- •Криминалистическая методика расследования преступлений
- •Глава 1. Общие положения криминалистической методики раскрытия и расследования преступлений
- •1.1. Понятие, система, источники, принципы криминалистической методики
- •1.2. Криминалистическая характеристика
- •1.3. Следственные ситуации. Криминалистические версии
- •Криминалистические версии
- •Построение общих следственных версий
- •1.4. Планирование расследования преступлений
- •План расследования
- •1.5. Первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации
- •1.6. Тактический прием, тактическая рекомендация, тактическая комбинация и тактическая операция
- •Вопросы для самоконтроля
- •Глава 2. Организационно-управленческие основы расследования преступлений
- •2.1. Понятие оперативно-розыскной деятельности и ее правовые основы
- •2.2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных органов и криминалистических подразделений
- •2.3. Взаимодействие следователя и оперативно-розыскных органов с общественностью при расследовании преступлений
- •2.4. Основы криминалистической профилактики
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 3. Использование специальных знаний при расследовании преступлений
- •3.1. Понятие и формы использования специальных знаний сведущих лиц
- •3.2. Участие специалиста в осмотре места происшествия при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации
- •3.3. Участие специалиста в осмотре места происшествия в помещении
- •3.4. Участие специалиста в осмотре дорожно-транспортного происшествия
- •3.5. Участие специалиста-криминалиста в производстве обыска и выемки
- •3.6. Вопросы, разрешаемые в рамках некоторых видов экспертизы
- •3.7. Тактика назначения и проведения судебной экспертизы
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 4 Методика расследования убийств
- •4.1. Криминалистическая характеристика убийств
- •4.2. Первоначальный этап расследования убийства при наличии трупа потерпевшего
- •4.3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
- •4.4. Особенности расследования убийств при отсутствии трупа потерпевшего
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 5. Преступления против половой неприкосновенности и половой свободы личности
- •5.1. Криминалистическая характеристика изнасилований и иных насильственных действий сексуального характера
- •5.2. Выдвижение следственных версий и планирование начала расследования
- •5.3. Особенности тактики отдельных следственных действий
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 6. Методика расследования краж, грабежей и разбойных нападений
- •6.1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев
- •6.2. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по получении сообщения о преступлении
- •6.3. Некоторые особенности тактики следственных действий
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 7. Методика расследования поджогов и нарушений правил пожарной безопасности
- •7.1. Криминалистическая характеристика поджогов и нарушений правил пожарной безопасности
- •7.2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
- •7.3. Особенности тактики отдельных следственных действий
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 8. Методика расследования коррупционных преступлений
- •8.1. Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений
- •8.2. Типичные ситуации и планирование начального этапа расследования
- •8.3. Тактика производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений, совершенных должностными лицами
- •8.4. Особенности расследования халатности
- •8.5. Особенности методики расследования служебного подлога
- •8.6. Возмещение нанесенного ущерба и возможной конфискации имущества
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 9. Методика расследования экологических преступлений
- •9.1. Криминалистическая характеристика экологических правонарушений
- •9.2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на первоначальном этапе расследования
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 10. Особенности методики расследования преступлений по горячим следам
- •10.1. Организационные и криминалистические основы расследования преступлений по горячим следам
- •10.2. Особенности тактики неотложных следственных действий, проводимых по горячим следам
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 11. Методика расследования налоговых преступлений
- •11.1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений
- •11.2. Организация расследования налоговых преступлений
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 12. Методика расследования нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда
- •12.1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений
- •12.2. Начальный этап расследования преступных нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда
- •12.3. Тактика производства следственных действий на дальнейшем этапе расследования
- •Вопросы для самоконтроля
- •Глава 13. Методика расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта
- •13.1. Обстоятельства совершения транспортных преступлений
- •13.2. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных следственных ситуаций
- •13.3. Первоначальный этап расследования
- •13.4. Последующий этап расследования
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 14. Особенности расследования незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну
- •14.1. Криминалистическая характеристика разглашения коммерческой тайны
- •14.2. Выдвижение следственных версий и особенности тактики отдельных следственных действий*(20)
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 15. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации
- •15.1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной информации
- •15.2. Расследование фактов создания, использования и распространения вредоносных компьютерных программ
- •15.3. Расследование нарушения правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Список литературы Основная литература
- •Дополнительная литература Ко всем главам
- •Общие теоретические и методологические основы криминалистики
- •Криминалистическая техника
- •Криминалистическая тактика
- •Криминалистическая методика расследования
Вопросы и задания для самоконтроля
1. Что такое оперативно-розыскная деятельность и в чем ее специфика?
2. Как осуществляется взаимодействие следственных, оперативных органов и криминалистических подразделений?
3. На каких принципах формируются следственно-оперативные группы? Каковы их задачи?
4. Каковы формы взаимодействия следователя, оперативного работника и специалиста в следственно-оперативных группах?
5. В чем может состоять помощь общественности в раскрытии преступлений?
6. Что такое криминалистическая профилактика? Каковы ее задачи?
7. Назовите условия для получения результативности во взаимодействии следователя и оперативного работника с общественностью.
Глава 3. Использование специальных знаний при расследовании преступлений
3.1. Понятие и формы использования специальных знаний сведущих лиц
В уголовном судопроизводстве к специальным знаниям традиционно относятся такие знания, которые не составляют комплекс общих профессиональных знаний определенной профессии, не являются общеизвестными, общедоступными и правовыми, а приобретаются в результате узкой специализации или профессионального опыта в науке, технике, искусстве и ремесле. Создающие для их обладателя возможность квалифицированного и компетентного решения научных и практических задач, относящихся к его специальности.
В Федеральном законе от 31 мая 2001 г. N 73-ФЗ "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации"*(3) указаны основные области человеческой деятельности, сведения которых могут быть использованы в процессе раскрытия и расследования преступлений, судебного разбирательства уголовных, гражданских и арбитражных дел, производства по делам об административных правонарушениях.
Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии любого компетентного и не заинтересованного в исходе уголовного дела специалиста (ст. 58, 164, 168, 270, 271 УПК РФ) и получить от него сведения, сообщенные им на допросе, об обстоятельствах, требующих специальных познаний, а также разъяснения своего мнения (ч. 4 ст. 80 УПК РФ) или получить письменное заключение специалиста в виде его суждения по вопросам, представленным перед специалистом сторонами (ч. 3 ст. 80 УПК РФ) и не требующим проведения исследований.
К специалистам, оказывающим содействие правоохранительным органам, относятся и сведущие лица, проводящие служебные расследования в составе различных ведомственных комиссий, которые могут быть допрошены в качестве свидетелей на следствии или суде.
Для участия в оперативных мероприятиях и следственных действиях чаще других привлекаются специалисты Министерства юстиции РФ следующих судебно-экспертных подразделений: МВД России, ФСБ России, Минздрава России и специалисты-эксперты других правоохранительных органов, а также специалисты военного ведомства, контрольно-ревизионных структур, сотрудники педагогических, научных институтов и учреждений, представители производственных коллективов, сферы культуры, искусства, торговли, бытовых услуг и т.п.
Следователь, руководитель следственного органа, дознаватель, начальник подразделения дознания, прокурор, судья (суд) и оперативный сотрудник в целях получения криминалистической информации могут использовать специальные знания в непроцессуальной и процессуальной формах.
К непроцессуальной форме использования специальных знаний относятся:
- производство государственной (ведомственной) экспертизы, производство частной несудебной экспертизы, ведомственное расследование и аудиторские, оценочные и ревизионные проверки. Все они регламентированы соответствующими нормативными актами, утвержденными Правительством РФ или приказом соответствующего ведомства, а их выводы и заключения не могут рассматриваться как заключения судебной экспертизы, но могут стать основанием к возбуждению уголовного дела и признаться иными документами, допускающимися в качестве доказательств по уголовному делу согласно ст. 84 УПК РФ;
- справочная, консультативная и техническая деятельность специалистов. Справочная деятельность выражается в виде получения различной информации справочного характера в письменной или устной форме по вопросам, по которым в интересующей следствие организации уже имеются установленные факты, необходимые следствию и суду (например, подтверждения наличия (или отсутствия) сведений о привлечении лица к уголовной ответственности), или по вопросам определенной отрасли знания, которые известны только специалистам этой отрасли (например, о технических данных заводского взрывного устройства). Консультативная и техническая деятельность специалиста может быть в письменной или устной форме по вопросам, не связанным с производством следственных действий (например, консультация следователя со специалистом при формулировании вопросов эксперту, или совет следователю специалиста при изучении следователем технической документации, или техническая помощь специалиста по изготовлению слепков, рисунков, планов, схем и т.д.);
- участие специалистов в оперативно-розыскных мероприятиях и проведение ими предварительных исследований.
Использование специальных знаний в оперативно-розыскных мероприятиях повышает эффективность и надежность получаемых результатов, расширяет использование современных научно-технических средств и тактических приемов по своевременному раскрытию и предотвращению преступлений.
Наиболее распространенными формами участия специалистов в оперативно-розыскных мероприятиях являются: выдача справок; оказание технической помощи; консультации; проведение предварительных исследований на основании отношений, подписанных руководителем оперативной службы; разработка, изготовление и установка спецсредств и непосредственное участие сведущего лица в оперативно-розыскных мероприятиях.
Непосредственное участие специалиста в оперативно-розыскных мероприятиях обычно заключается в осмотре документов, электронной или иной техники, объектов в целях выявления криминалистических следов, оставленных проверяемыми лицами. При этом необходимо помнить, что обращение к специалистам со стороны оперативного состава допустимо только при строжайшей конспирации и только если другим способом получить необходимую информацию или объект невозможно.
К процессуальной форме использования специальных знаний относятся:
- привлечение специалистов к производству различных следственных и иных процессуальных действий (ст. 18, 57-59, 80, 164, 168, 178, 179 и 191 УПК РФ);
- участие специалиста в судебном заседании (ст. 58 УПК РФ);
- производство экспертизы (ст. 195-207 УПК РФ).
Уголовно-процессуальный закон различает два вида участия специалистов при производстве различных следственных и иных процессуальных действий, а именно:
- обязательное участие специалиста;
- факультативное участие специалиста.
Обязательным участием специалиста является:
- привлечение педагога при допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 16 лет (ст. 191 УПК РФ);
- привлечение несовершеннолетнего подозреваемого, обвиняемого, не достигшего возраста 16 лет либо достигшего этого возраста, но страдающего психическим расстройством или отстающего в психическом развитии (ст. 425 УПК РФ);
- привлечение судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия - врача при осмотре трупа и в случае эксгумации (ст. 178 УПК РФ);
- участие врача или другого специалиста при освидетельствовании лица другого, чем свидетель, пола, если освидетельствование сопровождается обнажением данного лица. В этом случае освидетельствование производится врачом в отсутствие следователя (ст. 179 УПК РФ), но по заданию следователя и в присутствии понятых, и протокол освидетельствования составляется следователем;
- привлечение переводчика при допросе лица, не владеющего языком, на котором ведется уголовное судопроизводство (ст. 18, 59, 169 УПК РФ).
Представляется, что в других случаях привлечение специалиста для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела, для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию (ст. 58 УПК РФ), а также привлечение сведущих лиц к участию в оперативно-розыскных мероприятиях и аудиторских, ревизионных и оценочных действиях имеет факультативное значение.
Деятельность специалиста в производстве следственных действий. Согласно ст. 58 УПК РФ специалист как лицо, обладающее специальными знаниями, привлекается к участию в процессуальных действиях для содействия в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов, применении технических средств в исследовании материалов уголовного дела для постановки вопросов эксперту, а также для разъяснения сторонам и суду вопросов, входящих в его профессиональную компетенцию.
Специалист не вправе разглашать данные предварительного расследования, ставшие ему известными в связи с участием в производстве по уголовному делу в качестве специалиста, если он был об этом заранее предупрежден.
В части 3 ст. 58 УПК РФ отмечены права специалиста, которые подчеркивают его объективную значимость и роль в следственном действии, а именно специалист может:
- отказаться от участия в производстве по уголовному делу, если он не обладает соответствующими специальными знаниями;
- задавать вопросы участникам следственного действия с разрешения дознавателя, следователя и суда;
- знакомиться с протоколом следственного действия, в котором он участвовал, и делать заявления и замечания, которые подлежат занесению в протокол;
- приносить жалобы на действия (бездействие) и решение дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права.
Следователь вправе привлечь к участию в следственном действии необходимого специалиста в соответствии с требованиями ч. 5 ст. 164 и ч. 1 ст. 168 УПК РФ. Вызов может быть в письменной или устной форме, и независимо от формы вызова он является обязательным для специалиста. В вызове следователь сообщает данные о предстоящем следственном действии, времени, месте и условиях его проведения.
В зависимости от характера следственного действия, складывающейся ситуации и анализа исходной информации специалист осуществляет подготовку к его проведению. Например, при получении сообщения о предстоящем участии в осмотре места происшествия специалист-криминалист должен подготовить необходимые технические, поисковые, аудиовизуальные средства и приборы для обнаружения, закрепления, предварительного исследования и изъятия доказательств. Если в проведении осмотра требуются дополнительные знания, следователь приглашает и других специалистов, например, автотехников, взрывотехников, химиков и др.
Вопрос о приглашении специалиста может решаться как до выезда на место происшествия, так и в ходе осмотра.
На подготовительной стадии начального этапа осмотра специалист содействует в определении:
- границы осмотра места происшествия;
- способа, последовательности и исходной точки осмотра;
- подхода (подъезда) и ухода (отъезда) преступника;
- характера технико-криминалистических средств и методов, необходимых в использовании в ходе осмотра;
- мест, участков и объектов, где могут находиться следы преступника;
- способа сохранности следов и объектов от случайного их повреждения участниками осмотра или от неблагоприятных погодных (метео-) условий.
На статической стадии основного (рабочего) этапа специалист-криминалист производит фиксацию обстановки места происшествия с помощью фотографирования и видеосъемки. Последовательно выполняются три съемочных вида запечатлевающей фотосъемки: ориентирующая, обзорная и узловая фотосъемка.
На ориентирующих фотоснимках фиксируется место происшествия с прилегающей территорией, строениями, подходами, подъездными путями и т.д. Место происшествия на ориентирующих фотоснимках должно находиться на фоне объектов, которые могут служить ориентирами. Точка съемки определяется в зависимости от обстановки и характера происшествия.
Обзорные фотоснимки передают общий вид обстановки места происшествия и содержат изображение пространства, ограниченного непосредственно местом происшествия.
На узловых фотоснимках запечатлевают в крупном плане отдельные участки (узлы) места происшествия, имеющие наиболее важное значение.
После фотографирования и видеосъемки производится измерение участков местности, строений и других объектов. При измерении однородной группы объектов используются одни и те же единицы измерения. Измерения делаются не менее двух раз, и только среднее значение результатов фиксируется в протоколе, схеме или плане.
На динамической стадии основного (рабочего) этапа производится детальная фотосъемка (видеосъемка). На детальных фотоснимках запечатлеваются отдельные следы и предметы, могущие быть вещественными доказательствами. Эти снимки должны содержать четкие изображения, по которым можно судить о размерах, форме и характерных особенностях сфотографированных объектов.
После детального осмотра криминалистически значимых объектов производится предварительное (полевое) их исследование в целях получения розыскной информации.
Выявленные специалистом следы, могущие быть вещественными доказательствами, изымаются с предметом или частью предмета, на котором они находятся, а при невозможности их изъятия таким образом изготавливаются копии этих следов.
На заключительном этапе осмотра места происшествия специалист-криминалист консультирует следователя относительно правильности описания использованных технико-криминалистических средств, обнаруженных следов и о способах их выявления и полевого (предварительного) исследования. На этом этапе специалист упаковывает изымаемые объекты (следы, пробы воздуха, почвы и др.), а если требуется особый режим последующего их хранения, то специалист принимает средства консервации следов.
Несмотря на то что следователь несет всю ответственность за организацию и проведение осмотра места происшествия, специалист должен сознавать, что на него возлагается ответственность за обнаружение, выявление, фиксацию, изъятие и упаковку предметов и следов, которые могут стать вещественными доказательствами по уголовному делу.