- •Криминалистическая методика расследования преступлений
- •Глава 1. Общие положения криминалистической методики раскрытия и расследования преступлений
- •1.1. Понятие, система, источники, принципы криминалистической методики
- •1.2. Криминалистическая характеристика
- •1.3. Следственные ситуации. Криминалистические версии
- •Криминалистические версии
- •Построение общих следственных версий
- •1.4. Планирование расследования преступлений
- •План расследования
- •1.5. Первоначальный и последующие этапы собирания доказательственной и иной криминалистически значимой информации
- •1.6. Тактический прием, тактическая рекомендация, тактическая комбинация и тактическая операция
- •Вопросы для самоконтроля
- •Глава 2. Организационно-управленческие основы расследования преступлений
- •2.1. Понятие оперативно-розыскной деятельности и ее правовые основы
- •2.2. Основы тактики взаимодействия следственных, оперативных органов и криминалистических подразделений
- •2.3. Взаимодействие следователя и оперативно-розыскных органов с общественностью при расследовании преступлений
- •2.4. Основы криминалистической профилактики
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 3. Использование специальных знаний при расследовании преступлений
- •3.1. Понятие и формы использования специальных знаний сведущих лиц
- •3.2. Участие специалиста в осмотре места происшествия при расследовании преступлений в сфере компьютерной информации
- •3.3. Участие специалиста в осмотре места происшествия в помещении
- •3.4. Участие специалиста в осмотре дорожно-транспортного происшествия
- •3.5. Участие специалиста-криминалиста в производстве обыска и выемки
- •3.6. Вопросы, разрешаемые в рамках некоторых видов экспертизы
- •3.7. Тактика назначения и проведения судебной экспертизы
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 4 Методика расследования убийств
- •4.1. Криминалистическая характеристика убийств
- •4.2. Первоначальный этап расследования убийства при наличии трупа потерпевшего
- •4.3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
- •4.4. Особенности расследования убийств при отсутствии трупа потерпевшего
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 5. Преступления против половой неприкосновенности и половой свободы личности
- •5.1. Криминалистическая характеристика изнасилований и иных насильственных действий сексуального характера
- •5.2. Выдвижение следственных версий и планирование начала расследования
- •5.3. Особенности тактики отдельных следственных действий
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 6. Методика расследования краж, грабежей и разбойных нападений
- •6.1. Криминалистическая характеристика краж, грабежей и разбоев
- •6.2. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия по получении сообщения о преступлении
- •6.3. Некоторые особенности тактики следственных действий
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 7. Методика расследования поджогов и нарушений правил пожарной безопасности
- •7.1. Криминалистическая характеристика поджогов и нарушений правил пожарной безопасности
- •7.2. Тактика осмотра места происшествия по делам о пожарах
- •7.3. Особенности тактики отдельных следственных действий
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 8. Методика расследования коррупционных преступлений
- •8.1. Криминалистическая характеристика коррупционных преступлений
- •8.2. Типичные ситуации и планирование начального этапа расследования
- •8.3. Тактика производства следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий при расследовании преступлений, совершенных должностными лицами
- •8.4. Особенности расследования халатности
- •8.5. Особенности методики расследования служебного подлога
- •8.6. Возмещение нанесенного ущерба и возможной конфискации имущества
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 9. Методика расследования экологических преступлений
- •9.1. Криминалистическая характеристика экологических правонарушений
- •9.2. Типичные следственные ситуации и действия следователя на первоначальном этапе расследования
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 10. Особенности методики расследования преступлений по горячим следам
- •10.1. Организационные и криминалистические основы расследования преступлений по горячим следам
- •10.2. Особенности тактики неотложных следственных действий, проводимых по горячим следам
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 11. Методика расследования налоговых преступлений
- •11.1. Криминалистическая характеристика налоговых преступлений
- •11.2. Организация расследования налоговых преступлений
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 12. Методика расследования нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда
- •12.1. Криминалистическая характеристика данного вида преступлений
- •12.2. Начальный этап расследования преступных нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда
- •12.3. Тактика производства следственных действий на дальнейшем этапе расследования
- •Вопросы для самоконтроля
- •Глава 13. Методика расследования преступлений против безопасности движения и эксплуатации транспорта
- •13.1. Обстоятельства совершения транспортных преступлений
- •13.2. Обстоятельства, подлежащие установлению в зависимости от исходных следственных ситуаций
- •13.3. Первоначальный этап расследования
- •13.4. Последующий этап расследования
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 14. Особенности расследования незаконного получения сведений, составляющих коммерческую тайну
- •14.1. Криминалистическая характеристика разглашения коммерческой тайны
- •14.2. Выдвижение следственных версий и особенности тактики отдельных следственных действий*(20)
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Глава 15. Методика расследования преступлений в сфере компьютерной информации
- •15.1. Расследование фактов неправомерного доступа к компьютерной информации
- •15.2. Расследование фактов создания, использования и распространения вредоносных компьютерных программ
- •15.3. Расследование нарушения правил эксплуатации средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и информационно-телекоммуникационных сетей
- •Вопросы и задания для самоконтроля
- •Список литературы Основная литература
- •Дополнительная литература Ко всем главам
- •Общие теоретические и методологические основы криминалистики
- •Криминалистическая техника
- •Криминалистическая тактика
- •Криминалистическая методика расследования
12.2. Начальный этап расследования преступных нарушений правил промышленной безопасности и правил охраны труда
Поводом к возбуждению уголовных дел рассматриваемой категории преступлений обычно является происшествие на производстве, повлекшее причинение вреда здоровью или смерть работника, выполняющего функциональные обязанности на рабочем месте.
Сообщения о несчастных случаях на производстве, об авариях, о групповых несчастных случаях на производстве от руководителей предприятий должны поступать в прокуратуру по месту происшествия в течение суток. Сообщения о подобных фактах могут поступать и от дежурных органов МВД России, из государственной инспекции труда, медицинских учреждений, средств массовой информации, граждан и потерпевших. Подобные факты могут быть выявлены и работниками прокуратуры при проведении проверки. По получении подобного сообщения оперативно-следственная группа выезжает на место происшествия и при наличии признаков преступления возбуждает уголовное дело.
По факту несчастного случая, происшедшего на производстве с работниками при выполнении ими трудовых обязанностей, в обязательном порядке проводится служебное расследование. Это расследование проводится работодателем в соответствии с Положением об особенностях расследования несчастных случаев на производстве в отдельных отраслях и организациях*(17). По результатам расследования комиссией составляется акт о несчастном случае на производстве и формируются материалы расследования, которые председатель комиссии в трехдневный срок направляет в прокуратуру. Эти документы приобщаются следователем к материалам уголовного дела.
На начальном этапе расследования данной категории дел обычно складываются следующие следственные ситуации:
- следователь получил сообщение о несчастном случае на производстве и немедленно прибыл на место происшествия;
- следователь получил материалы ведомственного расследования несчастного случая на производстве с заключением инженера-инспектора соответствующей государственной инспекции.
Общие задачи следователя в этих ситуациях совпадают:
- выяснение технических причин происшествия и его последствия;
- установление связи происшествия с действием или бездействием конкретных должностных лиц;
- установление факта нарушений должностными лицами действующих правил производства работ и техники безопасности.
При решение этих задач на первоначальном этапе расследования следователь опирается на выдвигаемые им общие и частные версии.
Общие версии о причинах несчастного случая на производстве могут быть следующие:
- причиной несчастного случая является преступное нарушение правил техники безопасности и производства работ;
- несчастный случай является результатом действия иных случайных причин (непредвиденная случайность, которую невозможно было в данном случае предотвратить, действие стихийных сил и т.д. и т.п.).
Частные версии вытекают из обстоятельств конкретного дела, относятся к конкретным обстоятельствам, подлежащим установлению и в силу этого весьма разнообразны.
Перед началом расследования следователь изучает материалы ведомственного расследования, знакомится с нормативными документами, привлекает к участию в следственных действиях специалистов, инспекторов государственных инспекций труда и др. После выполнения этих организационных мероприятий составляется общий план расследования и планы проведения отдельных следственных действий.
Планом следственного действия предусматриваются вопросы, подлежащие выяснению на основе известных обстоятельств.
По делам рассматриваемой категории на начальном этапе расследования известными обстоятельствами обычно являются следующие:
- кто пострадал от несчастного случая;
- общий характер повреждений;
- когда произошел несчастный случай (авария);
- обстановка, при которой произошел несчастный случай.
Используя эти данные, следователь выдвигает предположения и о том, что в начальный момент еще не известно.
Необходимо, чтобы план расследования предусматривал исследование всех выдвинутых версий, различающихся между собой по лицам, предположительно виновным в нарушении правил техники безопасности, по характеру и мотивам действий и другим признакам.
В первой следственной ситуации следователь начинает свою работу с осмотра места происшествия.
Во второй следственной ситуации следователь на место происшествия не выезжает, а начинает работать после получения материалов законченного служебного расследования. И в этой ситуации более объективная проверка поступивших материалов обязывает, если еще есть какая-либо возможность получить информацию на месте происшествия, выехать туда и обязательно лично изучить обстановку.
Осуществленное, даже вне рамок осмотра, личное ознакомление с бывшим местом происшествия всегда полезно, так как расширяет возможность воспринимать, мысленно восстанавливать и оценивать информацию, содержащуюся в материалах служебного расследования, при допросах свидетелей или подозреваемых (обвиняемых).
Тактика производства первоначальных следственных действий.
Осмотр места преступления. На месте происшествия следователь должен получить максимум информации об основных элементах расследуемого преступления, а именно:
- что конкретно произошло в данном случае;
- где и когда произошло;
- каков механизм данного происшествия и его вероятные причины;
- кому и какой ущерб причинен;
- какие меры были приняты для предотвращения вредных последствий;
- какова причинная связь между нарушениями правил и несчастным случаем.
Из всех вышеперечисленных вопросов наиболее сложным в ряде случаев является установление механизма и возможных причин происшествия, так как сложность технических устройств и незнание следователем процессов, технологий производства, управления механизмами могут основательно затруднить его работу. Поэтому в осмотре, помимо специалистов-криминалистов и судебного медицинского эксперта (если есть жертвы), должен участвовать и не заинтересованный в исходе дела специалист - профессионал в данной области производства.
В ряде случаев даже с помощью специалиста выяснить механизм и техническую причину происшествия осмотром не удается.
Иногда представители администрации выдвигают свою версию, далеко не всегда соответствующую истине. Поэтому при осмотре важно зафиксировать состояние механизмов, обстановку вокруг них. Имея в виду последующее проведение экспертизы, следователь обязан принять меры к сохранности поврежденных конструкций и механизмов, так как не исключено их дальнейшее исследование в специальных лабораторных условиях.
На месте происшествия перед началом осмотра выявляются и опрашиваются очевидцы происшествия об обстоятельствах, при которых произошел несчастный случай, и об изменении обстановки на месте происшествия.
В ходе осмотра исследуется:
- производственное помещение и рабочее место, где произошел несчастный случай;
- конкретный механизм, на котором работал пострадавший во время несчастного случая;
- следы происшедшего события, а именно: разрывы деталей; изгибы; следы сверления, следы резания, следы биологического происхождения;
- труп пострадавшего.
На месте происшествия необходимо определить и величину убытков от разрушения или повреждения механизмов, зданий, машин и т.п. Для решения этого вопроса важно зафиксировать последствия аварии средствами криминалистической фотографии и видеозаписи.
Важная задача осмотра места происшествия - получить информацию о преступнике. Например, по делам о нарушении правил охраны труда (ст. 143 УК РФ), где субъектом преступления является должностное лицо, ответственное за организацию и технические обеспечение мер по безопасности, данных о конкретном виновнике на месте происшествия путем обследования материальных следов получить чаще всего не удается. Здесь важно установить и зафиксировать наличие или отсутствие необходимых в данном случае средств предупреждения происшествия.
Конкретное должностное лицо, не обеспечившее безопасность, устанавливается, как правило, позже - при исследовании документов.
При расследовании уголовных дел о нарушении техники безопасности по ст. 109, 118, 168, 215-218 и 261 УК РФ, где виновником может быть любое лицо, нарушившее установленные правила, данные о нем при осмотре могут быть получены достаточно полные, но и здесь исследование документов имеет исключительно важное значение для выяснения, какие именно, кем и в связи с чем нарушены правила охраны труда и техники безопасности, имеют ли допущенные нарушения причинную связь с общественно опасными последствиями.
Истребование (выемка) и анализ следователем документов. Без истребования (выемки) и анализа документов невозможно установить и доказать наличие или отсутствие состава преступления, так как рассматриваемые деяния регламентируются отсылочными нормами. Документы необходимы и при производстве разного рода технических экспертиз.
К таким документам относятся:
- нормативные материалы, регулирующие вопросы охраны труда и соблюдения техники безопасности: межотраслевой нормативный материал, нормативные акты, относящиеся к данной отрасли; изданные на конкретном предприятии. Это правила и инструкции по охране труда, технике безопасности, производственной санитарии, противопожарные правила и т.п.;
- документы о характере проводившихся работ, технологическом процессе, техническом состоянии машин, механизмов, оборудования, инструментов на том участке, где произошел несчастный случай;
- документы, фиксирующие обстановку и отражающие причины несчастного случая: акт расследования и заключения технического инспектора; приказ руководителя предприятия по результатам проверки несчастного случая, ленты самопишущих приборов и т.д.;
- документы о проводившейся работе по охране труда и соблюдение правил техники безопасности на участке, где произошел несчастный случай: журнал регистрации инструктажа по технике безопасности; журналы и программы проведения занятий и т.д.;
- документы, фиксирующие организацию работы по охране труда и соблюдению правил техники безопасности на предприятии в целом или по тем или иным подразделениям и службам;
- документы о результатах ранее проводившихся проверок, намеченных мерах по их выполнению. Это акты проверок и справки о проверках, которые проводились контролирующими органами, предписания органов государственного контроля и т.п.;
- бухгалтерские документы предприятия, организации. Это документы помогут следователю выяснить, как исполнена смета расходов на предотвращение несчастных случаев, об ущербе, который наступил в результате происшествия;
- документы профсоюзной организации предприятия, организации, где произошел несчастный случай. Из этих документов следователь может получить сведения о причинах и условиях, которые способствовали совершению преступления, получить данные о новых фактах нарушения, а также о лицах, которые следует допросить.
Средства фиксации. Применение криминалистической фотографии и видеозаписи необходимо:
- для запечатления первоначальной обстановки места происшествия (когда ведутся спасательные работы);
- когда сложность обстановки места происшествия не позволяет достаточно полно описать ее в протоколе осмотра.
Графическая фиксация результатов осмотра обязательно осуществляется вычерчиванием схематических или масштабных планов, а именно: ориентирующих, обзорных, условных и детальных.
Для обеспечения полноты и объективности протокола ход осмотра описывается непосредственно во время его производства с просмотром (при необходимости) видеозаписи, сделанной при осмотре. В протоколе не должно быть ссылок на обстоятельства, которые участниками осмотра непосредственно не наблюдались, и нельзя в протокол вносить выводы специалистов.
По делам данной категории преступлений производятся прежде всего судебно-медицинская и судебно-техническая экспертизы. Если в результате несчастного случая работник погиб либо получил телесные повреждения, то в соответствии со ст. 196 УПК РФ обязательно назначение судебно-медицинской экспертизы для установления причин смерти либо тяжести телесных повреждений пострадавшего.
При обследовании потерпевших, оставшихся живыми, решаются вопросы:
- каковы характер и тяжесть телесных повреждений, причиненных потерпевшему;
- каков механизм образования повреждений, обнаруженных у потерпевшего;
- соответствует ли время образования повреждений времени происшествия;
- не страдает ли потерпевший заболеваниями, препятствующими использованию его на выполнявшейся работе;
- находился ли данный работник в состоянии опьянения и какова его степень;
- каковы возможные последствия данного повреждения.
В зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого дела эксперту могут быть заданы и другие вопросы.
При исследовании условий труда перечень решаемых вопросов может быть примерно таким:
- какова причина смерти потерпевшего;
- явились ли причиной смерти травма или какое-либо заболевание;
- какое именно повреждение явилось причиной смерти;
- находился ли потерпевший в момент происшествия в нетрезвом состоянии;
- каков механизм образования повреждений, имеющихся на теле потерпевшего;
- позволяют ли повреждения судить о том предмете, каким они причинены;
- страдал ли потерпевший заболеваниями, которые могли повлиять на его поведение в процессе работы.
Судебно-техническая экспертиза. При расследовании дел о нарушении правил охраны труда часто возникают вопросы, требующие специальных познаний, поэтому следователю приходится прибегать к помощи специалистов в области технических наук.
Перечислить вопросы, решаемые технической экспертизой, невозможно, так как их содержание зависит от специфики производственной деятельности, в процессе которой произошло нарушение, и от особенностей расследуемого происшествия. Назначается она, как правило, в следующих случаях:
- в деле отсутствует заключение технического инспектора, а причины несчастного случая не могут быть установлены без специальных знаний в области техники;
- отдельные существенные вопросы не были разрешены техническим инспектором;
- правильность заключения технического инспектора вызывает у следователя сомнение или оно не соответствует другим материалам дела и др.
Допрос потерпевшего и очевидцев. В зависимости от состояния здоровья допрос потерпевшего может быть произведен на месте происшествия, на квартире, в прокуратуре, лечебном учреждении. Если потерпевший находится в тяжелом состоянии, его допрос производится с разрешения врача. Свидетели допрашиваются вскоре после происшествия.
Подготовка к допросу пострадавшего и очевидцев включает:
- изучение правил охраны труда и техники безопасности при выполнении данного вида работы;
- изучение характера производимых работ;
- составление плана допроса (в плане предусматривается последовательность постановки вопросов и применение тактических приемов допроса).
На допросе выясняются следующие вопросы:
- должность, стаж, квалификация;
- степень осведомленности допрашиваемого об условиях на соответствующем производственном участке;
- проходил ли потерпевший инструктаж по технике безопасности;
- каково техническое состояние оборудования, с работой которого связано происшествие;
- когда, где, при выполнении каких работ, по чьему указанию производились работы;
- каков был механизм травмирования;
- был ли пострадавший нетрезв;
- какие изменения были внесены в обстановку места происшествия после случившегося;
- страдает ли потерпевший (свидетель) заболеваниями, которые могли помешать правильному восприятию обстановки, в которой происходила работа, и др.
Главное в допросе очевидцев - возможность более подробного установления известных им обстоятельств расследуемого происшествия.
Допросы должностных лиц. В качестве свидетелей допрашиваются руководитель предприятия, главной инженер, инженер по технике безопасности, начальник участка, цеха и другие должностные лица.
При их допросах выясняется следующее:
- что входит в круг обязанностей, и какими нормативными актами они установлены;
- какие мероприятия проводились для осуществления надзора за соблюдением правил охраны труда и техники безопасности;
- что явилось причиной происшествия;
- признает ли он (должностное лицо) свою вину в нарушении правил техники безопасности и охраны труда.