popova_e_m_lvova_yu_n_davydkin_s_m_banki_kak_professionalnye

131

ции профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом;

•обеспечение возможности обмена документами в электронноцифровой форме с электронной подписью с номинальными держателями ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж (технические стандарты обмена документами в электронной форме устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, по согласованию с лицензирующим органом);

•наличие системы резервного копирования и архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронноцифровой форме с электронной подписью.

Особенностью является также то, что в случае аннулирования лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг лицензиат с момента получения уведомления о принятом лицензирующим органом решении (если уведомление получено до истечения 15 рабочих дней с даты принятия решения) либо в течение 15 рабочих дней с даты принятия решения обязан совершить следующие действия:

•передать другой организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, или эмитенту реестры владельцев ценных бумаг в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;

•передать эмитенту первичные документы, являвшиеся основанием для внесения изменений в систему ведения реестра (передаточные распоряжения, залоговые распоряжения и другие документы, составляющие систему ведения реестра).

132

ВОПРОСЫ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЯ

1.Назовите виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с ФЗ «О рынке ценных бумаг».

2.Допускается ли совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности?

3.Какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в каком порядке могут совмещаться?

4.На основе каких лицензий может осуществляться профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг?

5.На какие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг могут выдаваться лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

6.Какой орган лицензирует профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг?

7.Имеются ли особенности лицензирования кредитных организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг?

8.Перечислите общие (единые) лицензионные требования и условия, выполнение которых является обязательным для соискателя и лицензиата при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

9.Каким квалификационным требованиям должны соответствовать руководители, контролер и специалисты лицензиата?

10.Какому лицу может быть выдана лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

11.Какие документы представляются в лицензирующий орган для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг?

12.В чем особенности лицензирования брокерской деятельности?

13.Опишите процедуру лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

14.На какой срок выдается лицензия профессиональному участнику рынка ценных бумаг?

15.Дайте понятие брокерской деятельности и брокера.

16.Чем отличается брокер-поверенный от брокера-комиссионера?

133

17.Назовите условия, на которых может быть заключен брокером договор комиссии.

18.Может ли брокер хранить денежные средства клиента и их использовать? Какие обязательства принимает на себя брокер при использовании в своих интересах денежных средств клиентов?

19.Какие услуги вправе оказывать клиентам брокер?

20.Какие условия должен соблюдать брокер при оказанию эмитенту услуг по размещению его ценных бумаг?

21.С целью предотвращения конфликта интересов какие требования должен соблюдать брокер при оказании услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг и услуг по размещению ценных бумаг?

22.Как и в каких случаях рассчитываются величина обеспечения по маржинальным сделкам и уровень маржи?

23.Чему равны уровень маржи для направления требования и ограничительный уровень маржи?

24.Назовите ограничения, которые накладываются на совершение маржинальных сделок.

25.Какие нормативы обязан соблюдать брокер, совершающий маржинальные сделки?

26.Дайте понятие дилерской деятельности и дилера.

27.Назовите существенные и иные условия договора купли-продажи ценных бумаг, заключаемого дилером с клиентом.

28.На чьих условиях дилер обязан заключить договор с клиентом при отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия?

29.В чем особенности лицензирования дилерской деятельности?

30.Кто может выступать учредителем доверительного управления?

31.В какой форме должно быть создано юридическое лицо, осуществляющее деятельность по управлению ценными бумагами, по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами, негосударственными пенсионными фондами?

32.Может ли совмещаться деятельность по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

33.Перечислите объекты доверительного управления. Назовите ценные бумаги, которые не могут являться объектами доверительного управления.

134

34.Что понимается под средствами инвестирования в ценные бумаги как объекте доверительного управления?

35.Дайте характеристику договора о доверительном управлении. С какого момента договор считается заключенным в части управления ценными бумагами?

36.Какие сделки запрещено совершать доверительному управляющему в процессе исполнения им своих обязанностей по договору доверительного управления?

37.Что составляет учетную систему на рынке ценных бумаг? Каковы ее функции?

38.Какие функции выполняет расчетный депозитарий?

39.Какой организации, в зависимости от ее организационно-правовой формы, может быть выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности?

40.Какие существуют виды депозитариев в зависимости от совмещения с другими видами деятельности?

41.Какие ценные бумаги могут являться объектом депозитарной деятельности (в зависимости от месторасположения их эмитента и формы выпуска)?

42.Кто может являться клиентами (депонентами) депозитария?

43.В чем состоит особенность оказываемой депозитарием услуги по учету и удостоверению прав на ценные бумаги?

44.Каким образом обеспечивается обособленное хранение ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента) от ценных бумаг других клиентов (депонентов) депозитария, а также обособленное хранение ценных бумаг клиентов (депонентов) от ценных бумаг, принадлежащих самому депозитарию?

45.В чем различие пассивных и активных счетов депо?

46.В каких единицах ведется депозитарный учет ценных бумаг?

47.Назовите способы учета ценных бумаг клиентов (депонентов) в депозитарии. В чем их особенность? Вправе ли депозитарий самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги?

48.На основании каких документов депозитарий осуществляет записи по счету депо клиента (депонента)?

49.Какие так называемые сопутствующие услуги депозитарий вправе оказывать клиенту (депоненту) по договору с ним?

135

50.Назовите операции, которые осуществлять депозитарию запрещено.

51.Какое лицо называется попечителем счета? Какие лица могут выступать в качестве попечителей счетов клиентов (депонентов), открытых у депозитария? Сколько попечителей может быть у счета депо?

52.В чем состоят особенности деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондах? Назовите их функции.

53.Каковы особенности лицензирования депозитарной деятельности?

54.Назовите организационно-правовую форму Центрального депозитария.

55.Дайте понятия деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, реестра владельцев ценных бумаг.

56.Какое лицо называется держателем реестра? Кто им может быть?

57.Дайте понятие трансфер-агента. Назовите функции трансфер-агента.

58.Какое лицо является зарегистрированным? Перечислите виды зарегистрированных лиц.

59.Дайте понятие номинального держателя. Кто может выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг? Определите значение института «номинальных держателей».

60.Назовите особенности учета ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, а также регистрации сделок с ценными бумагами, совершенных лицами, обслуживаемыми одним (разными) номинальным держателем.

61.Каким образом регистратор исполняет распоряжение эмитента по

предоставлению последнему списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании?

62.Назовите типы лицевых счетов. В чем состоят особенности ведения лицевого счета, открываемого доверительному управляющему?

63.Перечислите операции регистратора.

64.Раскройте содержание такой операции регистратора, как открытие лицевого счета.

65.Каков порядок внесения регистратором изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице?

136

66.Какие требования предъявляются к документам, предоставляемых регистратору, для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги?

67.Дайте характеристику операций, совершаемых регистратором по поручению эмитента.

68.Опишите порядок внесения в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица, об обременении ценных бумаг обязательствами.

137

БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК

1.Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

2.Федеральный закон от 7 февраля 2011 года № 7-ФЗ «О клиринге

иклиринговой деятельности».

3.Федеральный закон Российской Федерации от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах».

4.Федеральный закон Российской Федерации от 7 декабря 2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».

5.Федеральный закон от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

6.Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) средств, полученных преступным путем и финансированию терро-

ризма» № 115-ФЗ от 07.08.2001.

7.Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов».

8.Алехин Б. И. Рынок ценных бумаг: учеб. пособие для студентов вузов, обучающихся по специальности 060400 «Финансы и кредит» / Б. И. Алехин. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004. – 461 с.

9.Алексеева И. А. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: учеб. пособие: в 2 ч. / И. А. Алексеева. – Иркутск: Изд-во БГУЭП, 2012. – Ч. 1: Фондовое посредничество. – 144 с.

10. Базовый курс	по рынку ценных	бумаг: учеб. пособие /
О. В. Ломтатидзе [и др.].	– М.: КНОРУС, 2010.	– 448 с.

11.Басенко Я. С. Понятие, признаки и состав коллективных инвесторов / Я. С. Басенко, И. А. Алексеева // Деньги и кредит. – 2011. – № 2. –

С. 56–63.

12.Батяева Т. А. Рынок ценных бумаг: учеб. пособие / Т. А. Батяева, И. И. Столяров. – М.: ИНФРА-М, 2010. – 304 с.

13.Бердникова Т. Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: учеб. пособие / Т. Б. Бердникова. – М.: ИНФРА-М, 2002. – 270 с.

14.Галанов В. А. Рынок ценных бумаг: учебник / В. А. Галанов. –

М.: ИНФРА-М, 2007. – 379 с.

15.Гусева И. А. Рынок ценных бумаг. Практические задания по курсу: учеб пособие для вузов / И. А. Гусева. – М.: Экзамен, 2005. – 464 с.

16.	Едронова В. Н. Рынок ценных бумаг:	учеб.	пособие	/
В. Н. Едронова, Т. Н. Новожилова. – М.: Магистр, 2007. – 684 с.
17.	Криничанский К. В. Рынок ценных бумаг:	учеб.	пособие	/

К. В. Криничанский. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Дело и сервис, 2010. – 608 с.

138

18.Лялин В. А. Рынок ценных бумаг: учебник / В. А. Лялин, П. В. Воробьев. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Проспект, 2011. – 400 с.

19.Миркин Я. М. Ценные бумаги и фондовый рынок / Я. М. Миркин. – М.: Перспектива, 1995. – 550 с.

20.Молотников А. Е. Правовое регулирование рынка ценных бумаг: учеб. пособие. – М.: Стартап, 2013. – 552 с.

21.Рынок ценных бумаг: учебник / Под ред. В. А. Галанова, А. И. Басова. – 2-е изд., перераб. и доп. – М.: Финансы и статистика, 2008. – 448 с.

22.Рынок ценных бумаг: учебник для бакалавров / Под общ. ред.

Н. И. Берзона. – М.: Юрайт, 2011. – 531 с.

23. Рынок ценных бумаг: учебник для вузов / Под ред. Е. Ф. Жукова. – 3-е изд., перераб. и доп. – М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2009. –

567с.

24.Якимкин В. Н. Сегментация финансового рынка / В. Н. Яким-

кин. – М.: Омега-Л, 2006. – 656 с.

139

Учебное издание

Попова Екатерина Михайловна Львова Юлия Николаевна Давыдкин Сергей Михайлович

БАНКИ КАК ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Учебное пособие

Подписано в печать 03.10.14. Формат 60×84 1/16. Печ. л. 8,75. Тираж 60 экз. Заказ 463.

Издательство СПбГЭУ. 191023, Санкт-Петербург, Садовая ул., д. 21.

Отпечатано на полиграфической базе СПбГЭУ