЕврАзЭС).

С учетом же ограниченности ресурсов ПФР многостороннее взаимодействие ПФР представляется целесообразным производить для стран ЕврАзЭС на базе ЕАГ, Евразийской экономической комиссии и Совета руководителей глав ПФР стран СНЕ ОДКБ (в части "Операции "Канал"). Двустороннее взаимодействие - по линии Группы "Эгмонт".

1.3. Проблемы и перспективы имплементации новых Рекомендаций ФАТФ в национальные законодательства государств - членов ЕврАзЭС*(116)

Обзор основных изменений в Рекомендациях ФАТФ через призму национальных интересов и национальной безопасности Российской Федерации и государств - членов ЕврАзЭС

В феврале 2012 г. ФАТФ была принята новая редакция Рекомендаций*(117) ФАТФ. В новой редакции произошел ряд изменений по сравнению с предыдущей версией Рекомендаций. В предыдущей версии, известной как 40+9 Рекомендаций, в рамках 40 Рекомендаций были собраны стандарты, которым должны соответствовать страны для создания условий устойчивости национальной финансовой системы к возможному отмыванию денежных средств. Также выделялось 9 Специальных рекомендаций, посвященных проблематике противодействия финансированию терроризма.

На основании данных Рекомендаций с использованием Методологии взаимных оценок*(118) производилась оценка стран на соответствие указанным Рекомендациям. Такие оценки проводились как непосредственно ФАТФ, региональными группами по типу ФАТФ (в настоящее время существует ряд таких групп*(119)), так и рядом международных институтов, например Международным валютным фондом и др. По результатам оценок конкретной стране устанавливался т.н. рейтинг соответствия по каждой из рекомендаций и, как правило, выдавались конкретные рекомендации по повышению уровня соответствия стандартам.

В случае игнорирования конкретной страной соблюдения рекомендаций такие страны включаются в список высокорисковых и несотрудничающих юрисдикции, что по факту означает изоляцию их финансовых систем.

Как отметил начальник управления координацией и международным сотрудничеством департамента финансового мониторинга Комитета государственного контроля Белоруссии, говоря о рекомендациях ФАТФ: "...Они хоть и называются рекомендациями, но обязательны для выполнения всеми государствами - членами ООН. В случае если страна стандартам ФАТФ не соответствует, то в отношении ее финансовых операций вводятся усиленные меры мониторинга. Любые действия предприятий и организаций подвергаются тщательной проверке. Теряется время. Страдают и обычные люди. Когда одна из бывших советских республик попала в "черные" списки ФАТФ, ее граждане из-за усиленной процедуры проверки просто не могли пользоваться за границей банковскими картами.

Соответствие рекомендациям ФАТФ учитывается и при оценке инвестиционной привлекательности, кредитного рейтинга страны. Что думает потенциальный инвестор, если видит, что государство не борется с отмыванием денег? Что там царит криминал, а о законе существуют смутные понятия. Он туда никогда не придет. Даже если на самом деле все хорошо, но не выполняются рекомендации ФАТФ, имиджи привлекательность державы будут безнадежно испорчены..."*(120).

Например, Северная Корея, Иран*(121) включены в т.н. черный список*(122). Ряд государств, таких как Боливия, Куба, Эфиопия, Эквадор, Индонезия, Кения, Мьянма, Нигерия, Пакистан, Шри-Ланка, Сирия, Танзания, Таиланд, Турция, Вьетнам, Йемен и др.*(123), включены в т.н. серый список*(124) стран со стратегическими недостатками национальной системы ПОД/ФТ, не предпринимающих достаточных усилий по их устранению.

В новой редакции Рекомендации сгруппированы по тематическому признаку. В частности, выделены*(125) следующие тематические сферы:

A. Политика и координация в сфере ПОД/ФТ.

B. Отмывание денежных средств и конфискация.

C. Финансирование терроризма и финансирование распространения ОМУ.

D. Превентивные меры.

E. Прозрачность и бенефициарная собственность юридических лиц и образований.

F. Полномочия и ответственность компетентных органов и иные институциональные меры.

G. Международное сотрудничество.

Рассмотрим отобранные нами ключевые, на наш взгляд, изменения в Рекомендациях ФАТФ, которые могут затрагивать интересы стран ЕврАзЭС.

1. Прежде всего ключевым изменением Рекомендаций стало расширение мандата ФАТФ, который включил проблематику противодействия распространению оружия массового уничтожения, после чего привычная аббревиатура ПОД/ФТ эволюционировала до аббревиатуры ПОД/ФТ/ФРОМУ*(126)

Данной проблематике посвящена Рекомендация 7. Рекомендация содержит требование применения целевых финансовых санкций в соответствии с резолюциями Совета Безопасности ООН, относящимися к тематике нераспространения оружия массового уничтожения.

С точки зрения национальных интересов Российской Федерации, учитывая приверженность политике нераспространения ядерного оружия, что обеспечивает стратегическое превосходство и безопасность Российской Федерации на мировой арене, такое изменение мандата ФАТФ можно считать соответствующим интересам России, а также интересам партнеров России из числа стран ЕврАзЭС. Следует учесть, что в рамках заключенного между Россией и рядом постсоветских стран в рамках ОД КБ*(127) соглашения Российская Федерация выступает гарантом безопасности ряда стран-партнеров на постсоветском пространстве, включая такой компонент, как Стратегические ядерные силы. Таким образом, учитывая безъядерный статус партнеров России по ЕврАзЭС, можно говорить о том, что подобное расширение мандата ФАТФ в целом соответствует национальным интересам и интересам национальной безопасности Российской Федерации и государств - членов ЕврАзЭС. Вместе с тем нужно понимать, что основной целью данного изменения мандата ФАТФ является недопущение создания ядерного оружия Ираном, и такая постановка вопроса в большей степени соответствует интересам США и ряда ключевых стран Запада (Великобритания, Франция и др.) и только потом России и ее партнеров по ЕврАзЭС.