- •Печатается в соответствии с планом редакционно-издательской деятельности Ростовского филиала рта на 2009 год
- •Оглавление
- •Глава I. Сущность, правовая
- •§ 1. Истоки оперативно-розыскной деятельности
- •§ 2. Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Предмет и система учебного курса основ орд
- •Вопросы для самопроверки
- •1.2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности
- •§ 1. Понятие и цели орд
- •§ 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Задачи оперативно-розыскной деятельности
- •§ 4. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности
- •Вопросы для самопроверки
- •Тема 1.3. Правовое регулирование орд таможенных органов
- •§ 1. Понятие, структурирование и общие положения
- •Нормативно-правовой основы орд
- •§ 2. Значение, структура и характеристика оперативно-розыскного закона
- •§ 3. Нормативные положения тк рф, регламентирующие орд оперативных подразделений таможенных органов
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава II. Субъекты оперативно-розыскной
- •§ 2. Компетенция субъектов оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Юридическая ответственность субъектов оперативно-розыскной деятельности
- •Вопросы для самопроверки
- •2.2. Оперативно-розыскные органы
- •§ 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность
- •§ 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность
- •§3. Обязанности оперативно-розыскного органа
- •§4. Права оперативно-розыскного органа
- •Вопросы для самопроверки
- •2.3. Должностные лица, участвующие в осуществлении орд
- •§1. Понятие должностного лица как участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц
- •§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность
- •§3. Нормативно-правовая защита должностных лиц оперативно-розыскных органов
- •Вопросы для самопроверки
- •2.4. Лица, привлекаемые к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам
- •§ 2. Основание и общие условия для привлечения лица к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Агент как основное лицо, привлекаемое к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 4. Нормативно-правовая защита лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам
- •Вопросы для самопроверки
- •§ 2. Субъекты, осуществляющие внешний контроль в области орд
- •§ 3. Судья и орд
- •§ 4. Прокурор и орд
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава III. Оперативно-розыскные
- •§ 2. Оперативно-розыскные мероприятия, не требующие судебного решения
- •§ 3. Оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые на основании судебного решения
- •Вопросы для самопроверки
- •3.2. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§ 1. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§ 2. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •Вопросы для самопроверки
- •§ 2. Понятие « результаты оперативно-розыскной деятельности»
- •§3. Направления использования результатов орд
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава IV. Оперативно-розыскной
- •§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса
- •§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности
- •§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика
- •§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства
- •Вопросы для самопроверки
- •4.2. Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе
- •§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое
- •Содержание и этапы производства
- •§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета
- •§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета
- •§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета
- •§ 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета
- •Вопросы для самопроверки
- •4. 3. Оперативная разработка
- •§ 1. Понятие оперативной разработки
- •§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки
- •§ 3. Получение информации в разработке
- •§ 4. Особенности информационных процессов при производстве
- •§5. Варианты использования информации в разработке
- •§ 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава V. Информационные основы орд
- •Тема 5.1. Информационное обеспечение орд таможенных органов
- •§ 1. Понятие оперативно-розыскной информации
- •§ 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации
- •§ 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации
- •§ 4. Обогащение оперативно-розыскной информации
- •§ 5. Современные федеральные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения
- •§ 6. Основные направления развития информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения
- •Вопросы для самопроверки
- •Заключение
- •Библиографический список Нормативные документы
- •Основная литература
- •Дополнительные источники
- •Оперативно-розыскная деятельность
§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета
Анализ потребностей практики позволяет выделить следующие категории информации, собираемой по ДОУ, в зависимости от направлений ее использования
Информация, которая может быть введена в уголовный процесс в качестве доказательств по уголовному делу. Это сведения, которые отвечают требованию относимости к обстоятельствам, подлежащим доказыванию, их можно получить из гласных источников и они могут быть надежно зашифрованы для целей конспирации оперативно-розыскных источников. Речь идет о фактах, предметах, документах, следах, которые устанавливаются оперативно-розыскным путем и убедительно свидетельствуют о преступной деятельности разрабатываемых. Эти факты могут быть установлены и до начала оперативной разработки, и в ходе ее проведения, и при реализации материалов разработки.
В основу следственных и судебных решений должны быть положены только достоверные данные. Известно, что концепция познаваемости объективной истины в процессе доказывания достаточно аргументирована в теории доказательств. Но сохраняется другая проблема, связанная с познавательной функцией доказывания, гарантиями достижения достоверности. Процессуальная форма, регламентирующая ряд методических и тактических аспектов следственной и судебной деятельности, несомненно, создает гарантии познания истины, однако тревоги процессуалистов не беспочвенны. Опыт и практика наглядно подтверждают состояние противоборства, факты маскировки, лжесвидетельства, сокрытия известных обстоятельств недобросовестными свидетелями. Необходимы негласное проникновение в эту сферу специфических отношений, выведывание и констатация осведомленности отдельных лиц и ее пределов, обнаружение тайников и других мест укрытия предметов, которые должны стать вещественными доказательствами. Очевидно, что оперативно-розыскная информация становится важнейшим гарантом достоверности истинности по уголовным делам, поскольку при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления также существуют свои гарантии достоверности. Если «критерий практики в наиболее простой непосредственной форме недоступен органам расследования и суду применительно к целостному их представлению о преступлении», то в оперативной разработке в случаях, когда оперативник или агент внедрены в среду преступников, наблюдается как раз иное: критерий практики становится доступным в непосредственной форме.
Предмет познания при оперативно-розыскном установлении обстоятельств совершенного преступления сконцентрирован вокруг предмета доказывания, который определен уголовно-процессуальными нормами, однако по содержанию значительно шире, насыщен фактами, указывающими путь к получению доказательств и раскрывающими доказательственное значение устанавливаемых явлений, событий, обстоятельств, обнаруживаемых предметов, документов и следов. Оперативно-розыскная информация содержит знания о причинной связи между событиями и фактами, цель которых ведет к установлению обстоятельств преступления, круга его соучастников.
И уголовно-процессуальное доказывание, и «технология» получения оперативно-розыскной информации о преступлениях (сыскное доказывание) базируются на единой гносеологической природе методов познания. С помощью оперативного наблюдения, опроса, изучения документов, исследования следов отражаются явления и события на едином познавательном уровне, и нужны лишь процессуальные гарантии для использования установленных фактических данных в процессе уголовно-процессуального доказывания. В структуре оперативно-розыскного познания и уголовно-процессуального доказывания оперативно-розыскная информация включает знания о явлениях, которые свидетельствуют о преступной деятельности конкретных лиц и раскрывают не только механизм преступлений, но и механизм возникновения информации о них. Будучи реальным отражением события преступления, оперативно-розыскная информация при ее дальнейшем использовании в процессе уголовно-процессуального доказывания сохраняет познавательное значение. Оценивая качество оперативно-розыскной информации и ее значение для доказывания, А.М. Ларин отмечал, что «при благоприятных условиях, в частности, когда информация исходит из независимых друг от друга источников, когда применены различные методы ее сбора, когда используются научно-технические средства, оперативные данные могут быть весьма точными».
Информация, имеющая тактическое значение для обеспечения процесса доказывания. В первую очередь — это знание личности разрабатываемых, которые могут стать в уголовном процессе подозреваемыми и обвиняемыми: их прошлого, особенностей психологических свойств, опыта преступной деятельности, осведомленности о методах ОРД и следственной работы, их кругозора, уровня правовых знаний, субъективно значимых для них обстоятельств. Все это помогает избрать эффективную тактику допросов и определить очередность использования иных доказательств в изобличении подозреваемых и обвиняемых. Существенное значение имеют сведения об известных местах хранения предметов, которые могут стать вещественными доказательствами или на которые может быть наложен арест в обеспечение возможной конфискации имущества. К такого рода сведениям следует также отнести знание расположения помещений, входов в него, наличие возможностей проникновения через чердачные и подвальные помещения. Эта информация помогает осуществлять задержание скрывающихся преступников, проводить обыски в заведомо установленных местах хранения разыскиваемых предметов, документов, ценностей.
Предварительная осведомленность о характере взаимоотношений граждан, которые могут стать свидетелями по уголовному делу, о наличии в окружении разрабатываемых тех, кто их поддерживает или, наоборот, с ними конфликтует, гонение истоков таких отношений, получение характеристик на будущих свидетелей — все это значительно облегчает выбор последовательности допросов, препятствует лжесвидетельству, помогает избежать ошибок и просчетов при производстве следственных действий.
Информация, имеющая значение для организации и тактики осуществления ОРМ на различных стадиях оперативно-розыскного процесса.
Можно констатировать три уровня информационного обеспечения тактических действий:
1) получение информации для диагностики ситуаций;
2) выработка информации для определения объема и содержания тактических действий;
3) выработка инструктивной информации для определения функций исполнителей, участвующих в реализации тактического замысла. Диагностика ситуации предполагает обнаружение всей системы отношений изучаемых лиц, установление их местонахождения на определенных этапах изучения, обнаружение слабых звеньев в сговоре заинтересованных лиц, знание реакций изучаемых на те или иные гласные мероприятия и следственные действия.
Д.В. Гребельский (1977 г.), рассматривая преступника как «источник информационных сигналов», указывал на характерные ситуации, при которых может быть получена необходимая информация: в период подготовки или осуществления преступного действия; при попытках дезинформации; реагирования преступных элементов на изменение тактики борьбы с ними; возникновении конфликтов между участниками преступных групп.
Во время подготовки информации для определения объема и содержания тактических действий существенное место отводится оценке наличных сил и средств, поиску всех нереализованных потенциальных возможностей. Только при таком подходе представляется возможным наметить и осуществить эффективные тактические действия.
При выработке инструктивной информации оцениваются тактические возможности исполнителей, их опыт, численность, условия выполнения тактических действий.
Информация, имеющая значение для общей и индивидуальной профилактики преступлений, а также решения аналитических задач.
По всем ДОУ представляется возможным получать следующие сведения:
о действующих преступниках (местных и гастролерах); очагах активного действия причин преступности: интенсивности асоциальных проявлений в различных микрорайонах, городах, селах, поселках;
о притонах пьянства и разврата, потребления наркотиков, возникновении групп на почве совпадения антиобщественных взглядов;
о микрогруппах, среда которых способствует формированию негативных свойств личности и возникновению конфликтных ситуаций;
о рецидивистах и вообще ранее судимых: местах проживания, перемещениях, характере и степени криминальной активности;
о группах несовершеннолетних правонарушителей: дислокации, составе, лидерах, направленности, стойкости;
об иных лицах, к которым должны быть приняты меры индивидуальной профилактики (их социальная, нравственная, культурная, психологическая характеристика, связи, скрытые факты аморальности, латентные правонарушения);
об эффективности профилактических мер: негласные данные о реакции на эти меры разных категорий граждан, оказавшихся в сфере общей или индивидуальной профилактики;
о точности выборки, правильности применяемых критериев оценки степени опасности отдельных лиц, к которым применяют меры индивидуальной профилактики.