umk_econom_yprav_predp_rinok_zennih_bumag / Учебные пособия / УП Рынок ценных бумаг - 2009

61

6. ПРИМЕРНЫЕ ВАРИАНТЫ ТЕСТОВ ДЛЯ КОНТРОЛЯ ЗНАНИЙ

Предлагаемые варианты тестов предназначены для самостоятельной проверки усвоения теоретического материала по курсу.

Вариант 1

1.Главными товарами фондового рынка являются:

а) банковские кредиты; б) недвижимость; в) ценные бумаги; г) наличные деньги.

2.Доход акционера, выраженный в процентах к стоимости акции – это:

а) дисконт;	б) масса дивиденда;
в) ставка дивиденда;	г) дизажио.

3.Какова форма выпуска облигаций федеральных займов:

а) глобальный сертификат; б) запись на счетах «депо» субдепозитария;

в) запись на счетах «депо» депозитария.

4.Является ли вексель эмиссионной ценной бумагой:

а) да; б) нет; в) вопрос поставлен некорректно.

5. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает:

а) доверительное управление, б) расчет по сделкам, в) хранение ценных бумаг,

г) учет прав собственности.

6. К основным методам изучения конъюнктуры биржевого рынка относятся:

а) факторный анализ; б) спектральный анализ;

в) статистический анализ; г) экспертиза;

д) экономико-математическое моделирование; е) графическое моделирование, программирование.

62

7. Выберите правильное определение:

а) банк не имеет права осуществлять эмиссию ценных бумаг при наличии просроченной кредиторской задолженности;

б) банк имеет право осуществлять эмиссию ценных бумаг при наличии просроченной кредиторской задолженности.

8.Специализированными подразделениями биржи являются:

а) маклерский отдел; б) котировальная комиссия; в) фьючерсный отдел; г) расчетная палата; д) аналитический отдел; е) депозитарий.

9.Листинг – это:

а) включение ценных бумаг в биржевой список; б) исключение ценных бумаг из биржевого списка

10. Перечислите основные виды инвестиционных портфелей.

Вариант 2

1.Капитал в виде ценных бумаг называется:

а) фондовый; б) фиктивный;

в) дружественный.

2.Вставьте в предложение нужные слова

Брокеры получают оплату за услуги как … от объема продаж (слова для вставки: сумма, процент, маржа).

3. Выберите правильный вариант ответа.

Лицо, приобретающее ... процентов акций, обязано за 30 дней оповестить об этом всех акционеров общества в письменной форме.

варианты ответа:
а) 20 %;	б) 25 %;	в) 30 %.

4. Вексель может быть передан по индоссаменту в следующих случаях:

а) только при наличии оговорки о приказе, включенной в текст векселя;

б) независимо от наличия оговорки о приказе в тексте векселя;

63

в) при отсутствии в тексте векселя оговорки «не приказу» или другого равнозначащего выражения;

г) при наличии в тексте векселя оговорки «не приказу».

5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны раскрывать информацию о своих операциях с ценными бумагами в следующих случаях:

а) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 100 % общего количества указанных ценных бумаг;

б) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 20 % общего количества указанных ценных бумаг;

в) профессиональный участник рынка ценных бумаг произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этим операциям составило не менее 15 % общего числа указанных ценных бумаг.

6.Учредителем фондовой биржи могут выступать:

а) только юридические лица; б) юридические и физические лица.

7.Права по именным документарным эмиссионным ценным бумагам осуществляются следующим образом:

а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом;

б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом сертификатов этих ценных бумаг эмитенту;

в) эмитентом в отношении лиц, указанных в системе ведения реест-

ра.

8. Целью выпуска облигаций является:

а) формирование уставного капитала; б) финансирование целевого проекта, в) расчеты с должниками; г) покрытие дефицита бюджета.

д) верны ответы б), г); е) все ответы не верны ж) верны ответы в), б).

64

9. Делистинг – это:

а) включение ценных бумаг в биржевой список; б) исключение ценных бумаг из биржевого списка

10. Перечислите основные виды анализа, применяемые при принятии решений на рынке ценных бумаг.

Вариант 3

1.Именная ценная бумага, передаваемая другому лицу путем совершения на ней передаточной надписи, называется:

а) ордерной; б) вторичной;

в) рыночной или свободнообращающейся.

2.Существует ли вид ценной бумаги, обладающей свойствами, отвечающими всем инвестиционным целям: доходностью, безопасностью сложения, ликвидностью и ростом вложения:

а) да;

б) нет.

3.К способам получения доходов от инвестирования относят:

а) дивиденды на акции; б) прибыль на вложенный капитал;

в) проценты за пользование средствами; г) маржу; д) проценты по облигациям;

е) рост акционерного капитала; ж) спекулятивный доход.

4.Причиной отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска акций АО может послужить:

а) отсутствие прибыли эмитента; б) наличие убытков у эмитента;

в) не полностью оплаченная величина первоначального установленного капитала эмитента в предусмотренные сроки.

5.Корпорация имеет право выпускать облигации:

а) в неограниченном объеме; б) в объеме прибыли; в) в объеме уставного капитала.

65

6.К внешним отличительным признакам домицилированного векселя относятся:

а) несовпадение места нахождения плательщика и места платежа по векселю;

б) надпись «Платеж в банке…» рядом с указанием места нахождения плательщика;

в) надпись «без оборота» после подписи первого индоссанта; г) надпись «без протеста» после подписи плательщика.

7.Право на предъявительскую документарную ценную бумагу переходит к приобретателю в следующих случаях:

а) в случае нахождения ее сертификата у владельца; б) в случае хранения сертификатов предъявительских документар-

ных ценных бумаг в депозитарии; в) в момент передачи этого сертификата предъявителю;

г) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;

д) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

8.Инвестор заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу. Клиент получил:

а) сберегательный сертификат; б) депозитный сертификат;

в) именную сберегательную книжку; г) сберегательную книжку на предъявителя; д) кредитный договор.

9.В соответствии с законом «О рынке ценных бумаг», профессиональные участники рынка ценных бумаг лицензируются следующим видом лицензии:

а) профессионального участника рынка ценных бумаг; б) на осуществление деятельности по ведению реестра;

в) на осуществление деятельности специализированного депозитария;

г) на осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда;

д) на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами фондовой биржи.

66

10. Андеррайтинг – это:

а) покупка или гарантированные покупки ценных бумаг при их первичном размещении;

б) покупка или продажа контрактов на одной бирже; в) право на покупку вторичного выпуска ценных бумаг предприятия;

г) отчуждение ценных бумаг путем заключения гражданскоправовых сделок между эмитентом и первым владельцем.

Вариант 4

1. Ценные бумаги по экономическому содержанию можно классифицировать следующим образом:

a) государственные; б) фондовые; в) коммерческие;

г) негосударственные; д) рыночные; е) верны ответы а), д);

ж) верны ответы б), в).

2.Баланс АО, составленный на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль АО равна нулю. Определите решение регистрирующего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:

а) регистрация возможна; б) регистрация невозможна;

в) регистрация откладывается до улучшения финансовых показателей АО.

3.Целью выпуска облигаций является:

а) формирование уставного капитала; б) финансирование целевого проекта; в) расчет с должниками; г) покрытие дефицита бюджета.

4. Какие из перечисленных видов индоссаментов являются препоручительными:

а) бланковый индоссамент;
б) залоговый;	в) именной;	г) инкассовый?

67

5.Право на именную документарную ценную бумагу переходит к приобретателю:

а) в момент передачи этого сертификата приобретателю; б) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» при-

обретателя; в) с момента передачи ему сертификата ценной бумаги после вне-

сения приходной записи по лицевому счету приобретателя; г) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приоб-

ретателя.

6.Закончите предложение. Фьючерс представляет собой …

7.Основные цели функционирования вторичного рынка ценных бумаг:

а) получение спекулятивной прибыли; б) перелив капитала;

в) мобилизация временно свободных денежных средств в хозяйстве; г) стабилизация денежного обращения.

8.С какими из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг может совмещаться брокерская деятельность:

а) с деятельностью по организации торговли. б) с клиринговой деятельностью.

в) с деятельностью по управлению ценными бумагами.

9. Целью выпуска ценных бумаг могут быть:

а) учредительство (создание акционерного капитала); б) увеличение акционерного капитала;

в) финансовое управление (привлечение дополнительных ресурсов); г) все ответы верны.

10. Выберите правильное определение:

а) дилер – это участник биржевых торгов; б) дилер – это организатор биржевой деятельности;

в) дилер – это профессиональный участник биржевых сделок, работающий самостоятельно и совершающий сделки за свой счет.

Вариант 5

1.Назовите основные виды рыночных ценных бумаг:

а) акции и облигации; б) страховые полисы;

68

в) векселя; г) денежные аккредитивы;

д) опционы и фьючерсы.

2.Акционерное общество обязано откорректировать величину уставного капитала, если она:

а) меньше стоимости чистых активов; б) больше стоимости чистых активов; в) равна стоимости чистых активов.

3.Общество может размещать облигации:

а) с единовременным сроком погашения; б) бессрочные;

в) со сроком погашения по сериям в определенные сроки.

4. Вычеркните лишнее.

Выпуск сертификатов разрешен сроком погашения: на конкретную дату, до востребования, во сколько-то от предъявления, через столько-то от составления.

5.Укажите, какие из перечисленных видов индоссаментов удостоверяют переход права получения денег по векселю к другому лицу:

а) инкассовый; б) на предъявителя; в) залоговый; г) именной; д) бланковый.

6.Права по предъявительским эмиссионным ценным бумагам осуществляются:

а) по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом; б) по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом серти-

фикатов этих ценных бумаг эмитенту; в) эмитентом, в отношении лиц, указанных в системе ведения реест-

ра.

7.Закончите предложение:

Опцион отличается от фьючерса…

8.Закончите предложение

Вторичный рынок ценных бумаг выполняет функции ….

69

9. Эмиссия ценных бумаг представляет собой:

а) установленную законодательством последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг;

б) совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и характеризующихся одинаковыми условиями;

в) приобретение контрольного пакета акций предприятия.

10. Нормативная база, регулирующая рынок ценных бумаг, включает:

а) законы; б) Указы;

в) Постановления; г) верны ответы а), б), в);

д) все ответы не верны.

Вариант 6

1.Дивиденды выплачиваются:

а) из резервного фонда; б) из уставного капитала; в) из фонда потребления; г) из прибыли; д) из специального фонда.

2.На первичном рынке допускается размещение облигаций по цене:

а) ниже номинальной стоимости; б) выше номинальной стоимости; в) равной номинальной стоимости.

3.Зачеркните лишнее.

Вбланке сертификата должны быть сведения о: индоссате, цеденте, бенефициаре.

4.Выпуск ценной бумаги может быть осуществлен в форме:

а) именных документарных ценных бумаг; б) сертификатов; в) именных бездокументарных ценных бумаг;

г) документарных ценных бумаг на предъявителя; д) свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном

депозитарии.

70

5.Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг включает:

а) доверительное управление; б) расчет по сделкам; в) хранение ценных бумаг;

д) учет прав собственности.

6.Закончите предложение.

Деятельность ЦБ РФ на рынке ценных бумаг включает…

7.Перечислите основные виды портфелей ценных бумаг с учетом возможных степеней риска.

8.Инвестиционная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться за счет:

а) собственных средств инвестора; б) заемных средств;

в) привлеченных финансовых ресурсов; г) иностранных инвестиций.

9.К основным методам изучения конъюнктуры биржевого рынка относятся методы:

а) факторный анализ; б) спектральный анализ;

в) статистический анализ; г) экспертиза;

д) экономико-математическое моделирование; е) графическое моделирование; ж) программирование.

10.Эмитентами могут быть:

а) юридическое лицо; б) группа юридических лиц, связанных между собой договором;

в) органы государственной власти и органы местного самоуправления; г) все ответы верны.

11. Закончите предложение.

Основными проблемами развития рынка ценных бумаг в России являются...

12. Закончите предложение.

Основными характеристиками рынка ценных бумаг являются ...