Выводы в отношении гармонизации национального законодательства государств - членов ЕврАзЭс сфере под/фт

В связи с необходимостью взаимной гармонизации и приведения национальных законодательств государств - членов ЕврАзЭС с новыми Рекомендациями ФАТФ возникает ряд проблем:

1. Проблема своевременной имплементации Рекомендаций в национальные законодательства государств - членов ЕврАзЭС и успешного прохождения 4-го раунда взаимных оценок ФАТФ.

2. Проблема создания и правового оформления национальных и наднациональных (в рамках ЕврАзЭС) систем оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ и проведение национальной оценки рисков в государствах - членах ЕврАзЭС.

3. Проблемы унификации терминологического аппарата законодательства государств - членов ЕврАзЭС о ПОД/ФТ.

4. Проблемы выработки национальных политик в области ПОД/ФТ на базе общих согласованных принципов и подходов и в соответствии с подходами, принятыми ЕАГ и ФАТФ.

5. Проблема выработки единой согласованной евразийской (в рамках ЕврАзЭС) политики в сфере противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

6. Проблема формирования договорно-правовой базы ЕврАзЭС в сфере ПОД/ФТ.

7. Проблема организации взаимодействия (прежде всего информационного) ЕврАзЭС с региональной организацией по типу ФАТФ - Евразийской группой по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ), в которую помимо стран ЕврАзЭС входят Туркменстан, Узбекистан, Индия и Китай.

Препятствиями для решения данных проблем, на наш взгляд, являются:

- объективные различия в объемах и темпах развития экономик государств-членов ЕврАзЭС, что создает различные условия и формы ОД/ФТ, также обусловливает разные экономические возможности государств по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма;

- недостаточно интенсивное сотрудничество между ЕврАзЭС и ЕАГ в правовой, кадровой, информационной сферах, что, возможно, обусловлено среди прочего разнонаправленной политической волей лидеров государств;

- разная степень развития юридической техники в государствах - членах ЕврАзЭС, в том числе техники систематизации законодательства.

Отдельным препятствием видится недостаточный уровень гармонизации законодательства о финансовых рынках (валютном рынке, рынке банковских услуг, рынке страхования, рынке ценных бумаг).

Рекомендации по совершенствованию правового регулирования в сфере ПОД/ФТ на национальном уровне государств - членов ЕврАзЭС:

1. С целью выстраивания архитектуры наднациональной системы ПОД/ФТ в рамках ЕврАзЭС странам рекомендуется заключить соглашения с Евразийским банком развития по примеру России.

12 декабря 2011 г. было подписано Соглашение между Правительством Российской Федерации и Евразийским банком развития о сотрудничестве и взаимной помощи в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Правительство Российской Федерации и Евразийский банк развития (ЕАБР) предусмотрели в Соглашении следующие формы сотрудничества:

1) обмен информацией, которая может способствовать предупреждению, выявлению, пресечению и раскрытию преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и/или финансированием терроризма;

2) взаимодействие по вопросам проведения мероприятий, направленных на выявление операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и/или финансированием терроризма;

3) проведение совместных аналитических исследований по проблемам, затрагивающим взаимные интересы сторон в области предупреждения и выявления операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и/или финансированием терроризма;

4) оказание помощи:

- в повышении квалификации специалистов;

- в создании информационных систем, обеспечивающих выполнение задач по предупреждению и выявлению операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма;

5) иные формы сотрудничества, не противоречащие применимым нормам международного права, законодательству Российской Федерации, а также специальному статусу ЕАБР как международной организации.

Кроме того, Соглашение предусматривает порядок обмена и использования информации в области ПОД/ФТ.

2. Рекомендовать Межпарламентской ассамблее ЕврАзЭС осуществить сравнительно-правовой анализ законодательства государств - членов ЕврАзЭС. Постановлением Межпарламентской ассамблеи ЕврАзЭС от 30 мая 2007 г. N 16 утверждены Рекомендации в сфере законодательного обеспечения противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В то же время с учетом быстро меняющейся международно-правовой основы ПОД/ФТ данный документ представляется устаревшим, фрагментарным и не имеющим должного эффекта на раннем этапе становления системы ПОД/ФТ в некоторых государствах ЕврАзЭС (Таджикистан, Кыргызстан).

На основе проведенного сравнительно-правового анализа законодательства государств - членов ЕврАзЭС и принятых Рекомендаций в сфере законодательного обеспечения противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма представляется необходимым принятие типового закона в сфере законодательного обеспечения ПОД/ФТ в ЕврАзЭС.

3. Следует активизировать усилия Интеграционного комитета и Межпарламентской ассамблеи ЕврАзЭС во взаимодействии с ЕАГ и Евразийской экономической комиссией по гармонизации национальных стратегий ПОД/ФТ и выработке единой евразийской (в рамках ЕврАзЭС) политики в сфере противодействия отмыванию преступных доходов, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

В связи с этим предлагаем заключить соглашение, имеющее целью создание правовых, организационных и информационных основ сотрудничества ЕврАзЭС и ЕАГ в сфере ПОД/ФТ.

4. Координировать принципы, подходы и методики секторальной и национальной оценки рисков ОД/ФТ Заключить соглашения о взаимодействии между национальными центрами по оценке рисков, предусматривающее методическую помощь и обмен специалистами по оценке рисков ОД/ФТ.