Терминология

«Мнение» или «полагает» означают, что, по мнению лица, о котором идет речь, данный факт соответствует действительности. Подобное мнение может быть обусловлено обстоятельствами.

«Консультировать» или «консультация» означают передачу информации, достаточной для того, чтобы клиент мог оценить важность дела, о котором идет речь.

«Фирма» или «адвокатская фирма» означают адвоката или адвокатов в частной фирме, адвокатов, работающих в юридическом отделе корпорации или другой организации, а также адвокатов, работающих в организациях, осуществляющих правовое обслуживание. См. комментарий к правилу 1.10.

«Мошенничество» и «мошеннические» означают действия, предпринятые в целях обмана, а не просто введение в заблуждение по небрежности или же не доведение до сведения другого лица важной информации.

«Сознательно», «известный» или «знает» означают действительное знание факта, о котором идет речь. Знания лица могут быть обусловлены обстоятельствами.

«Партнер» означает участника товарищества или акционера в адвокатской фирме, организованной как профессиональная корпорация.

«Разумный» или «разумно», используемые по отношению к действиям адвоката, означают действия разумно осмотрительного и компетентного адвоката.

«Обоснованное мнение» или «обоснованно считает», используемые по отношению к адвокату, означают, что дело, о котором идет речь, не вызывает сомнений у адвоката и что обстоятельства таковы, что его мнение вполне обоснованно.

«Очевидно, должен знать», используемое по отношению к адвокату, означает, что адвокат, действующий с достаточной осмотрительностью и достаточно компетентный, мог бы выяснить данный конкретный вопрос.

«Значительный», используемое по отношению к степени или мере, означает дело, важность которого не вызывает сомнений.

Взаимоотношения клиент—адвокат

ПРАВИЛО 1.1. Компетентность

Адвокат должен обеспечить квалифицированное представление интересов клиента. Квалифицированное представление интересов требует юридических знаний, умений, тщательности и подготовки, в разумных пределах необходимых для представления.

КОММЕНТАРИЙ

Юридические знания и умения.Определяющими факторами, позволяющими установить, применяет ли адвокат в данном конкретном деле необходимые знания и умения, являются степень сложности и специальный характер дела, общий опыт работы адвоката, подготовка и опыт работы адвоката в данной области права, то, насколько глубоко адвокат может изучить дело и подготовиться по нему, а также возможность обратиться за помощью, или обсудить дело, или проконсультироваться по нему у другого адвоката — признанного специалиста в данном вопросе. Во многих случаях необходимые знания и умения — это знания и умения адвоката общей практики. Специальные знания в какой-либо конкретной области права могут потребоваться при некоторых обстоятельствах.

Адвокату необязательно иметь специальную подготовку или опыт предыдущей работы для того, чтобы решать все виды правовых проблем, включая те, с которыми он еще незнаком. Адвокат, только что получивший право на занятие адвокатской практикой, может иметь такие же глубокие знания, как и адвокат, обладающий большим опытом практической работы. Некоторые важные правовые умения, такие как анализ прецедентов, оценка доказательств и составление проектов юридических документов, необходимы при решении всех видов правовых проблем. Возможно, самым главным из правовых умений является умение определить, какой вид правовых проблем необходимо будет решать в данной ситуации; это умение, несомненно, важнее любого специального знания. Адвокат может обеспечить адекватное представление интересов клиента в абсолютно новой для него области права путем тщательного изучения вопроса. Квалифицированное представление интересов клиента может быть также обеспечено путем обсуждения дела с другим адвокатом — признанным специалистом в данном вопросе.

В чрезвычайных обстоятельствах адвокату разрешается давать советы или оказывать помощь в деле, для ведения которого он не обладает требуемой в обычных условиях квалификацией, если обращение к или консультация с другим адвокатом затруднительна или невозможна. Однако даже в самых крайних случаях оказывающий помощь адвокат должен исходить из принципа разумной необходимости, поскольку плохо рассмотренное дело в чрезвычайных обстоятельствах может поставить под угрозу интересы клиента.

Адвокату разрешается соглашаться представлять интересы клиента в тех случаях, когда он может достичь требуемого уровня знаний после не выходящей за рамки разумного подготовки. Это относится также к адвокату, назначенному советником для лица, интересы которого никем не представляются. См. также правило 6.2.

Тщательность и подготовка. Компетентное ведение дела включает в себя исследование и анализ фактической информации и правовых аспектов проблемы, а также использование методов и приемов, отвечающих требованиям квалифицированных практикующих адвокатов. Оно также требует адекватной подготовки. Необходимые внимание и подготовка частично определяются характером ведущегося дела; серьезные судебные дела и сложные сделки обычно требуют более тщательного рассмотрения, чем дела меньшей важности.

Поддержание необходимого уровня знаний и умений.Для поддержания необходимого уровня знаний и умений адвокат должен продолжать свое обучение и образование. В случае, если действует система проверки компетентности адвоката коллегами по профессии, адвокат должен обдумать вопрос о ее использовании в соответствующих обстоятельствах.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

ДП 6-101(А)(1) устанавливало, что адвокат не должен вести дело, «если ему известно или должно быть известно, что он не имеет достаточной квалификации для ведения данного дела самостоятельно, без помощи другого адвоката, имеющего необходимую для его ведения квалификацию». ДП 6-101(А)(2) требовало «подготовки, адекватной в данных обстоятельствах». Правило 1.1 более полно определяет, что входит в понятие «компетентность». Если ДП 6-1-1(А)(3) запрещало «небрежное отношение к какому бы то ни было юридическому делу», правило 1.1 не содержит такого запрещения. Вместо этого правило 1.1 требует, чтобы адвокат имел необходимую квалификацию.

ПРАВИЛО 1.2. Объем представления

(а) Адвокат должен подчиняться решениям клиента относительно целей представления, если они не противоречат положениям пунктов (в), (г) и (д), и должен консультироваться с клиентом относительно средств достижения этих целей. Адвокат должен подчиняться решению клиента принимать или нет предложение об урегулировании дела. В уголовных делах адвокат должен подчиняться решению клиента, вынесенному после консультации с адвокатом, относительно подачи заявления либо об отказе от суда присяжных, либо о даче клиентом показаний.

(б) Представление адвокатом интересов клиента, включая представление по назначению, не означает поддержки им политических, экономических, общественных или моральных взглядов или деятельности клиента.

(в) Адвокат может ограничить цели представления, если клиент дает на это согласие после консультации.

(г) Адвокат не должен советовать клиенту предпринимать какие-либо действия, или помогать ему в действиях, которые, как известно адвокату, являются преступными или мошенническими, однако адвокат может обсудить правовые последствия любой предложенной линии поведения с клиентом и может посоветовать клиенту или оказать ему содействие в определении юридической силы, области действия, значения и применения закона.

(д) Если адвокату известно, что клиент рассчитывает на помощь, не разрешенную Правилами профессионального поведения или каким-либо другим законом, адвокат должен проконсультироваться с клиентом относительно необходимых ограничений действий адвоката.

КОММЕНТАРИЙ

Объем представления. Как адвокат, так и клиент имеют определенные права и обязанности в отношении целей и средств представления. Клиент имеет право выносить окончательное решение в определении целей юридического представления, не выходящих за установленные законом и профессиональными обязанностями адвоката границы. В этих границах клиент также имеет право проконсультироваться с адвокатом в отношении средств, которые должны быть использованы в достижении этих целей. В то же время адвокат не обязан преследовать какие-либо цели или же использовать какие-либо средства только потому, что клиент может пожелать этого от адвоката. Иногда нельзя провести четкого разграничения между целями и средствами, и во многих случаях клиент и адвокат принимают на себя совместные обязательства.

В вопросах средств адвокату следует заняться техническими проблемами и вопросами юридической тактики и поручить клиенту такие вопросы, как расходы и забота о третьих лицах, интересы которых могут быть затронуты. Законы, устанавливающие границы полномочий адвоката в судебном разбирательстве, разные в разных юрисдикциях.

В случае, если клиент страдает душевным заболеванием, адвокат, обязанный подчиняться решениям клиента, руководствуется правилом 1.14.

Независимость от взглядов и деятельности клиента. Нельзя отказывать в юридическом представлении людям, которые не могут оплатить юридические услуги, а также тем, чье дело носит спорный характер или же вызывает общественное неодобрение. Кроме того, представление клиента не означает одобрения взглядов или деятельности клиента.

Услуги, ограниченные в целях или средствах. Цели или же объем услуг, оказываемых адвокатом, могут быть ограничены соглашением с клиентом или же условиями оказания адвокатом услуг клиенту. Например, для специально определенной цели может быть составлен договор с адвокатом. Представление интересов клиента, осуществляемое через юридическое агентство для неимущих, может ограничиваться в зависимости от типов дел, которые ведет это агентство. Если адвокат был нанят страховщиком для представления интересов страхователя, представление может быть ограничено делами, связанными с договорами страхования. Условия, на которых адвокат соглашается представлять клиента, могут исключать отдельные цели или средства. Подобные ограничения могут исключать цели или средства, которые адвокат считает несовместимыми с целями своей профессии или неблагоразумными в данной ситуации.

Соглашение, касающееся объема представления, должно соответствовать Правилам профессионального поведения и другим законам. Так, не разрешается просить клиента о согласии на представление, настолько ограниченное по своему объему, что оно вступает в противоречие с правилом 1.1 или же не позволяет воспользоваться правом отказаться от услуг адвоката или правом урегулировать судебное дело, которое адвокат хочет продолжать.

Преступные, мошеннические и запрещенные сделки. Адвокат должен откровенно высказать свое мнение по поводу последствий, которые может иметь поведение клиента. Тот факт, что клиент пользуется советами адвоката для совершения действий, которые носят преступный или мошеннический характер, сам по себе не делает адвоката участником этих действий. Однако адвокат не имеет права сознательно помогать клиенту в преступных или мошеннических действиях. Существует четкое различие между анализом правовых аспектов сомнительного поведения и советами, как совершить преступление или мошенничество и избежать последующего наказания.

Если клиент уже совершил незаконные действия и продолжает следовать выбранной линии поведения, положение адвоката особенно затруднительно. Адвокату не разрешается разоблачать правонарушения, совершенные клиентом, за исключением случаев, предусмотренных правилом 1.6. Тем не менее адвокат не имеет права содействовать достижению преступной цели, например предлагая способ сокрытия совершенного правонарушения. Адвокат не имеет права продолжать оказывать помощь клиенту в действиях, которые он сначала считал законными, а затем обнаружил их преступный или же мошеннический характер. Может возникнуть необходимость отказа от представления данного клиента.

Если клиент является доверенным лицом, на адвоката могут быть возложены специальные обязанности в отношениях с лицом, от имени которого действует доверенное лицо.

Пункт (г) применяется независимо от того, является ли обманутая сторона участвующей в сделке. Отсюда следует, что адвокат не должен участвовать в недобросовестных сделках; например, сделке, совершенной для того, чтобы преступным или мошенническим путем избежать обязанности уплачивать налоги. Пункт (г) не мешает взятию на себя обязанностей защитника в уголовном процессе, не являющихся обязательной частью договора о правовом обслуживании предприятий, действующих на законном основании. Последнее положение пункта (г) признает, что определение юридической силы или же толкование какого-либо законодательного акта может потребовать действий, влекущих за собой несоблюдение законодательного или нормативного акта или же его официального толкования.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Пункт (а) не имеет соответствий в Дисциплинарных правилах Типового кодекса. КНП 7-7 устанавливал: «В определенных вопросах правового представления, не затрагивающих существа дела и не ущемляющих в значительной степени права клиента, адвокат имеет право самостоятельно принимать решения. Однако в других случаях принятие решений является исключительной прерогативой клиента...». КНП 7-8 устанавливал, что «в конечном счете, однако... окончательное решение об отказе от не запрещенных законом целей или методов вследствие наличия незаконных факторов выносится клиентом... В случае если клиент по делу, не подлежащему рассмотрению в суде, настаивает на линии поведения, противоречащей мнению и советам адвоката, но не запрещенной Дисциплинарными правилами, адвокат может отстраниться от дела». ДП 7-101(А)(1) гласило, что адвокат «не должен намеренно... терпеть неудачу в достижении не противоречащих закону целей своего клиента с помощью имеющихся в его распоряжении средств, разрешенных законом... Однако адвокат не нарушает дисциплинарного правила... если он избегает наступательной тактики...».

Пункт (б) не имеет соответствий в Типовом кодексе.

Что касается пункта (в), ДП 7-101(В)(1) устанавливало, что адвокат может, «если это разрешено, использовать свою профессиональную оценку обстоятельств дела, чтобы отказаться отстаивать права или позицию своего клиента или предупредить о возможной неудаче».

Что касается пункта (г), ДП 7-102(А)(7) устанавливало, что адвокат не должен «давать советы или оказывать содействие своему клиенту в действиях, которые, как известно адвокату, являются незаконными или мошенническими». ДП 7-102(А)(6) устанавливало, что адвокат не должен «участвовать в создании или сохранении доказательств, если ему известно или же очевидно, что эти доказательства являются ложными». ДП 7-106 устанавливало, что адвокат не должен «советовать своему клиенту не принимать во внимание постоянно действующее правило суда или же постановление суда... однако он может предпринимать необходимые шаги, чтобы добросовестно проверить юридическую силу такого правила или постановления». КНП 7-5 гласил, что адвокат «никогда не должен поощрять или помогать своему клиенту совершать преступные действия или давать своему клиенту рекомендации в отношении того, как нарушить закон и избежать последующего наказания».

Что касается пункта (д), ДП 2-110(С)(1)(с) предусматривало, что адвокат может отказаться от представления, если клиент «настаивает» на том, чтобы адвокат предпринимал «действия, которые являются незаконными или же запрещены Дисциплинарными правилами». ДП 9-101(С) устанавливало, что «адвокат не должен заявлять или же намекать на то, что он может повлиять не должным образом... на любой суд, законодательный орган или же должностное лицо».

ПРАВИЛО 1.3. Старательность

Адвокат должен проявлять разумную старательность и быстроту, представляя интересы своего клиента.

КОММЕНТАРИЙ

Адвокат должен вести дело от имени клиента, невзирая на противодействие, препятствия или же личные неудобства, и может предпринимать любые законные и не нарушающие Правил профессиональной этики действия, необходимые для отстаивания дела или действий клиента. Адвокат должен соблюдать взятые на себя обязательства и интересы клиента и проявлять старательность, действуя от имени клиента. Однако адвокат не обязан стремиться к достижению всех преимуществ, могущих быть реализованными в пользу клиента. Адвокат имеет право поступать по своему усмотрению в определении способов ведения дела. См. правило 1.2. Объем работы адвоката должен контролироваться так, чтобы обеспечить компетентное ведение каждого дела.

Возможно, ни один из профессиональных недостатков не критикуется так широко, как затягивание дела. Очень часто интересы клиента могут пострадать, если пройдет время или изменится обстановка; в экстремальных случаях, например, когда адвокат пренебрегает законом о сроках давности, правовое положение клиента может быть разрушено. Даже если интересы клиента не страдают, неоправданное затягивание дела может вызвать ненужное беспокойство у клиента и подорвать его веру в адвоката.

Если только отношения клиент—адвокат не заканчиваются в соответствии с правилом 1.16, адвокат должен завершить все дела, ведущиеся им для клиента. Если работа адвоката ограничивается конкретным делом, отношения клиент—адвокат заканчиваются при завершении дела. Если адвокат работал для клиента в течение значительного периода времени по ряду дел, клиент иногда может решить, что адвокат будет продолжать непрерывно работать на него, если только не представит уведомления об отстранении от дел. Сомнения по поводу того, продолжают ли существовать отношения клиент—адвокат, должны быть рассеяны адвокатом, предпочтительнее в письменной форме, чтобы клиент не мог ошибочно предположить, что адвокат продолжает вести его дела, тогда как на самом деле адвокат уже прекратил ими заниматься. Например, если адвокат вел судебный или административный процесс, имевший неблагоприятный для клиента результат, но не получил специальных указаний по поводу обжалования, он должен проинформировать клиента о возможности обжалования до того, как снимет с себя обязательства по данному делу.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

ДП 6-101(А)(3) требовало, чтобы адвокат «не относился небрежно к вверенному ему юридическому делу». КНП 6-4 устанавливал, что адвокат должен «уделять необходимое внимание своей правовой работе». Канон 7 устанавливал, что «адвокат должен активно защищать интересы клиента, не выходя при этом за рамки закона». ДП 7-101(А)(1) предусматривало, что адвокат «не должен намеренно... терпеть неудачу в достижении не противоречащих закону целей своего клиента с помощью имеющихся в его распоряжении средств, разрешенных законом и Дисциплинарными правилами...». ДП 7-101(А)(3) предусматривало, что адвокат «не должен намеренно... причинять материальный и моральный ущерб своему клиенту в ходе их взаимоотношений...».

ПРАВИЛО 1.4. Представление информации по делу

(а) Адвокат должен в разумных пределах информировать клиента о положении дела и своевременно отвечать на обоснованные запросы о предоставлении информации.

(б) Адвокат должен объяснять дело в объеме, необходимом для того, чтобы клиент мог принимать обдуманные решения по вопросам представления его интересов.

КОММЕНТАРИИ

Клиент должен обладать информацией, достаточной для того, чтобы сознательно участвовать в принятии решений в отношении целей представления и средств достижения этих целей в том объеме, в котором он хочет или может это делать. Например, адвокат, ведущий переговоры от имени клиента, должен доводить до сведения клиента всю относящуюся к делу информацию, передавать клиенту сведения, полученные от другой стороны, а также предпринимать другие необходимые шаги, позволяющие клиенту принять решение в отношении какого-либо серьезного предложения другой стороны. Адвокат, получающий от адвоката противной стороны предложение об урегулировании гражданского спора или о сделке в отношении подаваемого суду по уголовному делу заявления, должен в срочном порядке проинформировать клиента об их содержании за исключением тех случаев, когда после предварительного обсуждения становится ясно, что подобное предложение неприемлемо. См. правило 1.2(а). Даже когда клиент передает полномочия адвокату, его необходимо постоянно информировать о положении дела.

Адекватность получаемой информации частично зависит от характера юридической консультации или помощи. Например, в ходе переговоров по делу, если есть время объяснить предложение, адвокат должен просмотреть вместе с клиентом все важные пункты этого предложения, прежде чем соглашаться на него. В судебном разбирательстве адвокат должен объяснить общую стратегию и перспективы достижения успеха и, как правило, проконсультировать клиента относительно тактики, которая может причинить вред или же оказать влияние на других лиц. С другой стороны, в обычных условиях от адвоката нельзя ожидать, что он будет описывать в деталях стратегию поведения в суде или при обсуждении дела. Основным принципом, которым должен руководствоваться адвокат, является необходимость выполнения разумных ожиданий клиента в отношении представления информации в соответствии с обязанностью адвоката действовать в интересах клиента, а также необходимостью выполнения общих требований клиента, касающихся характера представления.

Как правило, ожидаемая от адвоката информация — это информация, которая подходит для взрослого, способного понять ее и могущего отвечать за свои поступки клиента. Однако полное информирование клиента в соответствии с вышеизложенными требованиями бывает не нужно, например, когда клиент является ребенком или недееспособным вследствие душевного заболевания. См. правило 1.14. Когда в качестве клиента выступает организация или группа, часто невозможно или не нужно информировать всех членов о состоянии дел; обычно адвокат передает информацию соответствующим должностным лицам этих организаций. См. правило 1.13. Когда речь идет о нескольких рутинных делах, с клиентом можно договориться о том, что информация о положении этих дел будет представляться ему в ограниченном объеме или время от времени. Обстоятельства могут также потребовать от адвоката действовать от имени клиента без предварительной консультации с ним.

Сокрытие информации. В некоторых обстоятельствах от адвоката может потребоваться не сразу передать информацию клиенту, если существует вероятность того, что клиент неосмотрительно отреагирует на немедленное получение информации. Так, адвокат может скрыть диагноз, поставленный клиенту психиатром, если осматривающий последнего психиатр считает, что сообщение этого диагноза может повредить клиенту. Адвокату не разрешается скрывать информацию, преследуя свои собственные интересы или для своего удобства. Правила или приказы суда, регулирующие проведение судебного разбирательства, могут предусматривать, что информация, переданная адвокату, не должна сообщаться клиенту. Правило 3.4(в) регулирует поведение адвоката в целях соблюдения таких правил или приказов.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Правило 1.4 не имеет прямых соответствий в Дисциплинарных правилах Типового Кодекса. ДП 6-101(а)(3) предусматривало, что адвокат не должен «небрежно относиться к вверенному ему юридическому делу». ДП 9-102(В)(1) предусматривало, что адвокат должен «своевременно уведомить клиента о получении его денег, ценных бумаг или другого имущества». КНП 7-8 устанавливал, что адвокат «должен делать все возможное, чтобы обеспечить принятие клиентом решений только после того, как он будет ознакомлен со всеми относящимися к делу соображениями». КНП 9-2 устанавливал, что «адвокат должен полно и своевременно информировать своего клиента о существенных изменениях в положении дела, ведущегося им для клиента».

ПРАВИЛО 1.5. Гонорар

(а) Гонорар адвоката должен быть разумным. Факторы, которые должны приниматься во внимание при определении разумного размера гонорара, включают следующее:

1. необходимые затраты времени и труда, новизна и сложность вопросов, квалификация, требуемая для оказания правовых услуг должным образом;

2. вероятность (если она очевидна клиенту) того, что согласие вести данное конкретное дело заставит адвоката отказаться от работы по другим делам;

3. гонорар, обычно берущийся в данном регионе за подобные юридические услуги;

4. общие затраты и полученный результат;

5. сроки, установленные клиентом или обстоятельствами;

6. характер и длительность профессиональных отношений с клиентом;

7. опыт, репутация и способности адвоката или адвокатов, оказывающих юридические услуги;

8. является ли гонорар фиксированным или условным.

(б) В тех случаях, когда адвокат не является постоянным представителем клиента, клиент должен быть уведомлен о виде или ставке гонорара, предпочтительнее в письменной форме, до или в течение разумного периода времени после начала представления.

(в) Гонорар может быть условным, т.е. зависеть от исхода дела, по которому оказываются юридические услуги, за исключением дел, условный гонорар за которые запрещен пунктом (г) или другими законами. Соглашения об условном гонораре должны быть составлены в письменной форме и должны указывать способ определения гонорара, включая процент или проценты, которые должен получить адвокат в случае, если расходы по урегулированию дела, по рассмотрению дела в суде или по обжалованию решения, а также другие расходы должны быть удержаны из суммы возмещения; соглашение должно также определять, будут ли удержаны эти расходы до или после расчета условного гонорара. По вынесении решения по делу, за которое установлен условный гонорар, адвокат должен представить клиенту письменный документ, в котором указывается исход дела и, если выплачивается возмещение, причитающиеся клиенту суммы, а также способы их определения.

(г) Адвокат не должен заключать соглашения о, устанавливать или взимать:

1. какой-либо гонорар за дела, касающиеся отношений в семье, выплата и размер которого зависят от получения развода или от размера алиментных выплат или выплат на содержание; либо вместо этого гонорар в имущественном выражении; или же

2. какой-либо условный гонорар за представление обвиняемого в уголовном процессе.

(д) Раздел гонорара между адвокатами разных фирм возможен только, если:

1. раздел производится пропорционально проведенной каждым адвокатом работе или если в соответствии с письменным соглашением с клиентом каждый адвокат берет на себя совместную ответственность за представление;

2. клиент в курсе и не возражает против участия в деле всех адвокатов, о которых идет речь; и

3. общий гонорар установлен в разумном размере.

КОММЕНТАРИЙ

Вид или ставка гонорара. Если адвокат является постоянным представителем клиента, они, как правило, уже пришли к соглашению в отношении вида и ставки гонорара. Однако во вновь возникших отношениях клиент—адвокат все касающиеся гонорара вопросы должны быть немедленно оговорены. Необязательно перечислять все факторы, определяющие вид гонорара, следует привести только те, которые прямо влияют на его исчисление. Достаточно, например, установить, что гонорар взимается в виде почасовой оплаты, или же в виде фиксированной суммы, или же в виде исчисляемой суммы, либо указать факторы, которые могут быть приняты во внимание при окончательном определении размера гонорара. Если во время представления интересов клиента происходят какие-либо события, которые делают ранее произведенные расчеты в значительной степени неточными, для клиента должен быть сделан перерасчет. Письменный документ, касающийся гонорара, сокращает возможность каких-либо недоразумений. Представления клиенту простого меморандума или копии документа, указывающего обычные для адвоката тарифные ставки по гонорару, будет достаточно, если вид или ставка гонорара подробно оговорены.

Условия оплаты. Адвокат может потребовать, чтобы гонорар был выплачен авансом, но обязан вернуть любую неотработанную его часть. См. 1.16(г). Адвокат может получать вознаграждение за свои услуги в имущественном выражении, например в виде доли в праве собственности на предприятие, при условии, что это не связано с возникновением имущественного интереса в ведущемся им деле или в предмете судебного разбирательства, противоречащего правилу 1.8(к). Однако гонорар, выплачиваемый не в денежном, а в имущественном выражении, может послужить предметом специального рассмотрения, поскольку он связан с вопросами, касающимися как стоимости услуг, так и специальных знаний адвоката в отношении стоимости имущества.

Не разрешается заключать соглашения, условия которого могут побудить адвоката неправомерно сокращать оказываемые клиенту услуги или же оказывать их так, что при этом будут нарушаться интересы клиента. Например, адвокат не должен заключать соглашения, по которому услуги должны оказываться только до оговоренного момента, когда можно заранее сказать, что потребуются дополнительные услуги, если только ситуация не объяснена должным образом клиенту. Иначе клиенту придется договариваться о дальнейшей правовой помощи в середине судебного разбирательства или же оформления сделки. Разрешается, однако, определять размер оказываемых услуг в свете материальных возможностей клиента. Адвокат не должен злоупотреблять гонорарным соглашением, основанным, главным образом, на почасовой оплате, используя требующие много времени процедуры. Если имеются сомнения по поводу того, отвечает ли интересам клиента условный гонорар, адвокат должен предложить клиенту альтернативные виды гонорара и объяснить их суть. Действующие законы могут наложить ограничения на условные гонорары, например, установить потолок процентных ставок.

Раздел гонорара. Раздел гонорара осуществляется выписыванием клиенту единого счета, покрывающего гонорары двух или более адвокатов, работающих в разных фирмах. Раздел гонорара облегчает участие дух или более адвокатов в деле, в котором ни один из них не мог бы самостоятельно обеспечить должное представление интересов клиента, и чаще всего используется, когда речь идет об условном гонораре, распределяемом между адвокатом, к которому клиент обратился за помощью, и между адвокатом, участвующим в судебном разбирательстве. Пункт (д) разрешает адвокатам делить гонорар либо пропорционально проведенной ими работе, либо по соглашению между участвующими в деле адвокатами, если все они берут на себя ответственность за представление интересов клиента в целом и если клиент знает об этом и не имеет никаких возражений. Нет необходимости уведомлять клиента о доле, получаемой каждым адвокатом. Совместная ответственность за представление клиента влечет за собой обязательства, предусмотренные правилом 5.1 в отношении ведения дела, о котором идет речь.

Разногласия по вопросу гонорара. Если установлен порядок разрешения споров по вопросам гонораров, например если коллегией адвокатов разработан порядок рассмотрения этих вопросов в арбитражном суде или через посредников, адвокат должен следовать этому порядку. Закон может устанавливать порядок определения гонорара адвоката, например, при представлении интересов исполнителя или администратора, группы лиц или одного лица, имеющих право на получение разумного гонорара в качестве частичного возмещения понесенных убытков. Адвокат, имеющий право на такой гонорар, и адвокат, представляющий другую сторону, связанную с гонораром, должны подчиняться установленному порядку.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

ДП 2-106(А) предусматривало, что адвокат «не должен заключать соглашения, устанавливать или взимать никакой незаконный или явно чрезмерный гонорар». ДП 2-106(В) предусматривало, что гонорар является «явно чрезмерным в тех случаях, когда после проверки всех фактов адвокат, действующий с разумной осмотрительностью, остается в твердой и полной уверенности, что гонорар превышает разумные размеры». Факторы, определяющие разумные размеры гонорара, в правиле 1.5(а) в основном те же, что и перечисленные в ДП 2-106(В). КНП 2-17 устанавливал, что адвокат «не должен взимать больше чем разумный гонорар...».

Пункт (б) не имеет соответствий в Дисциплинарных правилах Типового кодекса. КНП 2-19 устанавливал, что «как правило, полезно зафиксировать в письменной форме согласие сторон относительно гонорара, особенно в тех случаях, когда речь идет об условном гонораре».

Пункт (в) также не имеет соответствий в Дисциплинарных правилах Типового кодекса. КНП 2-20 устанавливал, что «соглашения об условном гонораре в гражданских делах уже давно, как правило, допускаются в Соединенных Штатах», но «вообще адвокат должен отклонять предложения работать на условном гонораре, исходящие от лица, имеющего возможность заплатить фиксированный гонорар в разумном размере...».

Что касается пункта (г), ДП 2-106(С) запрещало «условный гонорар в уголовных делах». КНП 2-20 предусматривал, что «соглашения об условном гонораре в делах об отношениях в семье могут быть оправданы лишь в редких случаях».

Что касается пункта (д), ДП 2-107(А) разрешало раздел гонорара только, если «(1) Клиент согласится нанять другого адвоката после того, как его поставят в известность о необходимости раздела гонорара. (2) Раздел осуществляется пропорционально оказанным каждым адвокатом услугам и взятым им на себя обязанностям. (3) Общий гонорар не превышает разумный размер компенсации...». Пункт (д) разрешает раздел гонорара без учета оказанных каждый адвокатом юридических услуг, если адвокаты взяли на себя совместную ответственность за представление интересов клиента.

ПРАВИЛО 1.6. Конфиденциальность информации

(а) Адвокат не должен раскрывать информацию, относящуюся к представлению клиента, если только клиент не соглашается на это после консультации с адвокатом, за исключением тех случаев, когда адвокат уполномочен на раскрытие информации, необходимой для осуществления юридического представления интересов клиента, а также за исключением случаев, предусмотренных пунктом (б).

(б) Адвокат может раскрывать такую информацию в объеме, который адвокат обоснованно считает необходимым:

1. для недопущения совершения клиентом преступных действий, могущих, по мнению адвоката, привести к смерти или тяжким телесным повреждениям;

2. для обоснования претензий или защиты от лица адвоката в споре между адвокатом и клиентом, для обоснования защиты по уголовному обвинению или гражданскому иску против адвоката, основанных на действиях, в которых принимал участие клиент, или же для ответа на заявления в любом судебном разбирательстве, относящиеся к представлению клиента адвокатом.

КОММЕНТАРИЙ

Адвокат является частью судебной системы, в его обязанности входит защита закона. Одной из выполняемых адвокатом функций является юридическое консультирование клиентов, помогающее им избежать нарушения закона при осуществлении своих прав.

Соблюдение этической обязанности адвоката не нарушать конфиденциальность относящейся к клиенту информации не только облегчает осуществление надлежащего представления клиента, но также побуждает людей своевременно обращаться за правовой помощью.

За редким исключением клиенты обращаются к адвокату для того, чтобы выяснить свои права, а также за тем, чтобы, разобравшись в лабиринте существующих законов и норм, узнать, что считается законным и правильным. Общее право признает, что секреты клиента не подлежат разглашению. Основываясь на своем опыте, адвокаты знают, что почти все клиенты следуют полученным советам, и закон, таким образом, охраняется.

Основополагающим принципом отношений клиент—адвокат является соблюдение адвокатом конфиденциальности относящейся к представлению клиента информации, что побуждает клиента быть откровенным со своим адвокатом, обсуждая все, даже самые щекотливые или могущие повредить его репутации дела.

Принцип конфиденциальности действует в двух связанных между собой сферах права, привилегия отношений адвокат—клиент (которая включает доктрину работа—продукт) в доказательственном праве и правило конфиденциальности, установленное в профессиональной этике. Привилегия адвокат—клиент применяется в судебном и других процессах, в которых адвокат может быть вызван в качестве свидетеля или иным образом должен представить доказательства, касающиеся клиента. Правило конфиденциальности клиент—адвокат применяется в иных ситуациях, чем те, где от адвоката требуются доказательства через посредство принуждения к соблюдению закона. Правило конфиденциальности относится не только к случаям, когда клиент сообщает конфиденциально информацию адвокату, но также ко всей информации, относящейся к представлению клиента, независимо от источника ее получения. Адвокат не имеет права раскрывать такую информацию кроме как по разрешению или требованию Правил профессионального поведения или других законов. См. также «Назначение Правил».

Разрешенное разглашение. Адвокату разрешается разглашение информации о клиенте, когда необходимо, при представлении интересов клиента, кроме случаев, когда по инструкциям клиента или особым обстоятельствам он не имеет на это права. Например, в судебном процессе адвокат может раскрыть информацию, признавая факт, который не может быть надлежащим образом оспорен, или при ведении переговоров раскрывая информацию, которая способствует удовлетворительному решению.

Адвокаты, работающие в фирме, могут в порядке, принятом в практике фирмы, раскрывать друг другу информацию, относящуюся к клиенту фирмы, если только клиент не дал инструкций, чтобы данная конкретная информация находилась только у конкретного адвоката.

Неблагоприятное для клиента разглашение. Правило конфиденциальности имеет несколько исключений. Адвокат, посвященный в дела клиента, может предвидеть, что клиент намеревается причинить серьезный вред другому человеку. Однако клиент будет освобожден от разглашения фактов, которые дадут возможность адвокату советовать против неправильных действий в той степени, в которой адвокат обязан или ему разрешено разглашение намерений клиента. Общество лучше защищено, если клиент поощряется к даче полной информации, чем если он освобожден от дачи полной информации.

Необходимо различать несколько ситуаций.

Во-первых, адвокат не имеет права консультировать или помогать клиенту в действиях, являющихся уголовными или мошенническими. См. правило 1.2(г). Адвокат обязан в соответствии с правилом 3.3(а)(4) не использовать ложные доказательства. Эта обязанность является по своей сути частным случаем обязанности, записанной в правиле 1.2(г), избегать оказания содействия клиенту в преступных или мошеннических действиях.

Во-вторых, адвокат может нечаянно оказаться замешанным в прошлых действиях клиента, носивших преступный или мошеннический характер. В подобной ситуации адвокат не нарушил правила 1.2(г), поскольку «давать советы или оказывать содействие» в преступных или мошеннических действиях можно лишь тогда, когда известно, что действия носят именно этот характер.

В-третьих, адвокат может узнать, что клиент намеревается предпринять действия, являющиеся преступными по своему характеру и могущие повлечь за собой смерть или тяжкие телесные повреждения. Как предусмотрено пунктом (б)(1), адвокат может действовать по своему профессиональному усмотрению, решая вопрос о необходимости раскрытия информации для предотвращения подобных последствий. Адвокат может сообщать информацию для предотвращения убийства или нанесения тяжких телесных повреждений, которые, как он обоснованно считает, планируются клиентом. Для адвоката очень трудно «узнать», когда именно будет осуществлено это отвратительное намерение, поскольку клиент может менять свои решения.

Действия адвоката по своему усмотрению требуют рассмотрения таких факторов, как характер взаимоотношений адвоката с клиентом и с людьми, которым клиент может причинить вред, собственное участие адвоката в действиях, о которых идет речь, а также смягчающие обстоятельства. Там, где это возможно, адвокат должен стремиться убедить клиента предпринять приемлемые действия. В любом случае информация, противоречащая интересам клиента, не должна раскрываться больше, чем, по обоснованному мнению адвоката, необходимо при данных обстоятельствах. Решение адвоката не предпринимать никаких предупредительных действий, разрешенных пунктом (б)(1), не нарушает данного правила.

Отстранение от дела. Если услуги адвоката будут использованы клиентом для содействия осуществлению преступных или мошеннических действий, адвокат может отстраниться от дела, как установлено правилом 1.16(а)(1).

После отстранения от дела адвокат обязан воздерживаться от разглашения тайн клиента за исключением предусмотренных правилом 1.6 случаев. Ни это правило, ни правило 1.8(б), ни правило 1.16(г) не мешают адвокату подать уведомление о своем отстранении от дела; адвокат может также отозвать или отменить любой документ, мнение, утверждение и т.п.

Если клиентом является организация, адвокат может сомневаться в осуществлении на деле задуманных организацией действий. В случае необходимости регулировать эти действия в соответствии с данным правилом адвокат может провести расследование внутри организации, как установлено в правиле 1.13(б).

Разногласия, касающиеся поведения адвоката. В тех случаях, когда судебный иск или дисциплинарное обвинение необоснованно заявляют о соучастии адвоката в действиях клиента или о каком-либо другом неправомерном поведении адвоката, распространяющемся на представление клиента, адвокат может подавать возражения по иску, необходимые, по обоснованному мнению адвоката, для его защиты. Это же относится к искам в отношении действий или представления бывшего клиента. Право адвоката возражать по такому иску возникает в тех случаях, когда делаются заявления о его соучастии. Пункт (б)(2) не требует от адвоката дожидаться начала рассмотрения или разбирательства по обвинению в таком соучастии, так что защита может осуществляться подачей возражений по иску непосредственно третьей стороне, сделавшей подобное заявление. Право на защиту применяется, естественно, тогда, когда началось разбирательство. Если это возможно и не мешает адвокату организовать свою защиту, он должен уведомить клиента о заявлении, сделанном третьей стороной, и просить предпринять соответствующие шаги. В любом случае информация не должна раскрываться больше, чем, по обоснованному мнению адвоката, необходимо для доказательства своей невиновности, и должна сообщаться таким образом, чтобы ограничить круг имеющих доступ к этой информации лиц судом или другими лицами, которым необходимо ее знать; при этом адвокат должен добиваться вынесения всех необходимых в данном случае охранительных распоряжений или же принятия других мер.

Если адвокату предъявлено обвинение в неправомерных действиях, в которых замешан и клиент, правило конфиденциальности не должно мешать адвокату защищаться против обвинения. Такое обвинение может быть предъявлено в гражданском, уголовном или профессиональном дисциплинарном разбирательстве и может основываться на правонарушении, якобы допущенном адвокатом в отношении клиента, либо на правонарушении, о котором необоснованно заявила третья сторона; например, заявление третьего лица об обмане, совершенном в отношении него адвокатом и клиентом, действующими вместе. Адвокат, имеющий право на получение гонорара, может в соответствии с пунктом (б)(2) предъявить доказательства в отношении услуг по делу, за оказание которых взимается этот гонорар. Этот аспект правила выражает принцип, согласно которому лицо, в пользу которого осуществляется доверительная собственность в фидуциарных отношениях, не имеет права злоупотреблять этими отношениями в ущерб доверенному лицу. Как указано выше, адвокат должен делать все возможное, чтобы избежать ненужного раскрытия информации, относящейся к представлению клиента, чтобы ограничиться в раскрытии этой информации лишь теми лицами, которым необходимо ее знать, и чтобы добиться вынесения охранительных распоряжений или же принятия других мер, сводящих к минимуму риск разглашения этой информации.

Раскрытие информации, требуемое или разрешенное другим образом. Привилегия отношений клиент—адвокат определяется по-разному в разных юрисдикциях. Если адвокат был вызван в качестве свидетеля для дачи показаний в отношении клиента, в отсутствии отвода со стороны клиента пункт (а) требует от адвоката воспользоваться этой привилегией, когда в этом возникнет необходимость. Адвокат должен подчиниться окончательному решению суда или обладающего надлежащей юрисдикцией трибунала, обязывающего адвоката представить информацию о клиенте.

Правила профессионального поведения в различных обстоятельствах разрешают адвокату или обязывают его раскрывать информацию, относящуюся к представлению. См. правила 2.2, 2.3, 3.3 и 4.1. В дополнение к указанным правилам адвокат может быть обязан или иметь право в соответствии с другими положениями закона давать информацию о клиенте. Отменяет ли другое положение закона правило 1.6 зависит от толкования, не рассматривающегося данными Правилами, но должна существовать презумпция против такой отмены.

Бывший клиент. Адвокат обязан сохранять конфиденциальность информации и после того, как закончились отношения клиент—адвокат.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Правило 1.6 заменяет установленную Типовым кодексом двойную обязанность единой обязанностью охранять всю информацию о клиенте, «относящуюся к представлению». По ДП 4-101 это требование применялось к информации, защищенной привилегией, вытекающей из отношений клиент—адвокат, и к информации, полученной в ходе профессиональных отношений, которую «клиент попросил хранить в тайне или разглашение которой может поставить клиента в затруднительное положение или повредить ему». КНП 4-4 добавлял, что эта обязанность отличалась от доказательственной привилегии тем, что она существовала «независимо от характера или источника информации, а также независимо от того, что другие тоже могут быть в курсе». Правило 1.6 налагает обязанность сохранения в тайне информации, относящейся к представлению даже, если она была получена до того, как возникли, или после того, как прекратились отношения клиент—адвокат. Оно не требует от клиента определять не подлежащую разглашению информацию или же позволять адвокату самому решать, может ли данная конкретная информация поставить клиента в затруднительное положение или повредить ему.

Пункт (а) разрешает адвокату раскрывать информацию в тех случаях, если он уполномочен на это для осуществления юридического представления клиента. По ДП 4-101(В) и (С) адвокату не разрешалось раскрывать «вверенные ему тайны», если только клиент не дал предварительно на это согласия.

Пункт (б) пересматривает исключения из правила конфиденциальности. Что касается пункта (б)(1), ДП 4-101(С)(3) предусматривало, что адвокат «может раскрывать намерение своего клиента совершить преступление, а также информацию, необходимую для предотвращения этого преступления». Это право существовало независимо от серьезности предполагаемого преступления.

Что касается пункта (б)(2), ДП 4-101(С)(4) предусматривало, что адвокат может «раскрывать вверенные ему тайны или секреты, необходимые для обоснования или взимания своего гонорара или для защиты себя или своих служащих или компаньонов от обвинений в неправомерных действиях». Пункт (б)(2) расширяет исключения и включает в них раскрытие информации, касающейся претензий адвоката, отличных от требований в отношении гонорара; например, возвращение имущества от клиента.

ПРАВИЛО 1.7. Столкновение интересов: общее правило

(а) Адвокат не должен представлять клиента, если представление этого клиента будет прямо нарушать интересы другого клиента, за исключением тех случаев, когда:

1. адвокат обоснованно считает, что представление интересов клиента не повлияет неблагоприятным образом на его отношения с другим клиентом; и

2. каждый клиент дает на это свое согласие после консультации с адвокатом.

(б) Адвокат не должен представлять клиента, если представление этого клиента может быть значительно ограничено обязательствами адвоката перед другим клиентом или третьим лицом, или же личными интересами адвоката, за исключением тех случаев, когда:

1. адвокат обоснованно считает, что представление интересов клиента не будет неблагоприятным образом затронуто; и

2. клиент дает на это свое согласие после консультации. Если речь идет о представлении нескольких клиентов по одному делу, консультация должна включать объяснение того, что подразумевает общее представление и с какими рисками и преимуществами оно связано.

КОММЕНТАРИЙ

Соблюдение интересов клиента. Соблюдение интересов клиента является обязательным элементом отношений клиент—адвокат. Недозволенное столкновение интересов может иметь место уже до начала представления клиента адвокатом, в этом случае от представления следует отказаться. Адвокат должен применять разумные процедуры, подходящие для данного размера и типа фирмы и характера дела, определять как в судебных, так и несудебных делах участвующие стороны и подлежащие обсуждению вопросы и решать, имеет ли место столкновение интересов или может ли оно произойти в будущем¹.

Если подобное столкновение интересов имеет место после начала представления интересов клиента адвокатом, адвокат должен устраниться от дела. См. правило 1.16. Если по делу имеется несколько клиентов, а адвокат отстраняется от дела потому, что конфликт возникает после начала представления, правило 1.9 устанавливает, может ли адвокат продолжать представлять кого-либо из клиентов. См. также правило 2.2(в). По вопросу того, существуют ли отношения клиент—адвокат или же, будучи раз установленными, продолжают существовать, см. комментарий к правилу 1.3 и «Назначение Правил».

Соблюдение интересов клиента в общем смысле означает запрет давать согласие на представление, противоречащее интересам клиента, без согласия на это клиента. Пункт (а) выражает это общее правило. Так, адвокату обычно не разрешается выступать в качестве защитника противника человека, которого он представляет в каком-либо другом деле даже, если эти дела абсолютно не связаны между собой. С другой стороны, одновременное представление в несвязанных между собой делах клиентов, чьи интересы лишь в общих чертах противоречат друг другу, например, конкурирующих хозяйственных предприятий, не требует согласия представляемых клиентов. Пункт (а) применяется только тогда, когда представление одного клиента прямо затронет интересы другого.

Интересы клиента затрагиваются и в тех случаях, когда адвокат не может рассмотреть, дать совет или предпринять необходимые для клиента действия из-за других своих обязательств или интересов. Столкновение интересов на деле исключает альтернативы, которыми мог бы воспользоваться клиент. Пункт (б) рассматривает подобные ситуации. Возможный конфликт интересов сам по себе не запрещает представления. Решающими моментами являются вероятность возникновения подобного конфликта и, в случае возникновения, будет ли этот конфликт существенно влиять на независимое профессиональное решение адвоката в выборе альтернатив и исключит ли он действия, которые нужно было бы предпринять в интересах клиента. Необходимо учитывать и желание клиента мириться с интересами других лиц.

Консультация и согласие. Клиент может согласиться на представление невзирая на конфликт интересов. Однако, как указано в пункте (а)(1) в отношении представления, прямо нарушающего интересы клиента, и в пункте (б)(1) в отношении значительного ограничения представления клиента, в тех случаях, когда незаинтересованный адвокат сделал бы вывод, что клиент в данных обстоятельствах не должен соглашаться на представление, участвующий в деле адвокат не может просить клиента о таком согласии или же осуществлять представление на основе согласия клиента. Когда по делу имеется несколько клиентов, вопрос столкновения интересов должен решаться в отношении каждого из них. Более того, бывают обстоятельства, когда невозможно раскрыть информацию, необходимую для получения согласия. Например, когда адвокат представляет разных клиентов в связанных между собой делах, и один из клиентов не соглашается на раскрытие информации, необходимой другому клиенту для принятия обоснованного решения, адвокат не может просить согласия второго клиента.

Интересы адвоката. Личные интересы адвоката не должны оказывать неблагоприятного воздействия на представление клиента. Например, нужда адвоката в деньгах не должна заставлять его брать на себя дела, которые он не сможет вести квалифицированно и за разумный гонорар. См. правило 1.1 и 1.5. Если честность в деле самого адвоката вызывает серьезные сомнения, ему может быть очень трудно и даже невозможно дать клиенту беспристрастный совет. Адвокат не имеет права позволять своим деловым интересам влиять на представление им клиента, например, привлекая его к участию в каком-либо коммерческом предприятии, в котором адвокат имеет тайный интерес.

Конфликты в судебном разбирательстве. Пункт (а) запрещает представление противоположных сторон в судебном разбирательстве. Одновременное представление сторон, чьи интересы в судебном процессе могут сталкиваться, например соистцов или соответчиков, рассматривается пунктом (б). Недопустимое столкновение интересов может иметь место вследствие существенных расхождений в показаниях сторон, несовместимости занимаемых в отношении противоположной стороны позиций или же вследствие того, что существуют разные возможности урегулирования исков или обязательств, о которых идет речь. Подобные столкновения интересов могут возникать как в уголовных, так и гражданских делах. Вероятность столкновения интересов в представлении нескольких обвиняемых в уголовном деле настолько велика, что обычно адвокату следует отказываться от представления более одного обвиняемого. С другой стороны, общее представление лиц, имеющих одинаковые интересы, приемлемо, если риск неблагоприятных последствий минимален и если выполняются требования пункта (б). Ср. правило 2.2, предусматривающее действия адвоката в качестве посредника между клиентами.

Как правило, адвокату не разрешается выполнять функции защитника противника клиента, представляемого им в каком-либо другом деле даже, если эти дела абсолютно не связаны между собой. Однако бывают обстоятельства, в которых адвокату разрешается выступать в качестве защитника противника клиента. Например, адвокат, представляющий предприятие, осуществляющее различные операции, может соглашаться выступать в качестве защитника противника этого предприятия в несвязанном деле, если это не повлияет неблагоприятным образом на его отношения с предприятием или же на ход судебного процесса и если оба клиента согласятся на это после консультации с ним. Кроме того, адвокаты правительственных учреждений в некоторых обстоятельствах могут представлять правительственных служащих в разбирательствах, в которых противной стороной является правительственное учреждение. Приемлемость одновременного представления зависит от характера дела. Например, иск по делу о мошенничестве влечет за собой конфликт интересов, не совпадающий по размеру с вытекающим из иска по деклараторному решению, касающемуся толкования закона.

Адвокат может представлять стороны, занимающие антагонистические позиции по правовому вопросу, который возник в разных делах, если только представление каждого клиента не будет неблагоприятным образом затронуто. Как правило, так можно отстаивать эти позиции в делах, находящихся в производстве различных судов первой инстанции, однако вряд ли будет правильно поступать таким же образом в делах, одновременно находящихся в производстве апелляционного суда.

Интересы лица, оплачивающего услуги адвоката. Услуги адвоката могут оплачиваться не только клиентом, если клиент информирован об этом и дает на то свое согласие, а также если подобное соглашение не ставит под угрозу обязанность адвоката соблюдать интересы своего клиента. См. правило 1.8(е). Например, если страховщик и его страхователь имеют противоречащие друг другу интересы в деле по договору страхования от ответственности и страховщик должен предоставить клиенту специального консультанта, соглашение должно гарантировать профессиональную независимость специального консультанта. Таким же образом, когда корпорация и ее директоры или же служащие участвуют в судебном разбирательстве, в котором они имеют противоречащие друг другу интересы, корпорация может предоставить средства для раздельного юридического представления директоров или служащих, если клиенты согласятся на это после консультации с адвокатом и если соглашение будет гарантировать профессиональную независимость адвоката.

Другие конфликтные ситуации. Иногда бывает трудно определить, насколько серьезен конфликт интересов, возникший в ситуациях, отличных от судебных разбирательств. При определении возможности неблагоприятных последствий такого конфликта необходимо учитывать следующие факторы: продолжительность и доверительность отношений адвоката с клиентом или клиентами по делу, выполняемые адвокатом функции, вероятность возникновения конфликта и вероятный ущерб, который может быть нанесен клиенту в случае его возникновения. Часто это вопрос степени сходства интересов.

Например, адвокату не разрешается представлять в переговорах несколько сторон, интересы которых в корне противоречат друг другу, но общее представление может быть дозволено, если интересы клиентов, несмотря на некоторое различие между ними, в целом совпадают.

Конфликтные вопросы могут также возникать при составлении планов в отношении распоряжения наследством и при администрировании наследства. Адвокат может быть приглашен для подготовки завещаний для нескольких членов семьи, например мужа и жены, и в зависимости от обстоятельств их интересы могут столкнуться. В администрировании наследства вопрос о том, кто выступает в роли клиента, может недостаточно четко рассматриваться законами разных стран. Согласно одной точке зрения клиентом является доверенное лицо; согласно другой — в роли клиента выступает наследственная или доверительная собственность, включая лиц, в интересах которых осуществляется последняя. Адвокат должен выяснить связь с участвующими в деле сторонами.

Адвокат, работающий на корпорацию или другую организацию и являющийся членом их совета директоров, должен решить, могут ли вступить в конфликт между собой вытекающие из этого обязанности. Адвокат может быть приглашен для того, чтобы дать корпорации какие-либо рекомендации по делам, в которых участвуют директоры. Необходимо рассмотреть, как часто могут возникать подобные ситуации, насколько серьезен может быть конфликт интересов, каковы могут быть последствия выхода адвоката из состава совета директоров, а также сможет ли компания в подобной ситуации получить юридическую консультацию от другого адвоката. Если существует опасность того, что выполнение двух вышеуказанных функций поставит под угрозу независимость профессиональных решений, адвокат должен отказаться от должности директора.

Конфликты, вызванные противной стороной. Решение всех вопросов, связанных со столкновением интересов, является прежде всего обязанностью адвоката, взявшего на себя представление интересов клиента. В судебном разбирательстве подобные вопросы могут быть поставлены судом в тех случаях, когда имеются основания полагать, что адвокат небрежно отнесся к своим обязанностям. В уголовном деле расследование суда обычно требуется тогда, когда адвокат представляет нескольких клиентов. Если конфликт интересов ставит под сомнение справедливость или же квалифицированность отправления правосудия, адвокат противной стороны может надлежащим образом поднять этот вопрос. Подобное возражение, однако, должно быть очень тщательно рассмотрено, так как может быть неправильно использовано как прием запугивания. См. «Назначение Правил».

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

ДП 5-101(А) предусматривало, что «за исключением тех случаев, когда после получения всей необходимой информации клиент дал свое согласие, адвокат не должен брать на себя ведение дел, если на вынесение его профессиональных решений в интересах клиента неблагоприятно повлияют или могут повлиять его собственные финансовые, деловые, имущественные или личные интересы». ДП 5-101(А) предусматривало, что адвокат «должен отклонить предложение о ведении дела, если на вынесение его независимого профессионального решения в интересах клиента неблагоприятно повлияет или может повлиять принятие этого предложения, или же если принятие этого предложения может привести к необходимости представлять различающиеся между собой интересы, нарушая при этом установленные ДП 5-105(С) ограничения». ДП 5-105(С) предусматривало, что «адвокат может представлять нескольких клиентов, если очевидно, что он сможет адекватно представлять интересы каждого из них, и если каждый клиент согласится на представление после полного раскрытия возможного влияния подобного представления на вынесение профессионального решения адвоката в интересах каждого клиента». ДП 5-107(Б) предусматривало, что адвокат «не должен разрешать лицу, которое рекомендует, нанимает его или оплачивает оказываемые им другому лицу услуги, руководить или контролировать профессиональные решения, выносимые им при оказании подобных услуг».

Правило 1.7 разъясняет ДП 5-105(А) и требует, чтобы в случае, когда адвокат имеет другие интересы в деле, клиент не только давал согласие на представление после консультации с ним, но и чтобы независимо от этого согласия другие интересы адвоката не оказывали неблагоприятного влияния на представление. По-видимому, ДП 5-105(С) подразумевало именно это требование под словами «очевидно, что он может адекватно представлять» клиента, а КНП 5-2 имел его в виду, устанавливая, что адвокат «не должен принимать предложение о ведении дела, если его личные интересы или желания неблагоприятно повлияют, или существует вероятность того, что они могут неблагоприятно повлиять на рекомендации, которые он должен будет давать потенциальному клиенту, или на услуги, которые он будет ему оказывать».

ПРАВИЛО 1.8. Столкновение интересов: запрещенные сделки

(а) Адвокат не должен участвовать в деловых сделках с клиентом или же сознательно приобретать права собственности, владения, ценные бумаги или другие имущественные права, если это противоречит интересам клиента, за исключением тех случаев, когда:

1. сделка и условия, на которых адвокат приобретает эти права, законны и приемлемы для клиента, а также полностью изложены в письменном виде в доступной для понимания клиента форме и переданы ему;

2. клиенту предоставлена разумная возможность получить консультацию в отношении сделки от независимого консультанта; и

3. клиент дает на это согласие в письменной форме.

(б)¹Адвокат не должен использовать информацию, относящуюся к представлению клиента, в ущерб клиенту, если только клиент не соглашается на это после консультации с адвокатом, за исключением случаев, когда это разрешено или необходимо в соответствии с правилом 1.6 или правилом 3.3.

(в) Адвокат не должен составлять документ, дающий адвокату или связанным с ним родственными отношениями лицам, как то: родителям, детям, братьям, сестрам, мужу или жене, права на какой бы то ни было значительный подарок от клиента, включая наследственный отказ, за исключением тех случаев, когда клиент является родственником дарополучателя.

(г) До завершения представления клиента адвокат не должен заключать или обсуждать соглашение, по которому он бы приобретал права на использование в литературе или в средствах массовой информации материалов, основанных в значительной степени на относящейся к представлению интересов клиента информации.

(д) Адвокат не должен оказывать финансовую помощь клиенту в связи с находящимся в судебном производстве делом или предполагаемым судебным разбирательством, за исключением того, что:

1. адвокат может авансировать судебные издержки и расходы по ведению дела, возмещение которых может зависеть от исхода дела; или

2. адвокат, представляющий неимущего клиента, может оплатить судебные издержки и расходы по ведению дела за клиента.

(е) Адвокат не должен принимать вознаграждения за представление клиента от кого бы то ни было кроме клиента, за исключением тех случаев, когда:

1. клиент дает на это согласие после консультации;

2. это не влияет на независимость профессиональных решений адвоката или на отношения клиент—адвокат; и

3. информация, относящаяся к представлению клиента, защищена правилом 1.6.

(ж) Адвокат, представляющий двух или более клиентов, не должен участвовать в совместном урегулировании исков клиентов или против клиентов или же, в уголовном деле, в общем соглашении в отношении заявлений о виновности или nolo contendere, если только каждый из клиентов после консультации, включающей информацию о существовании и характере всех исков или заявлений суду и об участии каждого клиента в урегулировании, не дает своего согласия на это.

(з) Адвокат не должен заключать соглашения, могущего в дальнейшем ограничить его ответственность перед клиентом за проявленную в деле небрежность, если только это не разрешено законом, и если клиент не имеет независимого представления в заключении соглашения; или же урегулировать иск в отношении такой ответственности с клиентом, не представленным адвокатом, или с бывшим клиентом без предварительного оповещения его в письменной форме о необходимости независимого представления в данном вопросе.

(и) Адвокат, связанный родственными отношениями с другим адвокатом, являющимся либо одним из его родителей, либо ребенком, либо братом или сестрой, либо мужем или женой, не должен представлять клиента, если это прямо противоречит интересам лица, которого, как известно адвокату, представляет другой адвокат, за исключением случаев, когда клиент после консультации в отношении существующих родственных отношений дает на это свое согласие.

(к) Адвокат не должен приобретать имущественный интерес в судебном деле или разбирательстве, проводимых им для клиента, за исключением тех случаев, когда он может:

1. приобретать право удержания, предоставленное законом, для гарантии оплаты гонорара или расходов адвоката;

2. заключить с клиентом договор о разумном условном гонораре в гражданском деле.

КОММЕНТАРИЙ

Сделки между клиентом и адвокатом. Общий принцип таков, что все сделки между клиентом и адвокатом должны быть законными и приемлемыми для клиента. В подобных сделках часто оказывается целесообразной проверка, осуществленная независимым адвокатом, выступающим от имени клиента. Кроме того, адвокату не разрешается использовать информацию, относящуюся к представлению, в ущерб клиенту. Например, адвокат, узнавший о том, что клиент вкладывает деньги в какую-либо недвижимость, не должен без согласия клиента пытаться приобрести расположенную рядом недвижимость, если это неблагоприятно повлияет на планы клиента. Пункт (а), однако, не применяется к обычным коммерческим сделкам между адвокатом и клиентом в отношении продукции и услуг, которые клиент обычно предлагает другим, например, банковские и брокерские услуги, медицинские услуги, продукция, производимая или распространяемая клиентом, и коммунальные услуги. В подобных сделках адвокат не имеет никаких преимуществ в отношениях с клиентом, и ограничения пункта (а) излишни и бесполезны.

Адвокат может принимать подарок от клиента, если при этом соблюдаются общие правила честности. Например, не запрещается простой подарок (подарок к празднику или в знак признательности). Если же принятие какого-либо значительного подарка требует подготовки юридического документа, как то: завещания или же акта о передаче правового титула, клиент должен получить консультацию у другого незаинтересованного юриста. Пункт (в) признает следующие исключения: случаи, когда клиент является родственником дарополучателя или же когда подарок незначителен.

Литературные права. Соглашение, по которому адвокат приобретает права на использование в литературе или средствах массовой информации касающихся представления клиента материалов, вызывает конфликт между интересами клиента и личными интересами адвоката. Меры, применяемые в представлении клиента, могут снизить художественные достоинства публикации. Пункт (г) не запрещает адвокату, представляющему клиента в сделках, касающихся литературной собственности, заключать соглашение о том, чтобы его гонорар состоял из доли в праве собственности на литературные произведения при условии, что данное соглашение не противоречит правилу 1.5 и пункту (к).

Лицо, оплачивающее услуги адвоката. Пункт (е) требует раскрытия того факта, что услуги адвоката оплачиваются третьим лицом. Подобные соглашения также должны соответствовать требованиям правила 1.6 о соблюдении конфиденциальности и правила 1.7 в отношении столкновения интересов. Если в качестве клиента выступает группа лиц, согласие может быть получено от имени всей группы контролируемом судом порядке.

Ограниченная ответственность. Пункт (з) не применяется в отношении обычных оговорок и ограничений в правовых мнениях и меморандумах.

Родственные отношения между адвокатами. Пункт (и) применяется к связанным между собой родственными отношениями адвокатам, работающим в разных фирмах. Если связанные родственными отношениями адвокаты работают в одной фирме, действуют правила 1.7, 1.9 и 1.10. Ограничение, установленное пунктом (и), носит личный характер и не относится к другим служащим фирм, в составе которых работают адвокаты.

Заинтересованность в результате судебных разбирательств. Пункт (к) утверждает традиционное общее правило, по которому адвокату запрещено приобретать имущественные права в результате судебного разбирательства. Это общее правило, вытекающее из рассматриваемых в общем праве случаев ведения чужого дела с получением части предмета спора или исковой суммы в случае выигрыша и случаев неправомерной поддержки одной из тяжущихся сторон, имеет ряд исключений, установленных правом и дополненных настоящими Правилами, например, предусмотренное правилом 1.5 исключение для разумного условного гонорара, а также предусмотренное пунктом (д) исключение для авансирования в отдельных случаях расходов на судебное разбирательство.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Что касается пункта (а), ДП 5-104(А) предусматривало, что адвокат «не должен участвовать в деловых сделках с клиентом, если их интересы в сделках различны, а клиент ожидает, что адвокат будет выносить свои профессиональные решения в интересах клиента, если только клиент не дал своего согласия после ознакомления со всей необходимой информацией». КНП 5-3 устанавливал, что адвокат «не должен пытаться убедить клиента позволить ему вложить свои деньги в предприятие клиента, а также не должным образом использовать свои профессиональные отношения, чтобы заставить клиента вложить деньги в предприятие, клиента, а также не должным образом использовать свои профессиональные отношения, чтобы заставить клиента вложить деньги в предприятие, представляющее интерес для адвоката».

Что касается пункта (б), ДП 4-101(В)(3) предусматривало, что адвокат не должен использовать «тайны или секреты клиента для своей выгоды или же для выгоды третьего лица, если только клиент не дает на это согласия после ознакомления со всей необходимой информацией».

Пункт (в) не имел соответствий в Дисциплинарных правилах Типового кодекса. КНП 5-5 устанавливал, что адвокат «не должен предлагать своему клиенту, чтобы тот сделал ему или в его пользу подарок. Если адвокат принимает от своего клиента подарок, он больше обычного допускает возможность предъявления в его адрес обвинений в том, что он оказал незаконное влияние или же зашел слишком далеко в отношениях с клиентом. Если клиент сам предлагает сделать адвокату подарок, адвокат может принять его, но до этого он должен настоять на том, чтобы клиент проконсультировался у незаинтересованного, независимого, компетентного человека, которому известны все обстоятельства дела. За исключением особо оговоренных ситуаций, адвокат должен настаивать на том, чтобы документ, которым клиент хочет назначить его дарополучателем, был подготовлен другим адвокатом по выбору клиента».

Пункт (г) в значительной степени схож с ДП 5-104(В), но говорит о «правах на использование в литературе и в средствах массовой информации», что является более общим термином, чем права на «публикацию».

Пункт (д)(1) схож с ДП 5-103(В), однако отменяет условие, что «клиент в конечном счете несет ответственность за такие расходы».

Пункт (д)(2) не имеет соответствий в Типовом кодексе.

Пункт (е) в значительной степени идентичен ДП 5-107(А)(1).

Пункт (ж) в значительной степени идентичен ДП 5-106.

Первое условие пункта (з) аналогично ДП 6-102(А). Второе условие пункта (з) не имеет соответствий в Типовом кодексе.

Пункт (и) не имеет соответствий в Типовом кодексе.

Пункт (к) в значительной мере идентичен ДП 5-103(А).

ПРАВИЛО 1.9¹. Столкновение интересов: бывший клиент

(а) Адвокат, ранее представлявший клиента в каком-либо деле, не должен после этого представлять другое лицо в этом же или в значительной степени связанном с ним деле, в котором интересы этого лица существенно противоречат интересам бывшего клиента, если только бывший клиент не дает на это своего согласия после консультации с адвокатом.

(б) Адвокат не должен сознательно представлять какое-либо лицо в том же или в значительной степени связанном с ним деле, если фирма, в которой прежде работал адвокат, ранее представляла в данном деле клиента:

1. чьи интересы существенно противоречат интересам данного лица; и

2. в отношении которого адвокат получил информацию, защищенную правилами 1.6 и 1.9(в) и существенную для дела,

если только бывший клиент не дает своего согласия после консультации с адвокатом.

(в) Адвокат, ранее представлявший клиента в деле, или же тот, чья фирма (на которой он работает сейчас или работал прежде) ранее представляла клиента в деле, не должен:

1. использовать относящуюся к представлению информацию в ущерб бывшему клиенту, за исключением разрешенных или требуемых правилом 1.6 или правилом 3.3 в отношении клиента случаев и за исключением тех случаев, когда информация стала общеизвестной; или

2. раскрывать относящуюся к представлению информацию, за исключением разрешенных или требуемых правилом 1.6 или правилом 3.3 в отношении клиента случаев.

КОММЕНТАРИЙ

После завершения отношений клиент—адвокат адвокат не имеет права представлять другого клиента, если при этом нарушаются требования настоящего правила. Принципы правила 1.7 определяют, противоречат ли друг другу интересы нового и бывшего клиента. Так, адвокат не может аннулировать в пользу нового клиента договор, составленный в интересах бывшего клиента. Таким же образом адвокат, возбудивший иск против обвиняемого, не может представлять обвиняемого в последующем гражданском процессе против правительства, касающемся этого же дела.

Объем дела в рамках данного правила может зависеть от фактов конкретной ситуации или сделки. Степень участия адвоката в деле также может быть различной. Если адвокат непосредственно участвовал в какой-либо сделке, последующее представление других клиентов с противоположными в своей основе интересами, естественно, запрещено. С другой стороны, адвокату, который время от времени занимался делом определенного типа для бывшего клиента, не запрещается позже представлять другого клиента в совершенно отличном от первого дела этого же типа, даже несмотря на то, что последующее представление связано с отстаиванием позиции, не совпадающей с позицией первого клиента. Подобные соображения следует принимать во внимание и при перераспределении между военными юристами обязанностей защитника и обвинителя в рамках одной и той же военной юрисдикции. Основной вопрос заключается в том, является ли степень участия адвоката в деле таковой, что позволяет обоснованно рассматривать последующее представление как переход на позиции другой участвующей в данном деле стороны.

Адвокаты, переходящие из одной фирмы в другую. Если адвокаты работали в какой-либо фирме, а затем ушли из нее, вопрос о том, должен ли адвокат брать на себя представление, является более сложным. Следует принять во внимание несколько одинаково важных соображений. Во-первых, клиент, ранее представлявшийся фирмой, в которой прежде работал адвокат, должен быть уверен в том, что принцип соблюдения его интересов не поставлен под угрозу. Во-вторых, правило не должно быть составлено в слишком общих выражениях, поскольку может лишить других людей права выбора консультанта по юридическим вопросам. В-третьих, это правило не должно необоснованно мешать адвокатам создавать новые ассоциации и брать новых клиентов после ухода из предыдущей ассоциации. В этой связи следует признать, что сегодня многие адвокаты практикуют в фирмах, что многие из них в некоторой степени ограничивают свою практику той или иной областью права, и что многие переходят из одной ассоциации в другую несколько раз за время своей карьеры. Если бы концепция «объективных изменений» применялась без каких-либо оговорок, резко сократились бы возможности адвокатов переходить из одной фирмы в другую и возможности клиентов менять консультантов по юридическим вопросам.

Ранее пытались согласовать эти принципы, действуя в двух направлениях. Первое было связано с разработкой правил отвода адвоката per se. Например, считалось необходимым исходить из предположения о том, что партнер в адвокатской фирме имеет доступ ко всей конфиденциальной информации, касающейся клиентов фирмы. В соответствии с этой точкой зрения, если адвокат был партнером в одной адвокатской фирме, а затем стал партнером в другой адвокатской фирме, можно допустить, что вся известная ему, как партнеру в первой фирме конфиденциальная информация, известна теперь всем его партнерам во второй фирме. Это допущение может быть справедливым в некоторых случаях, особенно, если клиент широко представлялся адвокатом, но оно вряд ли соответствует действительности, если клиент представлялся адвокатом только для ограниченных целей. Кроме того, такое жесткое правило преувеличивает разницу между партнером и компаньоном в современных адвокатских фирмах.

Другое направление в решении связанных с отводом адвоката вопросов, основываясь на применении принципа проявления недостойного поведения, запрещенного каноном 9 Типового кодекса профессиональной ответственности ААА. Здесь мы имеем дело с двоякой проблемой. Во-первых, принцип проявления недостойного поведения может быть распространен на любые вновь возникшие отношения клиент—адвокат, вызывающие беспокойство бывшего клиента. Если бы был принят такой подход, вопрос об отводе адвоката стал бы рассматриваться несколько шире, чем вопрос субъективной оценки бывшего клиента. Во-вторых, поскольку понятие «недостойное поведение» не определено, понятие «проявление недостойного поведения» вызывает вопросы. Следовательно, необходимо признать, что вопрос отвода адвоката не может быть должным образом решен ни простой аналогией с адвокатом, практикующим самостоятельно, ни применением очень общего принципа проявления недостойного поведения.

Конфиденциальность. Соблюдение конфиденциальности является вопросом доступа к информации. Доступ к информации, в свою очередь, зачастую является фактом конкретной ситуации и облегчается умозаключениями, выводами или рабочими предположениями, которые могут быть сделаны в отношении способа работы всех адвокатов. Адвокат может иметь общий доступ к досье всех клиентов адвокатской фирмы и может регулярно участвовать в обсуждении их дел; следует сделать вывод, что такому адвокату действительно известна вся информация о всех клиентах фирмы. Наоборот, другой адвокат может иметь доступ к досье только ограниченного числа клиентов и не участвовать в обсуждениях дел остальных клиентов; в отсутствии свидетельствующих об обратном данных следует сделать вывод о том, что такому адвокату действительно известна лишь информация, касающаяся обслуживаемых им клиентов, и ничего не известно об остальных.

Применение пункта (б) зависит от конкретных фактов ситуации. В подобном расследовании бремя представления доказательств лежит на адвокате, об отводе которого идет речь.

Пункт (в) применяется для отвода адвоката только тогда, когда этому адвокату действительно известна информация, защищенная правилами 1.6 и 1.9(в). Так, если адвокат за время работы на одной фирме не узнал никаких сведений или информации, относящихся к какому-либо клиенту этой фирмы, а затем перешел на другую фирму, ни этот адвокат, ни вторая фирма не лишаются права на представление другого клиента в этом же или связанном с ним деле, даже если интересы двух клиентов противоречат друг другу.

Независимо от вопроса об отводе фирмы, с переходом адвоката в другую профессиональную ассоциацию не исчезает его обязанность соблюдать конфиденциальность информации о клиенте, ранее представлявшемся им. См. правила 1.6 и 1.9.

Противоположные позиции. Вторым аспектом обязанности соблюдать интересы клиента является обязанность адвоката отказываться от последующего представления, связанного с отстаиванием противоречащих интересам бывшего клиента позиций в связанных между собой делах. Эта обязанность требует от адвоката, занимающегося частной практикой, отказываться от подобного представления.

Информация, собранная адвокатом в ходе представления клиента, не должна затем быть использована или раскрыта этим адвокатом в ущерб клиенту. Однако тот факт, что адвокат когда-то обслуживал клиента, не запрещает ему использовать общеизвестную информацию об этом клиенте в ходе последующего представления другого клиента.

Лишение права на последующее представление предусмотрено в целях охраны интересов бывших клиентов, которые, впрочем, могут отказаться от этого права. Отказ действителен только в том случае, если раскрыты все обстоятельства, включая намерения адвоката в отношении действий в интересах нового клиента.

Что касается постановки противной стороной вопроса о столкновении интересов, см. комментарий к правилу 1.7. Что касается лишения права на представление фирмы, в которой работает или работал адвокат, см. правило 1.10.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Данное правило не имело аналогии в Дисциплинарных правилах Типового кодекса. Представление, противоречащее интересам бывшего клиента, иногда рассматривалось в рубрике канона 9 Типового кодекса, который предусматривал: «Адвокат должен избегать даже намека на несоответствие». Также применялось КНП 4-6, где говорилось, что «обязательство адвоката сохранять конфиденциальность и секреты своего клиента остается в силе и после прекращения его деятельности», и канон 5, где говорилось, что «адвокат должен осуществлять независимое профессиональное мнение от лица клиента».

Положение об отказе бывшего клиента в пунктах (а) и (б) соответствует ДП 5-105(с).

Исключение в последней статье пункта (в)(1) позволяет адвокату пользоваться информацией, касающейся бывшего клиента, если она является «государственной собственностью», пользование которой также не было запрещено Типовым кодексом, который защищал только «конфиденциальные сообщения и секреты». Поскольку сфера охвата пунктов (а) и (б) значительно шире, чем «конфиденциальные сообщения и секреты», то необходимо определить, когда адвокат может воспользоваться информацией о клиенте после того, как отношения между клиентом и адвокатом будут прекращены.

ПРАВИЛО 1.10.¹Отвод в силу объективных изменений. Общее правило

(а) До тех пор пока адвокаты объединены в фирму, ни один из них не должен заведомо представлять клиента в то время, как одному из них, практикующему в одиночку, это было бы запрещено правилами 1.7, 1.8(в), 1.9 или 2.2.

(б) Когда адвокат порывает свои связи с фирмой, фирме не запрещается с этого момента представлять лицо, интересы которого находятся в существенном противоречии с интересами клиента, представленного адвокатом, который раньше входил в состав фирмы, и в настоящее время не представленного фирмой, если только:

1. дело не является тем же самым или существенно не связано с делом, по которому адвокат, раньше входивший в состав фирмы, представлял интересы клиента; и

2. любой адвокат, остающийся в составе фирмы, не располагает информацией, защищенной правилами 1.6 и 1.9(в), которая является существенной для дела.

(в) Отвод, предписанный данным правилом, не может быть отклонен клиентом, интересы которого затронуты, согласно условиям, указанным в правиле 1.7.

КОММЕНТАРИЙ

Определение понятия «фирма». В Правилах профессионального поведения термин «фирма» включает в себя адвокатов частной фирмы, а также адвокатом юридического отдела корпорации или другой организации, или организации, оказывающей правовую помощь. Создают ли двое или более адвокатов фирму в пределах данной дефиниции может зависеть от конкретных фактов. Например, если два практикующих адвоката, которые занимают под контору одно помещение и время от времени консультируют или помогают друг другу, то обычно это не считается созданием фирмы. Однако, если они публично заявляют о себе так, как если бы они являлись фирмой, или ведут себя как фирма, то в настоящих Правилах их следует считать фирмой. Условия любого официального соглашения между адвокатами-партнерами существенны при определении, являются ли они фирмой, как и тот факт, что они имеют общий доступ к информации, касающейся клиентов, чьи интересы они представляют. Более того, в сомнительных случаях уместно обсудить основную цель правила, о котором идет речь. Группа адвокатов может рассматриваться как фирма с целью соблюдения правила о том, что один и тот же адвокат не должен представлять противные стороны в ходе судебного разбирательства, в то время как она не может рассматриваться как фирма с целью соблюдения правила о том, что информация, полученная одним адвокатом, приписана другому.

Что касается правового отдела организации, то обычно не возникает вопросов по поводу того, что члены отдела составляют фирму в пределах понятий Правил профессионального поведения. Однако возможна неопределенность в отношении личности клиента. Например, может быть неясно представляет ли правовой отдел корпорации дочернюю или филиальную корпорацию, а также корпорацию, которая непосредственно наняла на работу членов отдела. Подобный вопрос может возникнуть по поводу некорпоративной ассоциации и ее местных филиалов.

Похожие вопросы также могут возникнуть в отношении адвокатов, оказывающих правовую помощь. Адвокаты, работающие в одном и том же подразделении организации, осуществляющей правовое обслуживание, составляют фирму, и не обязательно, чтобы они работали в разных подразделениях. Что касается самостоятельно практикующих, то вопрос о том, следует ли считать компаньонами адвокатов, зависит от конкретного правила, о котором идет речь, и от определенных обстоятельств дела.

Там, где адвокат вступил в частную фирму после того, как представлял интересы правительства, положение регулируется правилом 1.11(а) и (б); а там, где адвокат представляет интересы правительства после того, как он служил интересам частных клиентов, ситуация регулируется правилом 1.11(в)(1). Личный адвокат, занятый в деле, обычно связан Правилами в общем, включая правила 1.6, 1.7 и 1.9.

Различные положения предусматривают переход адвоката из одной частной фирмы в другую, а также его связи с частной фирмой и правительством. Правительство имеет право на защиту секретов своего клиента и, таким образом, на защитные меры, предусмотренные в правилах 1.6, 1.9 и 1.11. Однако если бы более обширные дисквалификационные меры, предусмотренные в правиле 1.10, применялись к бывшим адвокатам правительственных учреждений, то возможные последствия для правительства были бы чрезмерно обременительными. Правительство имеет дело со всеми частными гражданами и организациями и, таким образом, имеет значительно более широкий круг признаваемых правом интересов чем любая другая частная юридическая фирма. В подобных обстоятельствах правительственному набору адвокатов был бы нанесен значительный ущерб, если бы правило 1.10 распространялось на правительство. Поэтому в конечном счете правительство обеспечивается лучше защитой, упомянутой в правиле 1.11.

Принципы отвода в силу объективных изменений. Правило отвода в силу объективных изменений, изложенное в пункте (а), вводит в действие принцип лояльности клиенту со стороны адвокатов, практикующих в юридической фирме. Подобные ситуации можно рассматривать, исходя из того, что фирма адвокатов является по существу одним адвокатом по правилам лояльности перед клиентом или исходя из того, что каждый адвокат косвенно связан обязательствами лояльности по отношению к каждому адвокату, с которым он связан. Пункт (а) распространяется только на адвокатов, которые на текущий момент входят в состав фирмы. Когда адвокат переходит из одной фирмы в другую, ситуация определяется правилами 1.9(б) и 1.10(б).

Правило 1.10(б) существует для того, чтобы позволить юридической фирме при определенных обстоятельствах представлять лицо, интересы которого находятся в полном противоречии с интересами клиента, представляемого адвокатом, который ранее входил в состав фирмы. Правило применяется независимо от того, когда адвокат, ранее входивший в состав фирмы, представлял интересы клиента. Однако юридическая фирма может не представлять лицо, интересы которого противоречат интересам настоящего клиента фирмы, что нарушило бы правило 1.7. Более того, фирма может не представлять лицо в том случае, если дело является тем же самым или существенно связано с делом, по которому адвокат, ранее входивший в состав фирмы, представлял клиента, а также если любой другой адвокат, состоящий в настоящее время в фирме, располагает существенной информацией, защищенной правилами 1.6 и 1.9(в).

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Дисциплинарное правило 5-105(Г) предусматривало, что «если адвокату необходимо отказаться или оставить службу в соответствии с дисциплинарным правилом, то никакой партнер, компаньон или любой другой адвокат, связанный с ним или его фирмой, не может принять или продолжить его деятельность».

ПРАВИЛО 1.11. Преемственность между государственной и частной сферами

(а) За исключением тех случаев, когда закон определенно разрешает, адвокат не должен представлять частного клиента по делу, в котором адвокат участвовал конкретно и обоснованно в качестве должностного лица или служащего, если только соответствующее государственное учреждение не даст свое согласие после консультации. Ни один адвокат, входящий в состав фирмы, не может заведомо взять на себя или продолжить представление в таком деле, если только:

1. адвокат, получивший отвод, не будет устранен от любого участия в деле и лишен всякого гонорара; и

2. соответствующее правительственное учреждение не получит немедленно письменное уведомление, которое позволило бы ему установить выполнение положений данного правила.

(б) За исключением тех случаев, когда закон определенно разрешает, адвокат, располагающий информацией, которая, как известно адвокату, является конфиденциальной информацией, полученной в то время, когда адвокат являлся должностным лицом или служащим, не может представлять частного клиента, интересы которого противоречат этому лицу в деле, по которому эта информация могла бы быть использована для нанесения материального ущерба этому лицу. Фирма, в состав которой входит этот адвокат, может взять на себя или продолжить представление в деле только, если адвокат, получивший отвод, отстранен от любого участия в деле и лишен всякого гонорара.

(в) За исключением тех случаев, когда закон определенно разрешает, адвокат, являющийся должностным лицом или служащим, не должен:

1. участвовать в деле, в котором адвокат участвовал конкретно и обоснованно, занимаясь частной практикой или будучи на негосударственной службе, если только по применимому закону никто не уполномочен или не может быть уполномочен законным делегированием, действовать вместо адвоката по делу; или

2. ¹вести переговоры о частном найме с любым лицом, которое участвует в качестве стороны или адвоката какой-либо стороны в деле, в котором адвокат участвует конкретно и обоснованно, за исключением тех случаев, когда адвокат, являющийся секретарем судьи, другим служащим суда или арбитром, может вести переговоры о частном найме, как это разрешено правилом 1.12(б) и при соблюдении условий, упомянутых в правиле 1.12(б).

(г) Термин «дело» в значении, используемом в настоящем правиле, включает в себя:

1. любой судебный или другой процесс, заявление, требование о вынесении решения или другого определения, договор, иск, спор, расследование, обвинение, арест или другие особые случаи, затрагивающие конкретную сторону или стороны; и

2. любые другие дела, касающиеся запрещения государственным служащим одновременно занимать посты в частных корпорациях, вынесенного компетентными правительственными органами.

(д) Термин «конфиденциальная правительственная информация» в значении, используемом в настоящем правиле, подразумевает информацию, которая была получена на основании правительственных полномочий и которую на момент применения настоящего правила правительству запрещено законом разглашать общественности, или оно имеет установленную законом привилегию не разглашать ее и которая никаким другим путем не становится достоянием гласности.

КОММЕНТАРИЙ

Это правило препятствует адвокату использовать государственную службу в интересах частного клиента. Оно аналогично правилу 1.10, которое относится к адвокатам, переходящим из одной фирмы в другую.

На адвоката, представляющего правительственное учреждение, принят ли он службу или специально нанят правительством, распространяются Правила профессионального поведения, включая запрещение представлять противоположные интересы, указанные в правиле 1.7, и защиту, предоставляемую бывшим клиентам, в правиле 1.9. Кроме того, на такого адвоката распространяется правило 1.11, а также законодательные акты и правительственные постановления относительно конфликта интересов. Подобные законодательные акты и постановления могут обозначить рамки, в пределах которых правительственное учреждение может давать разрешение в соответствии с настоящим правилом.

Там, где клиентами-преемниками являются общественная организация и частный клиент, существует опасность того, что власть или свобода действий, которой наделены эти органы власти, могут использоваться исключительно на пользу частного клиента. Адвокат не должен оказаться в таком положении, когда выгода частного клиента могла бы повлиять на отправление им профессиональных обязанностей юриста от имени органов власти. А также частный клиент может получить несправедливое преимущество вследствие доступа к конфиденциальной правительственной информации о противной стороне, полученной только с помощью государственной службы адвоката. Однако правила, распространяющиеся на адвокатов, занятых в настоящее время или ранее в правительственном учреждении, не должны носить ограничительный характер до такой степени, чтобы налагать запрет на переход на государственную или с государственной службы. Правительство имеет законную потребность привлекать квалифицированных юристов, так же как и поддерживать высокий моральный уровень. Положения об отсеивании и отказе необходимы для того, чтобы помешать правилу отвода применить слишком суровые санкции, препятствующие поступлению на государственную службу.

Когда в качестве клиента выступает агентство какого-либо правительства, то к этом агентству следует относиться как к частному клиенту с позиции данного правила, если после этого адвокат представляет интересы агентства другого правительства, как если бы адвокат представлял интересы города, а в последующем был бы нанят на работу федеральным агентством.

Пункты (а)(1) и (б) не запрещают адвокату получать жалование или долю партнера, оговоренную предыдущим независимым соглашением. Они запрещают прямую зависимость компенсации, причитающейся адвокату, от гонорара по делу, по которому адвокат получил отвод.

Пункт (а)(2) не требует от адвоката предупредить правительственное агентство в тот момент, когда преждевременное разглашение информации могло бы нанести ущерб клиенту; а требование о преждевременном разглашении может предотвратить найм адвоката. Однако подобное предупреждение необходимо сделать как можно скорее, насколько позволяет реальность, для того, чтобы правительственное учреждение имело реальную возможность выяснить, что адвокат действует согласно правилу 1.11, а также принять соответствующие меры, если оно полагает, что адвокат не соблюдает это правило.

Пункт (б) действует только, когда адвокат, о котором идет речь, располагает информацией, подразумевающей конкретные сведения; он не распространяется на информацию, которая могла быть всего лишь приписана адвокату.

Пункты (а) и (в) не запрещают адвокату одновременное представление интересов частной стороны и правительственного учреждения, что разрешено правилом 1.7 и не запрещено законом.

Пункт (в) не дает отвод другим адвокатам учреждения, в котором работал адвокат, о котором идет речь.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Пункт (а) схож с ДП 9-101(В) за исключением того, что в последнем оговаривается, что «он нес существенную ответственность, находясь на государственной службе».

Пункты (б), (в), (г) и (д) не имеют аналогии в Типовом кодексе.

ПРАВИЛО 1.12. Бывший судья или арбитр

(а)¹За исключением того, что оговорено в пункте (г), адвокат не должен брать на себя представление чьих-либо интересов в деле, которым он занимался конкретно и обоснованно в качестве судьи или другого должностного лица третейского суда, арбитра или юридического советника этого лица, если только все стороны, участвующие в процессе, не дадут согласия после соответствующей консультации.

(б) Адвокат не должен вести переговоры о найме с каким-либо лицом, которое является одной из сторон или ее адвокатом по делу, в котором адвокат участвует конкретно и обоснованно в качестве судьи, другого должностного лица третейского суда или арбитра. Юрист же, выступающий в качестве юридического советника судьи, другого должностного лица третейского суда или арбитра, может вести переговоры о найме со стороной или ее атторнеем, участвующим в деле, в котором советник участвует конкретно и обоснованно, но только после того, как адвокат уведомил об этом судью, другое должностное лицо третейского суда или арбитра.

(в) Если адвокат получил отвод на основании пункта (а), то ни один адвокат фирмы, в которую этот адвокат входил, не может заведомо взять на себя или продолжить представлять интересы в деле, если:

1. адвокат, получивший отвод, не отстранен ото всякого участия в деле и лишен всякой доли в причитающемся гонораре; и

2. соответствующий трибунал не будет немедленно поставлен в известность об этом для того, чтобы он мог проверить соблюдение положений настоящего правила.

(г) Арбитру, избранному в качестве поддерживающего противную сторону в многосоставном жюри присяжных заседателей, не запрещается последующее представление интересов этой стороны.

КОММЕНТАРИЙ

Это правило, в общем, аналогично правилу 1.11. Термин «конкретно и обоснованно» означает, что судье, который являлся членом многосоставного суда, но в последующем оставил судебную практику ради адвокатской, не запрещается представлять клиента по делу, ведущемуся в суде, но в котором бывший судья не участвует. А также тот факт, что бывший судья выполнял административные обязанности в суде, не мешает бывшему судье выполнять обязанности адвоката по делу там, где судья ранее выполнял несущественные и имеющие отдаленное отношение к делу административные обязанности, которые не влияют на существо дела. Сравните комментарий к правилу 1.11. Термин «должностное лицо суда» включает в себя таких должностных лиц, как судьи pro tempore (назначенные на время неспособности или отсутствия лица, занимающего должность постоянно), рефери, специальных судебных распорядителей, служащих судебного заседания и других парасудейских должностных лиц, а также адвокатов, работающих с неполной занятостью. Сопоставление канонов А(2), В(2) и С Типового кодекса поведения судебных должностных лиц предусматривает, что судья с неполной занятостью, судья pro tempore или судья, вышедший в отставку, отозванный с должности, не может выступать в качестве адвоката или в любом другом имеющем к нему отношение процессе. Те правила, хотя и сформулированы не так, как данное правило, совпадают по значению.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Пункт (а) во многом совпадает с дисциплинарными правилами 9-101(А), которые предусматривают, что адвокат «не должен давать согласие на оказание частных услуг в деле, по существу которого он выступал в качестве судьи». Однако пункт (а) отличается широтой охвата, а также тем, что он более конкретно называет лиц, на которых он распространяется. В Типовом кодексе не было пунктов, которые рассматривали бы те же положения, что и пункты (б), (в) или (г).

Что касается арбитров, в ЕС 5-20 говорится, что «адвокат [который] взял на себя роль беспристрастного арбитра или посредника... не должен в последующем представлять ни одну из сторон, вовлеченную в спор». ДП 9-101(А) не разрешает применять отказ об отводе к бывшим судьям с согласия сторон. Однако ДП 5-105(С) имело то же действие и могло быть истолковано как разрешение на отказ.

ПРАВИЛО 1.13. Организация, выступающая в качестве клиента

(а) Адвокат, принятый на службу или нанятый организацией, представляет эту организацию, действуя через своих должным образом уполномоченных доверителей.

(б) Если адвокату какой-либо организации известно, что должностное лицо, служащий или другое лицо, имеющее отношение к этой организации, участвует в процессе, намерено участвовать или отказывается участвовать в деле, касающемся представления, что является нарушением правовых обязательств по отношению к организации или же нарушением закона, что может быть приписано организации в разумных пределах, и, вероятно, приведет к тому, что организации будет нанесен значительный ущерб, то необходимо, чтобы действия адвоката наилучшим образом отвечали интересам организации. Определяя ход действий, адвокат должен обсудить серьезность нарушений и их последствия, объем и характер своих действий, связанных с представлением интересов, ответственность в организации и очевидные мотивы лица, имеющего к этому отношение, политику, проводимую организацией в таких делах, и любые другие относящиеся к делу соображения. Любые принятые меры должны быть спланированы таким образом, чтобы сократить до минимума подрыв организации, а также риск разглашения информации, относящейся к представлению интересов лиц за пределами организации.

Среди прочих подобные меры могут включать в себя:

1. запрос о пересмотре дела;

2. сообщение о том, что потребуется представление отдельного правового заключения по делу соответствующему руководству данной организации; и

3. передачу дела высшему руководству организации, включая, если это оправдано серьезностью ситуации, вышестоящему начальству, которое может действовать в защиту организации, как установлено применяемым законом.

(в) Если, несмотря на все усилия адвоката в соответствии с пунктом (б), высшее руководство, которое может действовать от имени организации, настаивает на судебном процессе или на отказе от действий, что является явным нарушением закона и, скорее всего, приведет к нанесению существенного ущерба организации, то адвокат может сложить с себя обязанности согласно правилу 1.16.

(г) Имея дело с директорами, должностными лицами, служащими, членами организации, акционерами или другими доверителями, адвокат должен дать разъяснения по поводу личности клиента, когда очевидно, что интересы организации противоречат интересам доверителей, с которыми имеет дело адвокат.

(д) Адвокат, представляющий организацию, может также представлять любого из ее директоров, должностных лиц, служащих, членов, акционеров или других доверителей при условии соблюдения положений правила 1.7. Если по положениям правила 1.7 требуется согласие организации на двойное представительство, то согласие должно быть дано соответствующим должностным лицом организации помимо лица, которое должно быть представлено, или акционерами.

КОММЕНТАРИЙ

Субъект права в качестве клиента. Организация, выступающая в качестве клиента, является юридическим лицом, но она может действовать только через своих должностных лиц, директоров, служащих, акционеров и других доверителей.

Должностные лица, директора, служащие и акционеры являются доверителями организации, выступающей в роли корпоративного клиента. Обязанности, которые определены в настоящем комментарии, в равной степени относятся к некорпоративным ассоциациям. Понятие «другие доверители», используемое в данном комментарии, подразумевает должности, эквивалентные должностным лицам, директорам, служащим и акционерам, занимаемые лицами, действующими в интересах организации, выступающей в роли клиентов, которые не являются корпорациями.

Когда один из доверителей организации, выступающей в роли клиента, сносится с адвокатом организации в качестве лица, представляющего интересы этой организации, то их сношения защищены правилом 1.6. Таким образом, рассмотрим пример, когда клиент, представляющий интересы организации, требует от ее адвоката рассмотреть заявление о правонарушении, то интервью, состоявшиеся в ходе подобного расследования между адвокатом и должностными лицами клиента или другими доверителями, относятся к правилу 1.6. Это, однако, не означает, что доверители организации, выступающей в роли клиента, являются клиентами адвоката. Адвокат может не разглашать таким доверителям информацию, относящуюся к представлению интересов, за исключением таких случаев, когда организация, выступающая в роли клиента, недвусмысленно или косвенно уполномочит адвоката сделать это для осуществления представления или так, как это разрешено правилом 1.6.

Когда доверители организации принимают за нее решения, то обычно такие решения должны быть одобрены адвокатом, даже если их полезность или благоразумие сомнительны. Решения, касающиеся линии поведения и действий, включая те, которые влекут за собой серьезный риск, как таковые находятся вне компетенции адвоката. Однако другое дело, когда адвокату известно, что организации может быть нанесен значительный ущерб действиями доверителя, которые нарушают закон. В подобных обстоятельствах адвокату разумно попросить доверителя пересмотреть дело. Если не получится или если это серьезно и важно для организации, то для адвоката разумно принять меры для того, чтобы дело было изучено более высоким руководством организации. Должно быть конкретное оправдание попытки пересмотра дела через голову доверителя, который обычно ответственен за это. Утвержденная линия поведения организации может определить обстоятельства и наметить пути подобного пересмотра, а адвокат должен содействовать выработке такой линии. Даже при отсутствии линии поведения организации, адвокат обязан передать дело на рассмотрение более высокого руководства в зависимости от его серьезности, а также если доверитель, о котором идет речь, имеет очевидные мотивы поступать вразрез с интересами организации. Может потребоваться рассмотрение дела главным должностным лицом или советом директоров, когда решение такого важного вопроса находится в сфере их полномочий. По некоторым вопросам бывает полезно или существенно получить независимое правовое заключение.

В экстремальных случаях адвокату может быть разумнее передать дело главному руководству организации. Обычно им является совет директоров или подобный орган управления. Однако применяемый закон может предписывать, что при определенных условиях главное руководство может быть возложено на кого-либо еще, например на независимых директоров корпорации.

Соотношение с другими правилами. Полномочия и ответственность, предусмотренные в пункте (б), совпадают с полномочиями и ответственностью, предусмотренными в других правилах. В частности, настоящее правило не ограничивает или расширяет рамки ответственности согласно правилам 1.6, 1.8, 1.16, 3.3 или 4.1. Если организация использует услуги адвоката в преступных или обманных целях, то может применяться правило 1.2(г).

Правительственное учреждение. Обязанности, определяемые в настоящем правиле, распространяются и на правительственные организации. Однако когда клиентом является правительственная организация, то возможно различное соотношение между сохранением конфиденциальности и гарантией того, что неправомерный официальный акт предотвращен или устранен, поскольку речь идет о государственной коммерции. Кроме того, обязанности адвокатов, занятых на государственной или военной службе, могут определяться законодательными актами и инструкциями. Поэтому точное установление личности клиента и возможность предусмотреть вытекающие из этого обязательства такого адвоката могут быть более трудными, когда это касается правительства. Хотя в некоторых случаях в роли клиента может выступать конкретное учреждение, в общем, это правительство в целом. Например, если действие или несовершение действий касается начальника бюро, то либо департамент, частью которого является бюро, либо правительство в целом могут быть клиентом в целях настоящего правила. Более того, в деле, касающемся поведения правительственных должностных лиц, адвокат, находящийся на государственной службе, может иметь полномочия в большей степени ставить под сомнение такое поведение, чем поведение адвоката частной организации при подобных обстоятельствах. Настоящее правило не ограничивает эти полномочия. См. примечание по разделу «Объем».

Разъяснение роди адвоката. Может случиться так, что интересы организации могут быть или стать противоположными интересам одного или более ее доверителей. При подобных обстоятельствах адвокат должен сообщить доверителю, интересы которого адвокат считает противоречащими интересам организации, о конфликте или потенциальном конфликте интересов, а также о том, что адвокат не может представлять такого доверителя, и что такое лицо может по желанию получить независимое представление. Следует с особой тщательностью убедиться в том, что это лицо осознает, что когда интересы вступают в противоречие, адвокат организации не может обеспечить правовое представление интересов этого доверителя в отдельном порядке и что обсуждения между адвокатом организации и этим лицом не могут не подлежать огласке.

Следует ли адвокату организации предупреждать об этом доверителя в индивидуальном порядке зависит от конкретных обстоятельств каждого дела в отдельности.

Двойное представление. Пункт (д) допускает, что адвокат организации может также представлять главное должностное лицо или основного держателя акций.

Производные действия. Согласно общепринятому закону держатели акций или члены корпорации могут предъявить иск, чтобы заставить директоров выполнять свои правовые обязательства по осуществлению контроля над организацией. Члены некорпоративных ассоциаций по существу пользуются таким же правом. Номинально такой иск может быть предъявлен организацией, но обычно в действительности он является предметом правовой дискуссии по вопросу об управлении организацией.

Может возникнуть вопрос, сможет ли советник организации оспаривать подобный иск. Заявления о том, что организация является клиентом адвоката само по себе не решает этого вопроса. Большая часть производных исков является обычным инцидентом в делах организации, которые оспариваются адвокатом организации как любые другие иски. Однако если предъявленный иск влечет за собой серьезные обвинения в правонарушениях тех, кто осуществляет контроль за деятельностью организации, конфликт может возникнуть между обязанностями адвоката по отношению к организации и его взаимоотношениями с советом директоров. В подобных обстоятельствах правило 1.7 определяет, кому следует представлять директоров и организацию.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

В Дисциплинарных правилах Типового кодекса не было аналогии с настоящим правилом. В КНП 5-18 было указано, что «адвокат, принятый на службу или нанятый корпорацией или подобным субъектом, должен сохранять верность этому субъекту, а не акционеру, директору, должностному лицу, связанному с субъектом. Для адвоката, консультирующего субъекта, наиважнейшим должно являться то, чтобы на его интересы и профессиональные суждения не влияли личные пожелания какого-либо лица или организации. Иногда акционер, директор, должностное лицо, служащий, представитель или какое-либо другое лицо, связанное с субъектом, просит адвоката субъекта представлять его индивидуально; в таком случае адвокат может служить отдельному лицу только, если адвокат убежден в отсутствии различных интересов. В КНП 5-24 говорится, что хотя адвоката и может нанять коммерческая корпорация, в которой директорами или должностными лицами являются лица, не являющиеся юристами, но имеющими обязательное право принимать решения, касающиеся линии поведения в деле, адвокат должен пресекать всякие попытки неспециалистов повлиять на его профессиональное решение. ДП 5-107(в) предусматривало, что адвокат «не должен разрешать лицу, которое нанимает его для оказания услуг юридического характера другому лицу, направлять или контролировать его профессиональное решение при оказании подобных юридических услуг».

ПРАВИЛО 1.14. Клиент с ограниченной дееспособностью

(а) Когда способность клиента принимать адекватно обдуманные решения в связи с представлением ослаблена вследствие того, что он является несовершеннолетним, его умственной отсталости или по какой-либо другой причине, адвокат должен, насколько это возможно в разумных пределах, поддерживать нормальные отношения с клиентом.

(б) Адвокат может добиваться назначения опекуна или принимать другие защитные меры по отношению к клиенту только, когда адвокат верит в то, что клиент не может действовать адекватно в своих собственных интересах.

КОММЕНТАРИЙ

Обычно отношения между клиентом и адвокатом основываются на предположении о том, что клиент, получив консультацию и помощь, способен принимать решения по важным вопросам. Когда клиент является несовершеннолетним или страдает расстройством психической деятельности или умственной неполноценностью, сохранение обычных отношений между клиентом и адвокатом невозможно во всех отношениях. В частности, лицо с ограниченной дееспособностью не способно принимать обязывающие с правовой точки зрения решения. Тем не менее клиент, не обладающий правомочностью, часто обладает способностью понять, взвесить и прийти к какому-либо заключению по вопросам, касающимся собственного благосостояния клиента. Более того, во все возрастающем объеме закон признает промежуточные степени правомочности. Например, считается, что дети 5—6 лет и само собой 10—12 лет имеют свое мнение, которое должно иметь вес в ходе судебного разбирательства, касающегося установления над ними опеки. Также признается, что некоторые престарелые лица вполне способны решать обычные финансовые дела, в то время как по основным сделкам они нуждаются в особой юридической защите.

Тот факт, что клиент является недееспособным, не умаляет обязанности адвоката относиться к клиенту с вниманием и уважением. Если данное лицо не имеет опекуна или юридического представителя, часто бывает так, что адвокат должен выступать в качестве фактического опекуна. Даже если лицо не имеет юридического представителя, адвокат должен, насколько это возможно, относиться к нему как к клиенту, в особенности при обмене информацией.

Если клиенту уже назначен юридический представитель, адвокат обычно должен следить за тем, чтобы представитель принимал решения от имени клиента. Если юридический представитель не был назначен, то адвокат должен проследить, чтобы такое назначение наилучшим образом отвечало интересам клиента. Таким образом, если недееспособный клиент располагает значительной собственностью, которая должна быть продана с выгодой для клиента, то обычно для того, чтобы сделка была удачно завершена, необходимо назначить юридического представителя. Однако во многих случаях назначение юридического представителя может быть дорогостоящим или нанести моральную травму клиенту. Оценка этих обстоятельств должна осуществляться юристом с профессиональной точки зрения.

Если адвокат представляет опекуна, о чем с определенностью свидетельствует лицо, находящееся под опекой, и ему известно, что опекун действует вразрез в интересами лица, находящегося под опекой, то адвоката можно обязать предотвратить или исправить не должное поведение опекуна. См. правило 1.2(г).

Оглашение состояния клиента. Процессуальные нормы судебного разбирательства обычно предусматривают, что несовершеннолетние или лица, страдающие психическими заболеваниями, должны быть представлены опекуном или близким другом, если они не имеют генерального опекуна. Однако разглашение недееспособности клиента может отрицательно повлиять на интересы клиента. Например, постановка вопроса о недееспособности клиента может в некоторых случаях привести к процессу автоматического заключения под стражу. В таких случаях положение адвоката является неоспоримо трудным. Адвокат может попытаться получить рекомендации у соответствующего диагноста.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

В Дисциплинарных правилах Типового кодекса нет аналогии настоящему правилу. КНП 7-11 гласил, что «ответственность адвоката может варьироваться в зависимости от интеллекта, жизненного опыта, состояния психики или возраста клиента... Примеры включают представление интересов безграмотного или неправоспособного». КНП 7-12 гласил: умственное или физическое состояние клиента, приведшее к тому, что он не способен принимать взвешенные решения от своего собственного имени, накладывает дополнительную ответственность на его адвоката. В тех случаях, когда недееспособный действует через опекуна или другого юридического представителя, адвокат должен следить за тем, чтобы этот представитель принимал бы те решения, вынесение которых обычно является прерогативой клиента. Если клиент с ограниченной ответственностью не имеет юридического представителя, то в ходе судебного разбирательства его адвоката могут заставить принимать решения от имени клиента. Если клиент в состоянии понять вопрос, о котором идет речь, или внести вклад в защиту своих интересов, невзирая на то что он не имеет права совершать определенные действия с правовой точки зрения, адвокат должен получить от него всякую возможную помощь. Если недееспособность клиента и отсутствие юридического представителя вынуждают адвоката принимать решения вместо его клиента, адвокат должен взвесить все имеющиеся обстоятельства и действовать с осторожностью, для того чтобы защитить и заявить об интересах своего клиента.

Но адвокат, очевидно, не может совершать какие-либо действия или принимать какие-либо решения, которые по закону должен совершать или принимать его клиент, либо действуя самостоятельно, если он правоспособен, либо с помощью должным образом назначенного представителя, если он юридически неправоспособен.

ПРАВИЛО 1.15. Хранение собственности

(а) Адвокат должен держать собственность клиентов или третьих лиц, находящуюся у него в связи с представлением их интересов, отдельно от собственности, принадлежащей самому адвокату. Денежные средства должны храниться на отдельном счете в том штате, где расположена контора адвоката, или где-либо в другом месте с согласия клиента или третьего лица. Другая собственность должна быть идентифицирована как таковая и храниться подобающим образом. Адвокат должен составлять полный отчет по денежным средствам и другой хранящейся у него собственности по истечении [5 лет] со дня окончания представления их интересов.

(б) После получения денежных средств или другой собственности, в которой клиент или третье лицо имеет интерес, адвокат должен немедленно известить клиента или третье лицо. За исключением указанного в настоящем правиле или так, как это разрешено законом, или по соглашению с клиентом адвокат должен немедленно вручить клиенту или третьему лицу любые денежные средства или собственность, причитающуюся клиенту или третьему лицу, и по требованию клиента или третьего лица должен немедленно представить полный отчет об этой собственности.

(в) Когда в процессе представления интересов клиента в ведении адвоката находится собственность, на долю в которой претендуют и адвокат, и другое лицо, то адвокат должен хранить эту собственность отдельно до тех пор, пока не будет представлен отчет, а их интересы поделены. Если возникнет спор, касающийся их долей, то оспариваемая часть должна храниться адвокатом отдельно до разрешения спора.

КОММЕНТАРИЙ

Адвокат должен хранить чужую собственность с такой же тщательностью, что и профессиональный попечитель. Ценные бумаги должны храниться в сейфе за исключением тех случаев, когда другая форма хранения гарантируется особыми условиями. Всякая собственность, являющаяся собственностью клиентов или третьих лиц, должна храниться отдельно от капитала адвоката и его личной собственности, а если это деньги, то на одном или более доверительных счетах. Отдельные доверительные счета могут быть разрешены, когда осуществляется управление наследственной массой или выполняются обязанности попечителя.

Часто адвокаты получают деньги от третьих сторон, из которых будет выплачен гонорар адвоката. Если существует опасность того, что клиент может отвлечь сумму, не уплатив гонорара, то от адвоката не требуется выплатить долю, из которой должен быть оплачен его гонорар. Однако адвокат не может удерживать деньги для того, чтобы заставить клиента принять точку зрения адвоката. Оспариваемая часть денежных средств должна удерживаться на доверительном счете, а адвокат должен предложить такие способы быстрого разрешения спора, как арбитражное разбирательство. Неоспариваемая часть денежных средств должна быть немедленно выплачена.

Третьи стороны, такие, как кредиторы клиента, могут иметь имущественные споры по отношению к денежным средствам или другой собственности, находящейся на хранении адвоката. Согласно применяемому закону, адвоката можно обязать защитить претензии третьей стороны от незаконного вмешательства клиента, и он, соответственно, может отказаться от сдачи собственности клиенту. Однако адвокат не должен в одностороннем порядке принимать на себя разбирательство спора между клиентом и третьей стороной.

Обязательства адвоката согласно настоящему правилу не зависят от тех, которые являются результатом его деятельности помимо оказания услуг юридического характера. Например, адвокат, выступающий в качестве условного агента, подпадает под действие соответствующего закона в отношении попечителей несмотря на то, что он не оказывает правовые услуги в сделке.

«Фонд безопасности клиентов» предоставляет денежные средства, собранные коллективными усилиями коллегии адвокатов, для возмещения средств лицам, потерявшим деньги или собственность в результате нечестного поведения адвоката. Там, где учрежден такой фонд, необходимо участие адвоката.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

В отношении пункта (а) ДП 9-102(А) предусматривало, что «денежные средства клиентов» должны храниться на поддающемся распознаванию банковском счете в том штате, где расположена контора адвоката. ДП 9-102(в)(2) предусматривало, что адвокат должен «опознать и пометить ценные бумаги и собственность клиента... и положить их на... хранение». ДП 9-102(В)(3) требовало, чтобы адвокат «хранил полный отчет обо всех денежных средствах, их ценных бумагах и другой собственности клиента». Пункт (а) распространяет эти требования на собственность третьего лица, находящуюся на хранении у адвоката в связи с представлением им интересов.

Пункт (б) в основном сход с ДП 9-102(В)(1), (3) и (4).

Пункт (в) схож с ДП 9-102(А)(2), за исключением того, что требование, касающееся споров, относится к собственности, интерес в которой оспаривается как третьим лицом, так и клиентом.

ПРАВИЛО 1.16. Отказ или прекращение представления

(а) За исключением того, что указано в пункте (в), адвокат не должен представлять клиента, а в том случае, если он уже представляет его интересы, он должен устраниться от представления интересов клиента, если:

1. результатом представления явится нарушение правил профессионального поведения или иного закона;

2. физическое или психическое состояние адвоката наносит значительный ущерб способности адвоката представлять клиента; или

3. адвокат уволен.

(б) За исключением того, что указано в пункте (а), адвокат может устраниться от представления клиента, если это можно осуществить без нанесения материального ущерба интересам клиента, или если:

1. клиент настаивает на такой линии поведения с привлечением услуг адвоката, которая, как резонно считает адвокат, является преступной или обманной;

2. клиент воспользовался услугами адвоката, чтобы совершить преступление или обман;

3. клиент настаивает на достижении такой цели, которую адвокат считает противоречащей или безрассудной;

4. клиент существенно не выполняет обязательства перед адвокатом, касающиеся его услуг, и он предупрежден о том, что адвокат устранится от дела, если обязательства не будут выполнены;

5. представление окончится чрезмерными финансовыми расходами или будет неоправданно трудным для клиента; или

6. есть другая обоснованная причина для отстранения от дела.

(в) Если того требует решение, вынесенное трибуналом, адвокат должен продолжать представление интересов клиента, несмотря на обоснованную причину для прекращения представления.

(г) После прекращения представления интересов клиента адвокат должен принять меры в реально осуществимом объеме для защиты интересов клиента, такие как: уведомить клиента, дать время, чтобы нанять другого советника, сдать документы и собственность, причитающуюся клиенту, а также возместить все полученные авансовые выплаты. Адвокат может удерживать документы, касающиеся клиента, в объеме, разрешенном другим законом.

КОММЕНТАРИЙ

Адвокат не должен брать на себя представление интересов по делу, если это нельзя сделать квалифицированно, быстро, без ненужного конфликта интересов и до конца.

Принудительное отстранение от дела. Обычно адвокат должен отказаться или устраниться от представления интересов, если клиент принуждает его к такой линии поведения, которая бы была незаконной или нарушала бы Правила профессионального поведения или другой закон. Адвокат не должен отказываться или устраняться от дела только потому, что клиент предлагает такую линию поведения; клиент может сделать такое предложение в надежде на то, что адвокат не будет связан профессиональными обязательствами.

Если адвокат назначен представлять интересы клиента, то его устранение обычно требует одобрения соответствующих властей. См. также правило 6.2. Трудности могут возникнуть в том случае, если отстранение от дела основано на требовании клиента проводить такую линию, которая не соответствовала бы профессиональному поведению адвоката. Суд может потребовать объяснить причину устранения от дела в то время, как адвокат может быть связан обещанием хранить конфиденциальность фактов, объясняющих это. Обычно бывает достаточно заявления клиента о том, что соображения профессионального характера требуют прекращения представления.

Увольнение. Клиент имеет право уволить адвоката в любое время с уведомлением и без уведомления о причинах при условии принятия на себя обязательства об оплате услуг адвоката. Там, где в будущем можно ожидать спора относительно устранения от дела, возможно, целесообразно подготовить письменное заявление с изложением обстоятельств.

Вопрос о том, может ли клиент уволить назначенного советника, может зависеть от применяемого закона. Клиенту, пытающемуся сделать это, следует подробно разъяснить последствия. Эти последствия могут включать в себя решения властей, ведающих назначением, о том, что назначение последующего советника неоправданно, потребовав, таким образом, чтобы клиент представлял свои интересы сам.

Если клиент психически нездоров, то он может не обладать правоспособностью для того, чтобы уволить адвоката, и в любом случае его увольнение может серьезно противоречить интересам клиента. Адвокат должен особенно постараться помочь клиенту участь все обстоятельства дела и в крайнем случае он может начать процесс об установлении опеки или подобной защите клиента. См. правило 1.14.

Добровольное отстранение от дела. При некоторых обстоятельствах адвокат может устраниться от представления интересов. Адвокат имеет право на устранение от дела, если это можно осуществить без нанесения материального ущерба интересам клиента. Устранение также оправдано в том случае, если клиент упорно настаивает на таком развитии дела, которое адвокат обоснованно считает преступным или обманным, поскольку адвокат не обязан участвовать в этом, даже если и не способствует этому. Отстранение от дела также разрешается, если в прошлом имело место злоупотребление услугами адвоката, даже если это нанесет материальный ущерб клиенту. Также адвокат может устраниться от дела там, где клиент преследует несовместимую или бесстыдную цель.

Адвокат может устраниться от дела, если клиент отказывается соблюдать условия соглашения, касающегося представления, такого как соглашение о гонораре или судебных издержек или соглашение, определяющее цели представления.

Помощь клиенту после устранения от дела. Даже если адвокат был несправедливо уволен клиентом, адвокат должен предпринять все необходимые в разумных пределах шаги, с тем чтобы смягчить последствия для клиента. Адвокат может удерживать документы как гарантию того, что гонорар будет оплачен в пределах, разрешенных законом.

Вопрос о том, имеет ли адвокат, представляющий организацию, при определенных необычных обстоятельствах правовые обязательства перед этой организацией после того, как он устранился или был уволен главным руководством организации, выходит за рамки этих Правил.

СОПОСТАВЛЕНИЕ С ТИПОВЫМ КОДЕКСОМ

Что касается пункта (а), ДП 2-109(А) предусматривало, что адвокат «не должен принимать предложение о найме, если ему известно или это очевидно, что будущий клиент хочет, чтобы он возбудил иск или предпринял какие-либо другие шаги исключительно для того, чтобы подвергнуть нападкам или нанести злонамеренный вред какому-либо лицу». Адвокат также не может принять предложение о найме, если ему известно, что будущий клиент собирается «предъявить иск или подать письменные возражения против иска, которые не гарантированы существующим законом, если только это не вызвано искренним желанием расширить, изменить или отменить существующий закон». ДП 2-110(В) предусматривало, что адвокат «должен отказаться от найма, если:

1. ему известно или это очевидно, что его клиент собирается предъявить иск или же от его лица предпринимаются шаги исключительно для того, чтобы подвергнуть нападкам или нанести злонамеренный вред какому-либо лицу;

2. ему известно или это очевидно, что результатом его настоящей деятельности явится нарушение дисциплинарного правила;

3. его психическое или физическое состояние делает чрезмерно трудным для него осуществлять успешную деятельность;

4. он уволен клиентом.

Что касается пункта (б), ДП 2-11-(С) позволяло устранение от дела независимо от того, как это отразится на клиенте, если:

1. его клиент: (а) настаивает на предъявлении иска или подаче письменных возражений против иска, которые не гарантированы существующим законом и не могут быть оправданы искренним желанием расширить, изменить или отменить существующий закон; (б) лично стремится к совершению действий, противоречащих закону; (в) настаивает на том, чтобы адвокат совершил действия, являющиеся незаконными или те, которые запрещены согласно Дисциплинарным правилам; (г) совершает какие-либо действия, которые делают чрезмерно трудным для адвоката осуществлять успешную деятельность; (д) по делу, не разбираемому в трибунале, настаивает на действиях адвоката, противоречащих его собственному мнению и заключению, но не запрещенных Дисциплинарными правилами; (е) намеренно пренебрегает соглашениями или обязательствами перед адвокатом относительно покрытия расходов и выплаты гонорара;

2. результатом его настоящей деятельности, очевидно, явится нарушение дисциплинарного правила;

3. его неспособность работать с советником говорит о том, что, очевидно, его устранение от дела наилучшим образом отвечает интересам клиента;

4. его психическое или физическое состояние делает трудным для него осуществлять успешную деятельность;

5. его клиент осознанно и добровольно дает согласие на его увольнение;

6. по делу, рассматриваемому в трибунале, он добросовестно верит, что трибуналом будет найдена другая веская причина устранения от дела».

Что касается пункта (в), ДП 2-110(А)(1) предусматривало, «если разрешение на устранение от дела требуется правилами трибунала, то адвокат не должен устраняться от дела... без его согласия».

Положения пункта (г) существенно схожи с ДП 2-110(А)(2) и (3).