§ 3. Основания, условия и процессуальный порядок наложения ареста на ценные бумаги

В особом порядке исполняется наложение ареста на:

1) Денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, во вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях. Постановление о наложении ареста на ценности направляется кредитной организации, которая обязана незамедлительно по получении постановления его исполнить - прекратить расходные операции по данному счету полностью или частично в пределах средств, на которые наложен арест.

При этом арест налагается не на сам банковский счет, а на имеющиеся на нем средства в установленных в постановлении суда пределах. Поэтому наложение ареста не влечет приостановления приходных и расходных операций по данному счету в отношении средств, на которые не наложен арест. Считается, что арест не может быть наложен и на суммы, которые в будущем поступят на счет. Если на счете не хватило средств для исполнения ареста, то руководители этих организаций обязаны предоставить информацию о поступлении и наличии средств по запросу суда, следователя с согласия руководителя следственного органа или дознавателя с согласия прокурора. На практике целесообразно направлять требование о предоставлении информации, если средства поступят на счет, вклад или хранение. Должностным лицам кредитной организации можно поручать хранение арестованных ценностей с предупреждением их об ответственности по ст. 312 УК РФ. Ценности из индивидуальных банковских хранилищ, арендованных гражданским ответчиком, могут быть изъяты и в обычном порядке Научно-практическое пособие по применению УПК РФ (под ред. д.ю.н., проф., Председателя Верховного Суда РФ В.М. Лебедева) - «Норма», 2007. С. 154..

2) Недвижимое имущество. Заверенная копия постановление суда о наложении ареста на недвижимое имущество направляется для исполнения в учреждение юстиции по государственной регистрации прав на недвижимость в трехдневный срок. Сведения об аресте недвижимости вносятся в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним.

3) Ценные бумаги.

При исполнении наложения ареста на имущество составляется протокол по правилам, предусмотренным ст. 166, 167 УПК. В протоколе отражаются индивидуально-определенные признаки арестовываемого имущества, его стоимость, факт отсутствия имущества, подлежащего аресту. В протоколе целесообразно указать, какое имущество, не подлежащее аресту, оставлено владельцу. Копия протокола вручается лицам, у которых производился арест имущества, а также лицу, которому имущество передано на ответственное хранение.

Особенности наложения ареста на ценные бумаги на стадии предварительного расследования преступлений определяются нормами уголовно-процессуального законодательства с учетом режима функционирования данного вида движимого имущества. В соответствии с ч. 1 ст. 116 УПК РФ в целях обеспечения возможной конфискации имущества, полученного в результате преступных действий либо нажитого преступным путем, или возмещения вреда, причиненного преступлением, арест на ценные бумаги либо их сертификаты налагается по месту нахождения имущества либо по месту учета прав владельца ценных бумаг с соблюдением требований ст. 115 УПК РФ.

Цель ареста ценных бумаг отличается от цели, указанной в общей норме, регламентирующей порядок ареста имущества (ч. 1 ст. 115). Во-первых, конструкция «обеспечение исполнения приговора в части гражданского иска», используемая в общей норме, заменена на «возмещение ущерба, причиненного преступлением» - в специальной норме. Во-вторых, в качестве обеспечения «других имущественных взысканий» арест ценных бумаг, в отличие от ареста иного имущества, применяться не может. Например, необходимо наложить арест на имущество с целью обеспечения денежного взыскания в случае неисполнения обвиняемым (подозреваемым) уголовно-процессуальных обязанностей, а орган расследования не смог установить в процессе предварительного расследования иного имущества, кроме ценных бумаг. В такой ситуации в соответствии с действующей нормой (ч. 1 ст. 116 УПК РФ) орган расследования не вправе наложить арест на эти бумаги, что является нелогичным Кирилловых А.А. Наложение ареста на ценные бумаги: новый порядок совершения обеспечительных мер // Право и экономика. - 2008. - № 7. - С. 22..

Кроме того, полагаем, что законодатель неудачно применил термин «имущество», поскольку приходится догадываться, что этот термин использован в усеченном значении, а именно в относящемся к ценным бумагам или их сертификатам.

Согласно ч. 2 ст. 116 УПК РФ не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя. Данное положение корреспондирует с ч. 3 ст. 302 ГК РФ и является исключением из общей уголовно-процессуальной нормы, согласно которой арест может быть наложен на имущество, находящееся у любого лица, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого или обвиняемого (ч. 3 ст. 115 УПК РФ) Тутынин И.Б. Наложение ареста на имущество как способ взыскания процессуальных издержек // Законодательство. - 2007. - №4. - С. 23..

При наложении ареста на ценные бумаги может быть приглашен в качестве специалиста представитель органа Федеральной службы по ценным бумагам, который может помочь в оценке ценных бумаг, на которые налагается арест, правильно их описать в протоколе или разрешить иные вопросы, связанные с оборотом таких бумаг. Практика показывает, что указанный специалист привлекается органом расследования, если:

- цены на ценные бумаги, подлежащие аресту, не котировались;

- сделки с акциями соответствующего акционерного общества непосредственно перед их арестом не заключались;

- отмечалось резкое падение курса акций, подлежащие аресту, в частности с кризисными явлениями;

- подозреваемый, обвиняемый или лицо, несущие по закону материальную ответственность за их действия, возражают против произведенной органом расследования оценки стоимости ценных бумаг, подлежащих аресту или арестованных Сурсиллова А. Наложение взыскания и ареста на ценные бумаги // Практическая бухгалтерия, - 2008. - № 5. - С. 23..

Если орган расследования не выполнит данные требования закона, заинтересованные лица (подозреваемый, обвиняемый и др.) будут иметь основания обжаловать его действия. При этом органу расследования необходимо знать общие требования, предъявляемые к порядку расчетов рыночной цены ценных бумаг, что поможет ему определить необходимость и целесообразность привлечения специалиста к оценке ценных бумаг на этапе их непосредственного ареста или после таковой. Так, в соответствии с действующим Порядком расчета рыночной цены эмиссионных ценных бумаг и инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов орган расследования должен иметь в виду, что если ценные бумаги, допущенные к обращению через организаторов торговли, хотя бы один раз участвовали в торгах, то привлекать к процедуре ареста таких бумаг нет необходимости, а достаточно ограничиться соответствующим запросом в адрес одного из организатора торгов. В то же время если ценные бумаги не принимали участия в торгах, то при аресте следует привлекать специалиста для их оценки.

В связи с указанным представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ положением следующего содержания:

«Для определения рыночной стоимости ценных бумаг, на которые наложен арест, суд, прокурор, следователь или дознаватель могут затребовать соответствующие сведения у организаторов централизованной торговли.

В случае невозможности получения сведений о рыночной стоимости арестованных ценных бумаг от организаторов торгов суд, прокурор, следователь или дознаватель в обязательном порядке назначает специалиста, который составляет соответствующее заключение в письменной форме.

Сведения о произведенной оценке ценных бумаг должны быть доведены до их владельца».

При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан убедиться в праве собственности должника на них.

На документарные ценные бумаги арест налагается по месту их нахождения, а на бездокументарные ценные бумаги - по месту учета прав владельца этих бумаг. При этом необходимо иметь в виду, что арест, наложенный на ценные бумаги, распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена Шмонин А.В Наложение ареста на ценные бумаги // Право и экономика. - 2005. - №6. - С. 12..

При наложении ареста на ценные бумаги орган расследования обязан принять решение о передаче их на хранение владельцу ценных бумаг или об изъятии ценных бумаг с передачей их на хранение в специализированную организацию, имеющую соответствующую лицензию (депозитарий). Арестованные документарные ценные бумаги могут передаваться на хранение под роспись владельцу - физическому лицу или должностному лицу организации - владельца ценных бумаг с вручением им копии этого акта.

На практике нередки случаи, когда у органа расследования имеются основания полагать, что хранение бездокументарных ценных бумаг депозитарием способно в последующем затруднить или сделать невозможным исполнение приговоров или процессуальных решений органа расследования. Предупреждение об уголовной ответственности по ст. 312 УК РФ «Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту либо подлежащее конфискации» в некоторых случаях бывает малоэффективно. Представляется, что орган расследования мог бы обязывать владельца ценных бумаг передать на хранение арестованные бездокументарные ценные бумаги другому депозитарию, но только в случае, если у него были бы соответствующие полномочия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством.

Исходя из смысла требований ч. 8 ст. 115 УПК РФ копия протокола о наложении ареста на ценные бумаги вручается владельцу и собственнику ценных бумаг. В то же время, учитывая режим функционирования ценных бумаг, в некоторых случаях следует вручать (направлять) копии документов ареста ценных бумаг (постановление и протокол) эмитенту, держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, которые осуществляют соответствующие операции (действия) с такими бумагами. В связи с этим представляется необходимым дополнить ст. 116 УПК РФ следующим положением: «При наложении ареста на ценные бумаги копии постановления и протокола ареста таких бумаг вручаются (направляются) держателю реестра ценных бумаг и депозитарию, а также эмитенту, если он не является владельцем этих бумаг» Шмонин А.В Наложение ареста на ценные бумаги // Право и экономика. - 2005. - №6. - С. 12. .

Получив указанные документы, эмитент, держатель реестра и депозитарий не могут совершать операции с арестованными ценными бумагами и предпринимать какие-либо действия в отношении ценных бумаг. Порядок совершения действий по погашению ценных бумаг, на которые наложен арест, выплате по ним доходов, их конвертации, обмену или иных действий с ними устанавливается федеральным законом (ч. 4 ст. 116 УПК РФ) Кирилловых А.А. Наложение ареста на ценные бумаги: новый порядок совершения обеспечительных мер // Право и экономика. - 2008. - № 7. - С. 22..

Рассматривая положения ч. 4 ст. 116 УПК, невозможно обойти вопрос, связанный с полномочиями, которые вытекают из права собственности (владения) ценными бумагами. Как прямо следует из названной нормы, перечень действий (операций), которые собственник (владелец) не может реализовывать при аресте ценных бумаг, остался открытым и отдан на усмотрение законодателя. Представляется, что в целях более эффективной работы данной нормы следует предпринять более решительные шаги по принятию соответствующего федерального закона. При этом необходимо учитывать складывающуюся практику в рамках, как уголовного, так и гражданского судопроизводства.