- •Печатается в соответствии с планом редакционно-издательской деятельности Ростовского филиала рта на 2009 год
- •Оглавление
- •Глава I. Сущность, правовая
- •§ 1. Истоки оперативно-розыскной деятельности
- •§ 2. Тенденции и перспективы развития теории оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Предмет и система учебного курса основ орд
- •Вопросы для самопроверки
- •1.2. Сущность, задачи и принципы оперативно-розыскной деятельности
- •§ 1. Понятие и цели орд
- •§ 2. Принципы оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Задачи оперативно-розыскной деятельности
- •§ 4. Соотношение оперативно-розыскной деятельности со смежными видами деятельности
- •Вопросы для самопроверки
- •Тема 1.3. Правовое регулирование орд таможенных органов
- •§ 1. Понятие, структурирование и общие положения
- •Нормативно-правовой основы орд
- •§ 2. Значение, структура и характеристика оперативно-розыскного закона
- •§ 3. Нормативные положения тк рф, регламентирующие орд оперативных подразделений таможенных органов
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава II. Субъекты оперативно-розыскной
- •§ 2. Компетенция субъектов оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Юридическая ответственность субъектов оперативно-розыскной деятельности
- •Вопросы для самопроверки
- •2.2. Оперативно-розыскные органы
- •§ 1. Государственные органы, полномочные осуществлять оперативно-розыскную деятельность
- •§ 2. Оперативное подразделение как субъект, непосредственно осуществляющий оперативно-розыскную деятельность
- •§3. Обязанности оперативно-розыскного органа
- •§4. Права оперативно-розыскного органа
- •Вопросы для самопроверки
- •2.3. Должностные лица, участвующие в осуществлении орд
- •§1. Понятие должностного лица как участника оперативно-розыскной деятельности. Классификация должностных лиц
- •§ 2. Оперативник как основное должностное лицо, непосредственно осуществляющее оперативно-розыскную деятельность
- •§3. Нормативно-правовая защита должностных лиц оперативно-розыскных органов
- •Вопросы для самопроверки
- •2.4. Лица, привлекаемые к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 1. Понятие и классификация лиц, содействующих оперативно-розыскным органам
- •§ 2. Основание и общие условия для привлечения лица к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 3. Агент как основное лицо, привлекаемое к участию в оперативно-розыскной деятельности
- •§ 4. Нормативно-правовая защита лиц, оказывающих содействие оперативно-розыскным органам
- •Вопросы для самопроверки
- •§ 2. Субъекты, осуществляющие внешний контроль в области орд
- •§ 3. Судья и орд
- •§ 4. Прокурор и орд
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава III. Оперативно-розыскные
- •§ 2. Оперативно-розыскные мероприятия, не требующие судебного решения
- •§ 3. Оперативно-розыскные мероприятия, осуществляемые на основании судебного решения
- •Вопросы для самопроверки
- •3.2. Основания и условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§ 1. Основания для проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •§ 2. Условия проведения оперативно-розыскных мероприятий
- •Вопросы для самопроверки
- •§ 2. Понятие « результаты оперативно-розыскной деятельности»
- •§3. Направления использования результатов орд
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава IV. Оперативно-розыскной
- •§ 2. Функции оперативно-розыскного процесса
- •§ 3. Соотношение оперативно-розыскного процесса с оперативно-розыскной деятельностью и смежными видами процессуальной юридической деятельности
- •§ 4. Понятие стадий оперативно-розыскного процесса и их общая характеристика
- •§ 5. Сыскное доказывание и сыскные доказательства
- •Вопросы для самопроверки
- •4.2. Дело оперативного учета в оперативно-розыскном процессе
- •§ 1. Понятие дела оперативного учета, его юридическое
- •Содержание и этапы производства
- •§ 2. Информационное обеспечение принятия решения о заведении дела оперативного учета
- •§ 3. Применение программ сбора информации по делам оперативного учета
- •§ 4. Классификация информации по делу оперативного учета
- •§ 5. Требования к информации, реализуемой по делу оперативного учета
- •Вопросы для самопроверки
- •4. 3. Оперативная разработка
- •§ 1. Понятие оперативной разработки
- •§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки
- •§ 3. Получение информации в разработке
- •§ 4. Особенности информационных процессов при производстве
- •§5. Варианты использования информации в разработке
- •§ 6. Особенности оперативной разработки организованных преступных сообществ
- •Вопросы для самопроверки
- •Глава V. Информационные основы орд
- •Тема 5.1. Информационное обеспечение орд таможенных органов
- •§ 1. Понятие оперативно-розыскной информации
- •§ 2. Основные требования, предъявляемые к оперативно-розыскной информации
- •§ 3. Познавательное назначение оперативно-розыскной информации
- •§ 4. Обогащение оперативно-розыскной информации
- •§ 5. Современные федеральные информационно-поисковые системы оперативно-розыскного назначения
- •§ 6. Основные направления развития информационно-поисковых систем оперативно-розыскного назначения
- •Вопросы для самопроверки
- •Заключение
- •Библиографический список Нормативные документы
- •Основная литература
- •Дополнительные источники
- •Оперативно-розыскная деятельность
§ 2. Получение информации о вероятных объектах оперативной разработки
Информацию о вероятных объектах оперативной разработки по ДОУ получают еще до заведения этих дел.
За пределами оперативной разработки проводится большой объем ОРМ, которые обеспечивают:
достаточно полную и устойчивую осведомленность о криминогенной части населения (местного и временно пребывающего на территории и объектах оперативного обслуживания);
рациональную расстановку негласных сотрудников;
своевременное получение сведений о тенденциях поведения лиц, относимых к категории криминально активных;
достаточно полное представление о системе антиобщественных и преступных связей в их среде;
определение микросред и кругов общения, стимулирующих антиобщественное и преступное поведение (очагов активного действия причин преступности);
обнаружение в этой среде скрывающихся преступников;
изучение социального облика и нравственно-психологических качеств лиц, которые допускают антиобщественные отклонения в поведении, чреватые вероятностью совершения преступлений, а в итоге достижение успеха в их перевоспитании или в ряде случаев — в привлечении их к конфиденциальному сотрудничеству.
В частности, широкие информационные возможности оперативной профилактики используются для решения не только профилактических, но и других задач борьбы с преступностью: разоблачения замаскированных преступников и преступных групп, обнаружения бежавших из мест лишения свободы, уклоняющихся от следствия и суда.
Получение информации о тех, кто может стать объектами оперативной разработки по ДОУ, в первую очередь достигается глубоким изучением контингента лиц, оказавшихся под оперативно-профилактическим наблюдением: их социального облика, системы контактов и отношений, их поступков, психологических особенностей. При хорошо поставленном изучении этого контингента значительно облегчается проверка любых сигналов о чьей - либо преступной деятельности, повышается достоверность получаемой информации, складываются благоприятные условия развития (углубления) в ходе оперативной разработки первичной информации.
При отсутствии такого углубленного изучения лиц, представляющих оперативный интерес, чаще всего и допускаются ошибки при выборе объектов оперативной разработки.
Научные исследования показали, что многие факты и характеристики не находят отражения в материалах ОРО. В частности, редко фиксируются связи, данные о положительных и отрицательных качествах личности, о содержании и последствиях различных контактов. Чаще всего оперативники ограничиваются оценкой личности лишь по зафиксированным правонарушениям, что явно недостаточно, ибо фиксируемые правонарушения не всегда отражают истинный облик тех, кто оказался под оперативно-профилактическим наблюдением. Во-первых, слишком высока доля латентных правонарушений; во-вторых, многие, попавшие под наблюдение, особенно рецидивисты, «воры в законе», лидеры и «авторитеты» уголовно-преступной среды, стараются не привлекать к себе внимания противоправными поступками, маскируют свои связи, взгляды, тем более намерения, поступки, а иногда в целях дезинформации оперативников либо имитируют, либо специально совершают общественно одобряемые поступки.
Причины неполноты информации о контингенте лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, заключаются в несовершенстве практики ее отбора (получения). Активное познание, которым характеризуется ОРД, предполагает и активное выделение (извлечение) нужных сведений. Но при этом еще сохраняется субъективизм в оценке полезности воспринимаемых фактов. Традиционным недостатком стала привычка строить выводы не на объективных показателях, что так необходимо в диагностике развития преступного поведения или установления причастности к преступной деятельности, а на интуитивных оценках. Потери информации в этой форме ОРД при осуществлении оперативной разработки происходят и по причине игнорирования возможностей средств и методов ОРД.
Следует улавливать и такую информацию, как наличие преступного опыта у выявленных лиц (совершение квартирных или карманных краж, определенных видов грабежей, разбоев, мошенничества); где отбывал наказание, с кем из осужденных установил и сохраняет контакты; наличие знакомых в преступной среде, особенно среди преступников, пользующихся авторитетом.
Большое значение имеют взаимные оценки друг друга лицами, представляющими оперативный интерес. Дело в том, что профессиональные преступники и члены ОПГ и ОПС, как правило, глубоко маскируя свою деятельность, в то же время в узком кругу дают понять о своей приверженности к организованной преступной деятельности. При этом они преследуют ряд целей: найти лиц, которые могут стать сообщниками (наводчиками, скупщиками, сбытчиками, прямыми соучастниками) или могущих оказать какую-либо помощь (услугу) или стать партнерами по времяпрепровождению (ввести в компанию проституток, познакомить с притоносодержателями, сводниками, составить компанию для азартных игр); само утвердить себя в преступной среде, завоевать авторитет, не расшифровывая конкретных обстоятельств своей преступной деятельности.
Для сбора такой информации чаще всего используются естественно возникающие условия, привычные формы общения в той среде, где действует агент. Однако пассивное ожидание «потока» полезной информации противоречит принципам ОРД, Поэтому для активизации процессов общения следует прибегать к оперативным комбинациям. С их помощью регулируются формы общения, создаются благоприятные условия для получения ценной информации. Проведение таких комбинаций строится на знании закономерностей социальной психологии. В каждом акте общения заключены элементы информативные, эмоционально действенные и регулятивные. Оперативная комбинация выполняет регулятивные функции, способствуя проявлению интереса к общению и обеспечивая желаемую направленность тематики разговоров в соответствующей микросреде. В ряде случаев оперативная комбинация позволяет раскрыть истинный социальный облик соответствующего лица, побудить его к изложению конкретных обстоятельств совершенных преступлений, показу предметов, денег, т.е. всего, что может свидетельствовать о его преступной деятельности. Само общение проявляется, прежде всего, в той стихии многообразных речевых процессов, которая характеризует типичные для оперативно-профилактического наблюдения виды межличностных контактов: устойчивых и постоянно возобновляющихся. Это — житейские разговоры, обмен мнениями в различных формальных и неформальных коллективах, случайные беседы. Форма и тип общения влияют на содержание порождаемой информации. «Вписываясь» в естественно складывающиеся ситуации общений и подбирая агентов, оперативный работник готовит для них легенды, отрабатывая их ролевое поведение применительно к разным типам таких ситуаций. Тем самым оказывается активное влияние и на информативные, и на эмоционально-действенные элементы общения. По существу, решается задача определения роли партнеров по заранее разработанной программе отбора полезной информации.
При изучении лиц, представляющих оперативный интерес, необходимо учитывать и особенности психологии партнеров общения, например такие, как соперничество или согласие, подражание, внушаемость, конформизм и особенности обстановки (ситуации), в которой может быть получена информация.
Повышенного внимания требуют взятые под оперативное наблюдение лица, на которых из мест лишения свободы получена информация, указывающая на реальность их намерений продолжать преступную деятельность, а также те, кто систематически общается с правонарушителями и лицами, подозреваемыми в совершении преступлений.
В целях раскрытия преступлений в среде лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, осуществляется комплекс поисковых мероприятий в целях установления фактов причастности кого-либо из них к таким преступлениям. Причем оперативное наблюдение создает необходимые предпосылки для выбора направлений и тактики такого поиска, ибо соответствующий контингент лиц достаточно изучен, имеются данные о проявлениях криминальной активности (принадлежности к тому или иному типу правонарушителей), связях по месту проживания и за его пределами, о физических и психических данных лиц, состоящих на разных видах оперативного учета.
Если одним из важнейших условий обнаружения преступников в указанной среде является глубокая информированность о лицах, ее составляющих, то другим условием является максимальная детализация и достоверность исходной информации о совершенных преступлениях.
В исходной информации, получаемой в результате неотложных и иных оперативно-розыскных и следственных действий, фиксируют место и время совершения преступления, способ преступных действий, определенные данные о преступнике. На первом же этапе расследования эта информация используется для поиска в информационно-поисковой системе (ИПС) оперативно-розыскного назначения, в которой сосредоточены подробные сведения о лицах, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением в связи с высокой степенью вероятности совершения ими преступлений.
В таких ИПС имеется возможность автоматизированного поиска установочных данных лиц, взятых на учет, по единичным признакам, характеризующим способ совершения преступления, прошлую преступную деятельность, личность преступника, транспортные средства, применявшиеся при совершении преступления, а также по совокупности таких признаков. На основании достоверно установленных сведений составляют информационный запрос в ИПС. Система на выходе выдает установочные данные на всех лиц (из числа состоящих на учете, т.е. под оперативно-профилактическим наблюдением), которые имеют те же признаки внешности, что и устанавливаемые преступники, те же особые приметы, клички, совершали преступления аналогичным способом и владеют или имеют доступ к транспортным средствам, которыми пользовались преступники.
Далее проводится работа по проверке причастности «указанных» в ИПС лиц к раскрываемому преступлению, в том числе и путем установления алиби.
Поиск в ИПС может и не дать положительных результатов. Поэтому тактика дальнейших поисковых мер предусматривает выбор из общей массы лиц тех, кто в силу прошлого опыта или по характеру когда-то высказанных намерений, по физическим данным и нравственно-психологическим особенностям личности мог совершить раскрываемое преступление. В отношении этих лиц проводится комплекс поисковых мер: негласный осмотр одежды; проверяется наличие телесных повреждений; негласное дактилоскопирование; оперативные комбинации для исследования крови; посещение жилища агентами или оперативными сотрудниками в целях обнаружения каких-либо следов, орудий преступления, вещей и предметов, которые могли быть похищены. В необходимых случаях устанавливают скрытое наблюдение, фиксируют связи, факты передачи вещей, траты больших сумм денег. Устанавливают лиц, приобретших вещи, которые могли быть похищены, участников вечеринок, загородных поездок, владельцев автомашин, водителей такси и других лиц, оказавшихся в поле зрения в связи с проведением поисковых мероприятий. Вся полученная информация используется для документирования по делу оперативного учета.
Одной из целей поиска в среде лиц, находящихся под оперативно-профилактическим наблюдением, является установление тех, кто в какой-либо мере осведомлен о преступлении. Это достигается с помощью агентов, которым дается программа получения информации. В ней используются детали раскрываемого преступления. Совпадение таких деталей с обстоятельствами, сообщаемыми в среде лиц, представляющих оперативный интерес, или в местах концентрации антиобщественных и преступных элементов, «выводит» на осведомленных о преступлении, дальнейшая работа с которыми проводится по ДОУ.
Для тактических целей поиска преступников, т.е. объектов разработки по ДОУ, обобщаются оперативно-розыскные данные о контингенте лиц, представляющих оперативный интерес, сведения о рассредоточении на обслуживаемой территории групп с антиобщественной направленностью, местах концентрации преступных элементов, о расстановке негласных сотрудников, их разведывательных возможностях.
В результате сопоставления таких обобщений с криминологическим анализом преступности определяются направления дальнейшего поиска, оценивается эффективность каждой оперативной разработки (насколько она «перекрывает» очаги проявлений криминальной активности, в какой мере охватывает категории лиц, подозреваемых в преступной деятельности).