7.3.2. Основания изменения и расторжения договоров

(гл. 29ГК РФ)

1. Соглашение сторон об изменении или о расторжении договора (п. 1 ст. 450 ГК РФ).В соответствии с п. 1 ст. 450 ГК РФ договор может быть изменен или расторгнут по соглашению сторон. Соглашение сторон об изменении или о расторжении договора является особым родом дополнительного договора, отличительной чертой которого является его направленность на трансформацию или прекращение договорного обязательства.По признаку направленностивсе соглашения об изменении или о расторжении договора могут быть сгруппированы в две большие группы:

- направленные на достижение более благоприятного экономического результата;

- направленные на восстановление нарушенного положения сторон договора и прекращение нарушения права (на защиту).

Система соглашений об изменении или расторжении договоров, направленных только на экономический результат,в свою очередь слагается из двух больших подгрупп:

1) соглашений, направленных на изменение субъектного состава обязательства: при расторжении договора - прощение долга, совпадение должника и кредитора в одном лице; при изменении договора - цессия (уступка требования), делегация обязанностей (перевод долга), суброгация (один из случаев уступки права, возникающей в силу закона и состоящей в переходе к новому кредитору требований в размере реально произведенной за них оплаты (или иного исполнения));

2) соглашений, направленных на изменение содержания обязательства: при расторжении договора - зачет и отступное; при изменении договора - частичный отказ кредитора от права требования в сложном обязательстве и новация.

Среди оснований изменения и расторжения договора соглашение сторонзанимает особое место. Устанавливая систему оснований изменения и расторжения договора, законодатель не случайно поставил соглашение сторон об изменении и расторжении договора на первое место, указывая на то, что этот способ трансформации и прекращения договорного обязательства наиболее предпочтителен для гражданского оборота. Специфика этого способа изменения и расторжения договора определяется рядом присущих ему особенностей: двусторонним характером сделки и производностью от основного договорного обязательства.

Акцессорный характер соглашенияпри этом определяет его основные особенности как двусторонней сделки:

1) соглашение об изменении или расторжении договора не является самостоятельным, обособленным от основного договорным обязательством;

2) заключение такого соглашения ограничено рамками договорной модели основного договорного обязательства;

3) предмет правового регулирования соглашения об изменении или расторжении договора должен находиться в соответствии с предметом правового регулирования основного договора;

4) недействительность или незаключенность основного договорного обязательства влечет за собой недействительность рассматриваемого соглашения.

2. Судебное решение об изменении или о расторжении договора (п. 2 ст. 450 ГК РФ).В соответствии с п. 2 ст. 450 ГК РФ требования об изменении и расторжении договора могут быть удовлетворены в судебном порядке только в случаях существенного нарушения договора или в случаях, прямо указанных в законе в качестве исключительного перечня.

Существенное нарушение договора.Существенным признается такое нарушение, которое влечет для другой стороны невозможность достижения цели договора. Существенным признается нарушение договора одной из сторон, которое влечет для другой стороны такой ущерб, что она в значительной степени лишается того, на что была вправе рассчитывать при заключении договора. В этой связи термин "ущерб" не должен толковаться ограничительно. Признавая то или иное нарушение существенным, а значит, дающим право требовать изменения или расторжения договора, суд должен установить, насколько значительно разошлись обоснованные ожидания стороны по сравнению с тем, что в действительности она получила. Поэтому важно выяснить, принимая во внимание правила толкования договора, содержащиеся вст. 431ГК РФ, какие конкретно цели ставила перед собой сторона в момент заключения договора.

Прежде всего сторона, ссылающаяся на существенное нарушение договора, должна представить суду соответствующие доказательства его наличия. Сам факт наличия такого нарушения не служит основанием для расторжения договора, если в разумный срок нарушение было устранено. Сторона, утверждающая, что ее контрагент допустил существенное нарушение договора, должна доказать не только сам факт нарушения, но и его существенный характер, за исключением тех случаев, когда в законе достаточно точно дается характеристика существенного нарушения применительно к конкретной ситуации. Так, применительно к договору купли-продажи считается существенным нарушением передача товара с неустранимыми недостатками, с недостатками, которые не могут быть устранены без несоразмерных расходов или затрат времени, или выявляются неоднократно, или проявляются вновь после их устранения и т.п. (п. 2 ст. 475ГК РФ).

Для признания существенности нарушения договора суду приходится учитывать одновременно достаточно большое количество факторов, к числу которых, в частности, можно отнести: значительность ущерба от нарушения договора, невозможность или затруднительность возложения ответственности за убытки на должника, утрату кредитором интереса в исполнении договора, утрату доверия к должнику, предвидимость негативных последствий нарушения договора, принципиальность строгого соблюдения условий договора, интерес должника в сохранении договора, степень исполненности договора к моменту его расторжения, отсутствие интереса должника в сохранении договора, освобождение должника от ответственности за допущенное нарушение, его недобросовестность, учет вины кредитора и его добросовестности, неоднократность нарушения, неустранение должником нарушения в дополнительный срок, непредоставление ему возможности устранить нарушение, готовность должника устранить нарушение и объективная его неустранимость <1>.

--------------------------------

<1> См.: Карапетов А.Г. Расторжение нарушенного договорав российском и зарубежном праве. М., 2007. С. 325.

Понятие существенности нарушения договора основано прежде всего на применении экономического критерия. Сторона, заявившая в суде требование об изменении или прекращении договора, должна доказать, что при продолжении действия договора она может понести ущерб в форме упущенной выгоды и тех расходов, которые возникли в процессе исполнения договора. Существенность нарушения договора определяется судом.Однако возможны случаи, когда она предопределяется законом. Так, согласност. 523ГК РФ нарушение договора поставки сторонами предполагается существенным, поскольку не доказано обратное, в случаях поставки товаров ненадлежащего качества; с недостатками, которые не могут быть устранены в приемлемый для покупателя срок; неоднократного нарушения сроков поставки товаров; неоднократного нарушения сроков оплаты товаров и неоднократной невыборки товаров покупателем.

Случаи расторжения или изменения договора, указанные в законе.В качестве таких оснований выступают действия (бездействие) стороны договора, создающие условия для возможного причинения ущерба другой стороне, хотя они непосредственно не связаны с нарушением договорного обязательства. Типичным примером такого рода действий (бездействия) могут служить действия стороны, формулирующей условия договора присоединения в ущерб интересам другой стороны (п. 2 ст. 428ГК РФ).

В некоторых коммерческих договорах закон устанавливает право кредитора на предъявление требования о расторжении или об изменении договора в судебном порядке:

1) п. 1 ст. 460ГК РФ: неисполнение продавцом обязанности передать покупателю товар свободным от любых прав третьих лиц дает покупателю право требовать расторжения договора купли-продажи;

2) п. 3 ст. 504ГК РФ: в случае предъявления требования о соразмерном уменьшении покупной цены товара в расчет принимается цена товара на момент предъявления требования об уценке, а если требование покупателя добровольно не удовлетворено, на момент вынесения судом решения о соразмерном уменьшении цены;

3) п. 2 ст. 518ГК РФ: покупатель (получатель), осуществляющий продажу поставленных ему товаров в розницу, вправе требовать замены в разумный срок товара ненадлежащего качества, возвращенного потребителем, если иное не предусмотрено договором поставки;

4) п. 2 ст. 519ГК РФ: покупатель (получатель), осуществляющий продажу товаров в розницу, вправе требовать замены в разумный срок некомплектных товаров, возвращенных потребителем, комплектными, если иное не предусмотрено договором поставки;

5) п. 3 ст. 959ГК РФ: страховщик вправе требовать расторжения договора страхования, если в период действия договора имущественного страхования страхователь (выгодоприобретатель) незамедлительно не сообщит страховщику о ставших ему известными значительных изменениях в обстоятельствах, сообщенных страховщику при заключении договора, если эти изменения могут существенно повлиять на увеличение страхового риска.

В качестве исключения законом допускается предъявление требования о расторжении (изменении) договора третьими лицами.Например, по иску заинтересованного лица судом может быть отменено дарение, совершенное индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом в нарушение положений закона о несостоятельности (банкротстве) за счет средств, связанных с его предпринимательской деятельностью, если соответствующая сделка совершена в течение шести месяцев, предшествовавших объявлению несостоятельным (банкротом) дарителя (п. 3 ст. 578ГК РФ).

Требование об изменении или расторжении договора может быть передано в суд только после получения от другой стороны отказа изменить (расторгнуть) договор или при неполучении от нее ответа в 30-дневный срок (п. 2 ст. 452ГК РФ).

3. Односторонний отказ от исполнения договора (п. 3 ст. 450 ГК РФ).В случае полного одностороннего отказа от договора, когда такой отказ допускается законом или соглашением сторон, договор, согласно п. 3 ст. 450 ГК РФ, считается расторгнутым. Для того чтобы договор прекратил свое действие, стороне достаточно лишь заявить своему контрагенту (контрагентам) об отказе от исполнения договора. Для реализации права одностороннего отказа от исполнения договора (отказа от договора) либо изменения его условий не требуется обращения в суд с иском о расторжении договора. Договор считается расторгнутым или измененным с момента, когда сторона, наделенная в силу закона правом на односторонний отказ от договора либо на изменение его условий, доведет свое решение в надлежащей форме до контрагента по договору <1>.

--------------------------------

КонсультантПлюс: примечание.

Учебник"Российское гражданское право: В 2 т. Обязательственное право" (том 2) (отв. ред. Е.А. Суханова) включен в информационный банк согласно публикации - Статут, 2011 (2-е издание, стереотипное).

<1> См.: Гражданское право: Учебник: В 2 т. / Отв. ред. Е.А. Суханов. М., 2004. Т. II. Пт. 1. С. 197.

Под односторонним отказом от исполнения договора следует понимать неюрисдикционный способ расторжения или изменения договора в виде одностороннего юридического акта управомоченной законом стороны договора без согласования с контрагентом.

Моментом совершения сделкипо одностороннему отказу от исполнения договора следует считать момент формирования полного фактического состава из двух юридических фактов:

1) действие управомоченной на отказ стороны договора по реализации субъективного права на отказ (в виде доведения информации об этом действии до контрагента), т.е. собственно отказ от исполнения договора;

2) принятие противоположной стороной договора информации о совершении такого действия.

Как мера оперативного воздействия односторонний отказ от исполнения договора может применяться только в случаях нарушения договора. Отказ применяется к правонарушителю непосредственно самим управомоченным лицом без обращения к компетентным государственным органам (во внесудебном порядке) <1>. Характерной особенностью одностороннего отказа от исполнения договора является юридический (организационный) характер действий,что радикально отличает их от фактических действий по самозащите, например в случае крайней необходимости и необходимой обороны. Поддействиями юридического характера при одностороннем отказе от исполнения договора понимаютсятакие действия, условия и порядок применения которых определены нормами права и условиями договора, в отличие от действий, всецело зависящих от конкретной обстановки (действия, совершенные в состоянии необходимой обороны и крайней необходимости).

--------------------------------

<1> См.: Пугинский Б.И. Гражданско-правовые средства в хозяйственных отношениях. М., 1984. С. 134.

Некоторые виды одностороннего отказа от исполнения договора нельзя расценивать в качестве мер оперативного воздействия. В конструкциях одностороннего отказа от исполнения договора, где основанием для применения этого способа изменения или расторжения договора служат не факты нарушения исполнения обязательств по договору, а защита охраняемого законом интереса, вообще отсутствует обеспечительная функция отказа, а обязательства по восстановлению имущественного положения сторон (как, например, в договоре возмездного оказания услуг (п. 2 ст. 782ГК РФ)) осуществляются в отдельном охранительном правоотношении.

Чтобы правомерно совершить отказ от исполнения договора, необходимо наличие специального юридического факта - юридически значимого действия сторон договора (например, нарушение условий договора как неправомерное действие), с которыми закон связывает возможность применения одностороннего отказа от исполнения договора. Эти факты разнообразны и зависят прежде всего от типа договора и особенностей обязательств, возникающих из него.

Первую группу юридических фактов, необходимых для правомерного отказа от исполнения договора, представляют разнообразные нарушения договора контрагентом.Она включает в себя, например, случаи невыполнения требования покупателя о доукомплектовании товара (ст. 480ГК РФ), существенного нарушения требований к качеству товара (ст. 475ГК РФ), а также другие нарушения.

При встречных(двусторонне обязывающих) обязательствах в соответствии сп. 2 ст. 328ГК РФв случае непредоставления обязанной стороной обусловленного договором исполнения обязательства сторона, на которой лежит встречное исполнение, вправе приостановить исполнение своего обязательства либо отказаться от исполнения этого обязательства и потребовать возмещения убытков.Речь идет осинтагматическихдоговорах, каких большинство в коммерческих отношениях, так как условие о возмездности является одной из разновидностей встречных обязанностей, отказ от которых также возможен при нарушении обязательства другой стороной. Эта группа оснований является частным случаем односторонних отказов при нарушении договора контрагентом (нарушениях договора со стороны контрагента).

Отдельную группу среди юридических фактов, свидетельствующих о нарушении контрагентом обязательств, составляют отказы от исполнения передачи или принятия товаров или от их оплатыодной из сторон, которые в силу закона позволяют другой стороне договора отказаться от его исполнения. Эта подгруппа включает в себя случаи неисполнения обязанности передать товар, а также принадлежностей и документов, относящихся к товару (ст. ст. 463,464ГК РФ), неисполнения покупателем обязанности принять товар (п. 3 ст. 484ГК РФ), отказа от принятия или оплаты товара (п. 4 ст. 486ГК РФ), нанесения убытков, причиненных в связи с непредоставлением отгрузочной разнарядки (п. 3 ст. 509ГК РФ), и т.п.

Необходимо выделить также такую разновидность нарушений со стороны контрагента, которые предоставляют другой стороне право на отказ, как нарушения сроков при исполнении договоров.К ним относятся случаи просрочки уплаты вознаграждения за хранение более чем на половину периода, за который оно должно быть уплачено (п. 2 ст. 896ГК РФ), неоплаты в установленный договором срок очередного платежа за проданный в рассрочку и переданный покупателю товар (п. 2 ст. 489ГК РФ), невыборки товаров покупателем в установленный договором поставки срок, а при его отсутствии - в разумный срок после получения уведомления поставщика о готовности товаров (п. 2 ст. 515ГК РФ) и др. Особый случай имеет место, когда вследствие просрочки должника исполнение утратило интерес для кредитора (п. 2 ст. 405ГК РФ).

Право на односторонний отказ от коммерческого договора может порождаться и таким нарушением со стороны контрагента, как непредоставление информации или предоставление неверной информации.Так, например, если покупателю не предоставлена возможность незамедлительно получить в месте продажи информацию о товаре, он вправе в разумный срок отказаться от исполнения договора, потребовать возврата уплаченной за товар суммы и возмещения других убытков (п. 3 ст. 495ГК РФ). В случае если порт погрузки не указан фрахтователем или указан им несвоевременно либо указан порт погрузки, не являющийся безопасным, перевозчик вправе отказаться от исполнения договора морской перевозки груза и потребовать возмещения убытков (п. 2 ст. 126КТМ).

Отдельную подгруппу нарушений условий коммерческих договоров представляют существенные нарушения условий договора.Существенность подобного рода нарушений не подлежит оспариванию, так как односторонний отказ от исполнения договора может совершаться только в случаях, установленных законом, и сторона, нарушившая договор, имеет право обратиться в суд с иском не о признании несущественными нарушениями своих действий, а лишь о возмещении убытков, которые ей принес отказ от договора потерпевшей стороны. Среди примеров одностороннего отказа от исполнения договора при существенном нарушении его условий следует в первую очередь упомянуть об одностороннем отказе от исполнения договора купли-продажи в связи с существенным нарушением требований к качеству товара (п. 2 ст. 475ГК РФ). Данная норма не содержит исчерпывающего перечня существенных нарушений. В свою очередь для такой разновидности купли-продажи, как поставка,п. п. 2и3 ст. 523ГК РФ четко определяют случаи, когда нарушение предполагается существенным для продавца и для покупателя.

В еще одну группу юридических фактов, являющихся основаниями для одностороннего отказа от исполнения договора, следует выделить так называемые предполагаемые нарушения условий договора.Согласноп. 2 ст. 328ГК РФ в случае наличия обстоятельств, очевидно свидетельствующих о том, что исполнение не будет произведено в установленный срок, сторона, на которой лежит встречное исполнение, вправе приостановить исполнение своего обязательства либо отказаться от исполнения этого обязательства и потребовать возмещения убытков.

По отдельным договорам допускается их расторжение путем отказа от исполнения, вызванное обстоятельством, которое заведомо не зависит от сторон.Эта конструкция механизма правового регулирования отказа от договора очень напоминает правовое регулирование расторжения договора при существенном изменении обстоятельств (ст. 451ГК РФ). Отличие двух рассматриваемых возможностей изменения или расторжения договора состоит в том, что при отказе от исполнения договора при существенном изменении обстоятельств необходимо и достаточно лишь воли заинтересованной в таком отказе стороны, в то время как при расторжении или изменении договора при существенном изменении обстоятельств существуют два вида возможностей развития событий: стороны могут достичь соглашения о приведении договора в соответствие с изменившимися обстоятельствами либо договор может быть расторгнут, а по основаниям, предусмотреннымп. 4 ст. 451ГК РФ, изменен судом по требованию заинтересованной стороны при наличии определенных условий, установленных законом (подп. 1-4 п. 2 ст. 451ГК РФ). Главное отличие отказа от исполнения договора при существенном изменении обстоятельств состоит в том, что договор может быть расторгнут заинтересованной стороной в одностороннем порядке без согласования с контрагентом и без обращения в судебные инстанции.

Одним из законов, которые предусматривают случаи одностороннего отказа от исполнения договора в коммерческой деятельности, является Федеральный закон"О несостоятельности (банкротстве)", на основании которого арбитражный управляющий (внешний и конкурсный) вправе отказаться от исполнения договора в трехмесячный срок с момента введения соответственно внешнего или конкурсного управления.

Закон устанавливает два основания для отказа от текущих договоров (п. 2 ст. 102Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)"): препятствия для восстановления платежеспособности должника и возможные для должника в результате исполнения договора убытки по сравнению с аналогичными сделками, заключаемыми при сравнимых обстоятельствах. Трудно предположить, чтобы кто-либо мог заключить договор, предполагая, что будущий кредитор по нему будет объявлен несостоятельным. С этой точки зрения в рассматриваемой классификации отказов от исполнения договоров данный вид отказа следует также отнести к отказам при существенном изменении обстоятельств, поскольку банкротство несомненно является существенным обстоятельством, которое стороны договора (по крайней мере должник) при заключении договора не могут разумно предвидеть.

4. Особенности изменения и расторжения коммерческих договоров при существенном изменении обстоятельств.Правовое регулирование изменения и расторжения договоров при существенном изменении обстоятельств строится на основе двух ключевых принципов договорного права:pacta sunt servanda(договоры должны исполняться) иclausula rebus sic stantibus(договор сохраняет силу, если общая обстановка останется без изменения). В соответствии сост. 451ГК РФ существенное изменение обстоятельств, из которых стороны исходили при заключении договора, является основанием для его изменения или расторжения, если иное не предусмотрено договором или не вытекает из его существа. Договор может быть расторгнут или изменен, поскольку стороны не могли разумно предвидеть соответствующие риски при его заключении либо поскольку принятый должником на себя риск оказался чрезвычайно обременительным и в любом случае существенным образом нарушает имущественные интересы одной из сторон.

По своей правовой природе существенное изменение обстоятельств очень близко к обстоятельствам непреодолимой силы, отличаясь от последних тем, что возникшее изменение обстоятельств не делает исполнение обязательства невозможным, а приводит к неблагоприятным экономическим результатам такого исполнения. По сути, правила ст. 451ГК РФ представляют собой специальный случай изменения и расторжения договора, предусмотренныйподп. 2 п. 2 ст. 450ГК РФ. По всей видимости, законодатель счел возможным включить юридический факт изменения обстоятельств в общие положения об изменении и расторжении договора, так как это основание носит общий характер и имеет прямое отношение к институту изменения и расторжения договора. Такой прием имеет некоторый недостаток, который заключается в том, что существенное изменение обстоятельств по правовой природе не является основанием изменения и расторжения договора в том смысле, как это понимаетсяст. 450ГК РФ. Исходя из того чтост. 451ГК РФ является частным случаемподп. 2 п. 2 ст. 450ГК РФ и осуществляется в виде предъявления требования, к ней применяется правилоп. 2 ст. 452ГК РФ о необходимости попытки разрешить возникший между сторонами конфликт путем заключения соглашения об изменении или расторжении договора. Поэтому не следует считать, что изменение обстоятельств является основанием только для изменения и расторжения договора в судебном порядке.

С учетом того что в п. 2 ст. 451ГК РФ предусмотрен достаточно обширный состав доказывания, а также имея в виду очень осторожный подход судебной практики к разрешению такого рода споров, эта норма вряд ли находит широкое применение. Так, например, в одном из судебных решений было указано, что рост рыночных цен нельзя признать таким обстоятельством, которое стороны не могли предвидеть при заключении договора; изменение рыночных цен в сторону увеличения является естественным следствием экономических процессов; резкого скачка цен, вызванного какими-либо чрезвычайными обстоятельствами, в период после заключения договора аренды не наблюдалось, стороны в момент заключения договора не могли исходить из того, что рыночные цены останутся неизменными на протяжении 15 лет - срока, на который был заключен договор <1>. В связи с этим истцам необходимо быть готовыми к доказыванию всех элементов состава, предусмотренногоп. 2 ст. 451ГК РФ.

--------------------------------

<1> ПостановлениеФАС Северо-Западного округа от 15 сентября 2005 г. N А56-29510/04 // СПС "КонсультантПлюс".

Доказывание существенности изменения обстоятельств также заключает в себе ряд проблем. Президиум ВАС РФ многократно подчеркивал, что судом должна быть установлена полная совокупность всех четырех условий одновременно, в противном случае оснований для применения ст. 451ГК РФ у суда не будет <1>.

--------------------------------

<1> Постановления Президиума ВАС РФ: от 6 октября 1998 г. N 249/98// Вестник ВАС РФ. 1999. N 2; от 21 января 1997 г.N 2267/96по делу N 83/5 // Вестник ВАС РФ. 1997. N 4; от 25 января 2000 г.N 6058/99по делу N А51-11215/98-17-250 // Вестник ВАС РФ. 2000. N 5.