13. Юридические лица как субъекты мчп. Национальность. Личный закон. Проблема миграции юридических лиц.

Нужно посмотреть «национальность» ЮЛ, личный закон ЮЛ, вопросы объема правоспособности.

«Национальность» ЮЛ = государственная принадлежность в более неформальном поле.

Национальность ЮЛ имеет значение в моменты национальных обострений. Это по сути: «кто стоит за этим ЮЛ». Это имеет значение при установлении санкций.

Критерии, используемые для таких целей, совершенно различны.

Пример: «Иракские санкции». РФ: «ЮЛ, зарегистрированные в Ираке», «ЮЛ, попадающие под действие юрисдикции Ирака», «ЮЛ, действующие от их имени и по их указанию», «ЮЛ, находящиеся в собственности вышеуказанных лиц или под их контролем».

Личный закон ЮЛ: у каждого ФЛ или ЮЛ есть свой личный статут. Для ЮЛ – 4 подхода к привязке:

• Право страны учреждения (англо-американское право, российское право)

• Право страны управления и оседлости (почти вся Европа)

• Право страны деятельности (редко; страны ближнего Востока)

• Право страны бенефициарного контроля (редко)

В некоторых странах – комбинированный подход (пример – закон об МЧП Италии; статья 25 – смесь 1 и 2 подхода). Также комбинированный подход – в Индии, в Египте.

Есть ли исключения из личного закона по дееспособности у ЮЛ? Да, статья 1202 ГК.

Объем ЮЛ. Открытый перечень – по личному закону.

• Статус организаций как ЮЛ

• ОПФ ЮЛ

• Требование к наименованию ЮЛ

• Вопросы создания, реорганизации и ликвидации ЮЛ

• Содержание правоспособности и дееспособности ЮЛ

• Порядок приобретения ЮЛ гражданских прав и обязанностей

• Внутренние отношения в ЮЛ. Статья 1202 ГК.

• Способность ЮЛ отвечать по своим обязательствам

• Ответственность учредителей и участников ЮЛ

Соглашения акционеров/участников. Входит ли во внутренние отношения в ЮЛ? Ранее такие соглашения часто подчинялись иностранному праву.

Дело Мегафон 2004 года: акционеры Мегафон заключили акционерное соглашение, и подчинили его иностранному праву. Потом поссорились, и пошли в российский суд. Суд признал такое соглашение недействительным.

Появилась статья 1214 ГК: изначально была посвящена созданию ЮЛ, а затем стало регулировать корпоративные соглашения и акционерные соглашения. Она закрепила возможность применения иностранного права в таких соглашениях. Но обязательно должны учитывать императивные нормы личного закона ЮЛ.

Организации без статуса ЮЛ. В России такого нет. Но так не во всех правопорядках. ГК вынужден признать такой феномен. В таком случае мы смотрим на право страны учреждения ЮЛ.

Проблема миграции ЮЛ. ЮЛ могут передвигаться из юрисдикции в юрисдикцию. Могут быть два личных законов или вообще не будет личного закона.

Есть работа по миграции ЮЛ у Асоскова.

Франция: если ЮЛ учреждено в одной стране, а органы управления в другой, то Франция это не признает ЮЛ.

Германия: если у вас так получается, что нет личного закона или два личных закона – то это не признается ЮЛ (то есть, когда явно офшор – тогда это не ЮЛ).

Все офшоры – с подходом инкорпорации. «Там, где зарегистрировались – там и будет ЮЛ».

Российское право в связи с проблемой миграции: вообще ничего, такое ощущение, что никто проблемы не видит.

Объем правоспособности иностранного ЮЛ.

В первую очередь, применяется национальный режим. Но есть исключения.

Формы присутствия иностранных ЮЛ на российском рынке – представительство, филиал, участие, прямое присутствие. Все эти формы допустимы.

Очень редко, но бывает: «необходимо создать именно «точку» в России».

Представительство.

Похоже на представительство российского ЮЛ. Но нужно пройти особую процедуру аккредитации. Есть Постановление Совмина про такую процедуру.

Филиал.

Долгое время не было процедуры аккредитации филиалов. И филиалы не формировались. В 1999 году появилась процедура в ФЗ «Об иностранных инвестициях». Нет, кстати, процедуры трансформации представительства в филиал. Приходилось уничтожать представительство, а потом заново создавать филиал.

Очень часто, старые представительства – по факту, филиалы.

Юридическое лицо (участие).

1987-1991 года – была ОПФ – «совместное предприятие». Там учредителем был иностранный инвестор.

С 1991 года – отдельная ОПФ для предприятий с иностранными инвестициями не предусмотрено.

Какой-то специфики с точки зрения учреждения нет.

Учитывая роль, которую юридические лица играют в международных, хозяйственных отношениях, именно они являются основными субъектами МЧП. Специфика правового статуса и деятельности юридических лиц определяется в первую очередь их государственной принадлежностью. Именно национальность (государственная принадлежность) юридических лиц является основой их личного статута. Понятие личного статута юридических лиц известно праву всех государств и практически везде определяется сходным образом: статус организации в качестве юридического лица, его организационно-правовая форма и содержание правоспособности, способность отвечать по своим обязательствам, вопросы внутренних отношений, реорганизации и ликвидации (п. 2 ст. 1202 ГК). Юридические лица не вправе ссылаться на ограничение полномочий их органов или представителей на совершение сделки, неизвестное праву страны места со вер ше ния сдел ки, за ис клю че ни ем случаев, если будет доказано, что другая сторона знала или должна была знать об указанном ограничении (п. 3 ст. 1202 ГК).

Юридические лица – один из основных субъектов международного частного права. Их правовое положение определяется как внутренним правом отдельных государств и создаваемыми на его основе учредительными документами юридического лица, так и, в отдельных случаях, международными нормативными соглашениями. В международном частном праве следующие два понятия являются наиболее существенными для любого юридического лица:

1) личный статут (закон). Им определяется внутренняя организация юридического лица, формы, сферы его деятельности и правоспособность, обязательный вклад учредителей и других участников, начальный капитал и его форма, права и обязанности учредителей и членов, состав и компетенция руководящих органов юридического лица и т. д.;

2) национальность. Она отличается от понятия гражданства физических лиц – института государственного права, в основе которого лежат принципы «права крови» и «права почвы». В МЧП под национальностью юридического лица следует понимать его принадлежность к определенному государству.

Национальность юридического лица определяет его личный статут. Поэтому вопрос о том, является ли вообще данное объединение лиц юридическим лицом или нет, решается прежде всего исходя из его национальности. Так, например, по праву Великобритании и США полное товарищество (partnership) не является юридическим лицом, а по законодательству Франции, Японии, России оно обладает таким статусом со всеми вытекающими отсюда последствиями. Национальность юридического лица дает представление об объеме прав, которое оно может иметь.

Доктриной международного частного права подавляющего большинства стран признано, что юридические лица подчиняются национальным законам, то есть законам государств, к которым они принадлежат. Основное содержание дискуссии здесь сводится к установлению критерия, который бы позволил определить национальность. Различные государства решают этот вопрос по-разному, опираясь на следующие основные критерии определения национальности юридического лица.

1. Критерий инкорпорации. Используется в странах англосаксонской системы права, России, странах восточной Европы и др. В данном случае личный статут определяется правом того государства, где создано юридическое лицо и зарегистрированы (инкорпорированы) его учредительные документы. При этом факторы, имеющие отношение к месту осуществления хозяйственной деятельности и управлению юридическим лицом, во внимание не принимаются.

2. Критерий местонахождения юридических лиц. Его в основном придерживаются страны континентальной системы права (ФРГ, Франция, Австрия, Швейцария и др., а также Польша), Данный критерий в большинстве своем означает, что определение национальности юридического лица ставится в прямую зависимость от его местонахождения, указанного в уставе и свободно определяемого учредителями. Установление личного закона на основании этого критерия достаточно удобно, так как место официального пребывания корпорации легко проверить и, следовательно, не возникает сложностей относительно получения сведений о ее право– и дееспособности.

3. Критерий основного места деятельности юридического лица. В данном случае определяющим для установления национальности является место осуществления юридическим лицом своей основной деятельности. В МЧП под местом основной деятельности понимается страна, где постоянно находится администрация, официально ведутся дела предприятия, административные документы, бухгалтерские книги, постоянно проводятся переговоры с партнерами и т. д.

В мировой практике неоднократно предпринимались попытки сделать определение национальности юридических лиц единообразным. Так, в частности, в ст. 1 Гаагской конвенции о признании прав юридического лица за иностранными компаниями, ассоциациями и учреждениями 1956 г. был использован комбинированный критерий инкорпорации и места уставного расположения правления. Однако эта конвенция в силу не вступила.

14. Право юридических лиц осуществлять деятельность на территории иностранного государства. Формы присутствия в иностранном государстве. Национальный режим. Ограничения и запреты на иностранные инвестиции.

Именно внутреннее законодательство устанавливает правила, соблюдение которых обязательно для всех иностранных юридических лиц, осуществляющих свою деятельность на территории данного государства. Общий режим, касающийся правового положения иностранного юридического лица, определяется, как правило, в специальном законодательном акте (инвестиционный закон, закон о концессиях, закон о специальных экономических зонах и т. д.).

Кроме этого, нормы о правовом положении иностранных юридических лиц можно встретить в международных (главным образом двусторонних) соглашениях, заключаемых государствами в различных областях. В них могут регламентироваться вопросы взаимного признания правосубъектности юридических лиц, определяться правовые режимы их функционирования, реже устанавливаются критерии определения национальности юридических лиц. Речь в данном случае идет прежде всего о торговых договорах.

Наиболее распространенными режимами, предоставляемыми этими соглашениями иностранным юридическим лицам, являются (как и в случае с иностранными физическими лицами) режим наибольшего благоприятствования и национальный режим.

В Российской Федерации правовому положению иностранных юридических лиц посвящены статьи многих законов и подзаконных актов. Среди них, в числе наиболее значимых, можно назвать: ч. 4 п. 1 ст. 2 части первой Гражданского кодекса РФ от 30 ноября 1994 г., распространяющую правила гражданского законодательства на отношения с участием иностранных юридических лиц, если иное не предусмотрено федеральным законом; ч. 2 ст. 433 ГПК РСФСР от 11 июня 1964 г. и ст. 210 АПК РФ от 5 мая 1995 г., предоставляющие иностранным предприятиям возможность обращаться в суды России использоваться процессуальными правами для защиты своих интересов.

Что же касается инвестиционной деятельности иностранных юридических лиц, осуществляемой на территории России, то правовые и экономические основы ее проведения определяются Федеральным законом «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» от 9 июля 1999 г. При этом, однако, следует иметь в виду, что Закон не распространяет свое действие на отношения, связанные с вложением иностранного капитала в банки и иные кредитные организации, а также в страховые и некоммерческие организации. Регулирование таких отношений осуществляется в соответствии с законодательством Российской федерации о банках и банковской деятельности, о страховании и о некоммерческих организациях.

В соответствии с Законом (ст. 2) в качестве инвесторов на территории России могут выступать иностранные юридические лица и организации, ими не являющиеся, и иностранные физические лица. При этом Закон определяет, что все перечисленные выше субъекты должны иметь право на основе законодательства государства своего учреждения, гражданства или постоянного места жительства осуществлять инвестиции на территории Российской Федерации. В соответствии с Законом статус иностранных инвесторов в определенных случаях жмут иметь в России также международные организации и иностранные государства.

Иностранные юридические и физические лица имеют право осуществлять хозяйственную деятельность на территории нашей страны как путем создания предприятий и открытия своих филиалов, так и путем совершения иных действий, не запрещенных действующим законодательством.

Все предприятия с иностранными инвестициями с момента регистрации становятся российскими юридическими лицами и осуществляют свою деятельность в соответствии с законодательством России.

В соответствии с п. 2 ст. 20 Федерального закона об иностранных инвестициях 1999 г. юридические лица, являющиеся коммерческими организациями с иностранными инвестициями, подлежат государственной регистрации в органах юстиции в течение одного месяца со дня представления в соответствующий орган следующих документов:

• устава коммерческой организации с иностранными инвестициями и учредительного договора (в случаях, предусмотренных гражданским законодательством РФ);

• выписки из торгового реестра государства, в котором учрежден иностранный инвестор, или иного документа, подтверждающего юридический статус иностранного инвестора;

• документа о платежеспособности иностранного инвестора, выданного обслуживающим его банком;

• квитанции об уплате регистрационного сбора.

Документ о платежеспособности иностранного инвестора и выписка из торгового реестра страны его происхождения должны быть надлежащим образом легализованы и переведены на русский язык. Легализация осуществляется путем проставления на документах компетентным государственным органом страны учреждения иностранного инвестора специального штампа – апостиля или посредством их заверения консульским учреждением России в соответствующем государстве. Перевод таких документов на русский язык должен быть заверен нотариально.

Коммерческой организации с иностранными инвестициями может быть отказано в государственной регистрации в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства. Отказ в государственной регистрации может быть обжалован иностранным, инвестором в судебном порядке.

Форма присутствия, в которой российский правопорядок, когда иностранные ю.л. могут присутствовать в РФ:

1. Представительство;

Под ними в соответствии с п. 1 ст. 55 части первой ГК РФ понимаются «обособленные подразделения юридического лица, расположенные вне места его нахождения, которое представляют интересы юридического лица и осуществляют их защиту».

В соответствии с Положением иностранные юридические лица могут открывать на территории России свои представительства только с разрешения, выдаваемого специально уполномоченным на то аккредитирующим органом, к числу которых в зависимости от характера деятельности, относятся, в частности, Департамент морского и Департамент воздушного транспорта Министерства транспорта Российской Федерации, Комитет Российской Федерации по рыболовству, Центральный банк Российской Федерации, Торгово-промышленная палата, Министерство финансов, Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции России, Министерство торговли, Министерство путей сообщения РФ и др.

Инофирма, заинтересованная в открытии представительства, подаёт в соответствующий аккредитирующий орган письменное заявление, в котором оговаривается цель открытия представительства, дается описание деятельности фирмы, ее планов и перспектив сотрудничества с российскими партнерами. К заявлению прилагаются официальные документы, в числе которых можно назвать: устав иностранного юридического лица, открывающего представительство; выписку из торгового реестра и банковскую справку о платежеспособности инофирмы; положение о представительстве и решение компетентного органа управления иностранного предприятия о его открытии, В случае необходимости аккредитирующим органом могут быть затребованы и другие документы. Представительство считается открытым с момента выдачи аккредитирующим органом разрешения на его открытие. Обычно оно выдается на срок от одного года до трех лет и может быть продлено по просьбе соответствующего иностранного юридического лица.

2. Филиал;

Пункт 3 ст. 4 этого нормативно-правового документа устанавливает, что «филиал иностранного юридического лица, созданный на территории Российской Федерации, выполняет часть функций или все функции, включая функции представительства, от имени создавшего его иностранного юридического лица (головной организации), при условии, что цели создания и деятельность головной организации имеют коммерческий характер и головная организация несет непосредственную имущественную ответственность по принятым ею в связи с ведением указанной деятельности на территории Российской Федерации обязательствам».

Филиал иностранного юридического лица создается в целях осуществления на территории РФ той деятельности, которую осуществляет за пределами России головная организация, и ликвидируется на основании решения иностранного юридического лица.

Государственный контроль за созданием, деятельностью и ликвидацией филиала иностранного юридического лица осуществляется посредством его аккредитации в порядке, определяемом Правительством РФ. Аккредитация производится федеральным органом исполнительной власти, ответственным за координацию привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику России. Филиал иностранного юридического лица имеет право осуществлять предпринимательскую деятельность со дня его аккредитации, а прекращает ее со дня лишения его аккредитации. Как и предприятию с иностранными инвестициями, филиалу может быть отказано в аккредитации в целях защиты основ конституционного строя, нравственности, здоровья, прав и законных интересов других лиц, обеспечения обороны страны и безопасности государства.

Закон об иностранных инвестициях 1999 г. не оговаривает перечень и требования к содержанию документов необходимых для аккредитации филиала иностранной юридического лица, относя их определение к компетенции Правительства России. Вместе с тем п. 2 ст. 22 этого Закона устанавливает, что в числе таких документов должно быть положение о филиале, в котором в обязательном порядке должны быть отражены следующие сведения: наименование филиала и его головной организации организационно-правовая форма головной организации; местонахождение филиала на территории России и юридический адрес его головной организации; цели создания и виды деятельности филиала; состав, объем и сроки вложения капитала в основные фонды филиала; порядок управления филиалом.

3. Российское ю.л. с иностранными инвестициями

Возможна ещё и ситуация, когда совершаются сделки без учреждения ю.л., и без аккредитации представительства и филиала. Особых правовых последствий жёстких не предусмотрено. Здесь нужно отграничить вопросы налоговые. Там последствия будут. Есть понятие налогового резидентства.

ч. 4 п. 1 ст. 2 Гражданского кодекса РФ предоставляет иностранным предприятиям в гражданско-правовой сфере национальный режим. Вместе с тем сфера действия национального режима, предоставляемого иностранным юридическим лицам в России, может выходить за рамки отношений, подпадающих под действие гражданского законодательства, если это основывается на федеральном законе или международном договоре РФ. В качестве примера здесь можно привести положения п. 1 ст. 4 Закона об иностранных инвестициях 1999 г., который устанавливает, что «правовой режим деятельности иностранных инвесторов и использования полученной от инвестиций прибыли не может быть менее благоприятным, чем правовой режим деятельности и использования полученной от инвестиций прибыли, предоставленный российским инвесторам, за изъятиями, устанавливаемыми федеральными законами». Иностранные компании обладают правом приобретения уже действующих на территории России предприятий, долей участия в них, паев, акций, облигаций и других ценных бумаг, могут участвовать в приватизации. В последнем случае они должны осуществлять свою деятельность в соответствии с Государственной программой приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации и Основными положениями государственной программы приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации после 1 июля 1994 г., юридические лица иностранных государств в соответствии с законодательством нашей страны могут приобретать права на земельные участки, другие природные ресурсы, здания, сооружения и прочее недвижимое имущество на тех же условиях они могут выступать в качестве пользователей недр, вести промысел ресурсов континентального шельфа и исключительной экономической зоны РФ, заниматься внешнеторговой, биржевой, рекламной, архитектурной, градостроительной, геодезической, картографической и иными видами деятельности.

Предоставление иностранным юридическим лицам и организациям в иной правовой форме национального режима в сфере международного гражданского процесса позволяет им защищать в российских судах свои права и законные интересы, а также отвечать по предъявляемым к ним требованиям на общих основаниях.

Формы контроля у нас и в других странах.

1 форма контроля. Запрет определённой виды деятельности. Нельзя ин. инвесторам деятельность определённую осуществлять. В РФ в отношении страховой и банковской деятельности. Ин. инвестор через филиал, представительство, напрямую деятельность такую осуществлять не может. Рос. компания может либо выдать заём за рубеж, либо выплатить дивиденды, и это будет контролироваться РФ.

Работа с гос. тайной. ФЗ о СМИ запрещает ин. инвесторам учреждать ин. программ. Борьба с политическим контролем из за рубежа.

Абсолютный запрет существует в отношении стратегических видов деятельности (СВД). У нас их 42, закон напрямую не говорит, что иностранцам нельзя заниматься. Только в ФЗ о недрах (?) закреплено, что разрабатывать участки недр иностранцам нельзя. А в отношении оставшихся 41 СВД нет такого, но фактически запрет, потому что сложилось толкование, что существует косвенный абсолютный запрет на осуществление напрямую предприятий с таким СВД.

Похожие запреты есть в др. развивающихся странах. В Индии нет М юр. фирм, потому что гос-во посчитало, что юр. консультацию могут осуществлять только индийские лица. В Африке запреты есть.

2 вид запретов. Установление максимального порога участия в капитале ин. лиц. В ряде случаев это абсолютный контроль. В Швеции не менее 60 % уставного капитала должно принадлежать шведам, если лицо разрабатывает природные ископаемые. ФЗ об организации страхового дела (?). Ограничения для ин. инвесторов страхового бизнеса.

Кстати, при вступлении в ВТО придётся всё менять. Например, устанавливается временный период в 7 лет, после которого можно будет иностранцам заниматься страховой деятельностью. Ограничения участия в уставном капитале. Здесь логика другая. 25 %. Если более 49 %, ин. лицу нужно будет рапортовать (как-то так). Число такое же, но логика регулирования другая.

Полный запрет установлен на приобретение пакета в ФЗ о СМИ, когда речь о компаниях, которые вещают более чем на половину субъектов РФ. ФЗ не сказал: прямо или косвенно, какие последствия? В ФЗ о с/х землях (?), запрет приобретать земли ин. лицам, а также рос. лицами, которые контролируются ин. лицами.

Контролем считается приобретение более 50 % участия в уставном капитале. Есть сниженные пороги, когда ин. лицо контролируется ин. гос-вом.

2 исключение – для лиц, которые занимаются разработкой стратегических недр (?). 25 – 50 – 75 %. Разные пороги. До недавнего времени 10 % было. Буквально вчера подняли порог с 10 до 25 %. ФЗ об ИИ более детально регламентирует запреты.

ФЗ этот пытается контролировать. Глупо получается – дочка под контролем ин. лица покупает 100 %, и ничего (это вообще или в определённом случае?). Это явный обход ФЗ, но судебная практика: суды смотрят формально на запреты, мол, нет запрета на косвенный запрет. Так что пока существует обход.

3 форма контроля. Фиксирование квоты на рынке.

25 %. Такая же квота (потенциал) в ФЗ о банках. Но ЦБ такую квоту не установил.

4 форма. Запрет на перевод заграницу прибыли. Принудительное реинвестирование – так иногда называют. Смысл – не забирать деньги, а инвестировать в нашу экономику. В РФ такого режима нет. Пример: Аргентина (12,5 % от суммы инвестиций, остальное реинвестируй).

5 форма. Включение в состав органов управления местных лиц.

В РФ такого требования нет. Даже в рос. компаниях (со СВД) можно иностранцев посадить на высшие посты. В Швейцарии большая часть совета директоров должна состоять из швейцарцев. Поэтому есть рынок местных директоров. То же самое на Кипре, в Нидерландах.

У нас по гос. тайне есть, и то косвенный запрет. Если есть доступ в гос. тайне, то гендиректор (косвенно) должен быть российским лицом. В ФЗ о страховом деле – возможно с учётом ряда ограничений (например, в РФ должен какое-то время проживать).