Розділ 10

Органи досудового розслідування

§ 1. Досудове розслідування: поняття та форми

Найбільш небезпечними для суспільства порушеннями закону є вчинення злочинів, тому протидія злочинності постає важливою складовою правоохоронної діяльності. Протидія злочинності перед­ бачає комплекс заходів, основне місце серед яких посідає досудове розслідування кримінальних правопорушень.

Досудове розслідування може розглядатися у двох аспектах: орга­ нізаційному та процесуальному. В організаційному розумінні дане поняття можна визначити як діяльність спеціально уповноважених органів держави з виявлення злочинів та осіб, які їх учинили, а також діяльність щодо збирання, перевірки, усебічного, повного й об’єктивного дослідження й оцінки доказів, з’ясування причин та умов учинення злочинів. У процесуальному значенні це стадія кримінального про­ вадження, яка починається з моменту внесення відомостей про кримі­ нальне правопорушення до Єдиного реєстру досудових розслідувань і закінчується закриттям кримінального провадження або направлен­ ням до суду обвинувального акта, клопотання про застосування при­ мусових заходів медичного або виховного характеру, клопотання про звільнення особи від кримінальної відповідальності. При цьому як процедура досудового розслідування, так і органи, що його здійсню­ ють, їхні права і обов’язки визначаються КПК та деякими іншими нормативними актами.

Досудовому розслідуванню кримінальних правопорушень передує діяльність щодо виявлення злочинів, яка може розглядатися як його невід’ємна частина. Виявлення злочину полягає у встановленні дії або бездіяльності, яка кримінальним законодавством кваліфікується як злочин. Джерелами інформації про подію злочину можуть бути заяви чи повідомлення фізичних або юридичних осіб, засоби масової інфор­ мації, документи тощо.

2 9 6

§ 1. Досудове розслідування: поняття та форми

Досить часто факти вчинення злочинів є очевидними: заподіяння тілесних ушкоджень, убивство, пограбування та ін. Про ці факти по­ відомляють потерпілі, їхні родичі, свідки, працівники медичних уста­ нов та інші фізичні або юридичні особи. У той же час у багатьох ви­ падках факти вчинення злочинів ретельно приховуються і для їх ви­ явлення потрібні значні зусилля органів, що ведуть боротьбу зі зло­ чинністю. Наприклад, для виявлення злочинів у сфері банківської ді­ яльності або фактів ухилення від сплати податків необхідно провести низку цілеспрямованих висококваліфікованих дій, вивчити і проана­ лізувати необхідні документи, часто із залученням відповідних спеці­ алістів.

Формами досудового розслідування кримінальних правопорушень є дізнання і досудове слідство. Дізнання - це форма досудового роз­ слідування, в якій здійснюється розслідування кримінальних проступ­ ків. Досудове слідство - форма досудового розслідування, в якій здій­ снюється розслідування злочинів. Указані форми розрізняються між собою за предметною сферою, процесуальним порядком реалізації та колом органів, які здійснюють відповідну діяльність.

Завданням досудового розслідування є захист особи, суспільства та держави від кримінальних правопорушень, охорона прав, свобод та законних інтересів учасників кримінального провадження, а також забезпечення швидкого, повного та неупередженого розслідування і судового розгляду з тим, щоб кожний, хто вчинив кримінальне право­ порушення, був притягнутий до відповідальності в міру своєї вини, жоден невинуватий не був обвинувачений або засуджений, жодна осо­ ба не була піддана необгрунтованому процесуальному примусу і щоб до кожного учасника кримінального провадження була застосована належна правова процедура.

Виконання цієї складної й відповідальної роботи покладається за­ коном на спеціальні державні органи з різними повноваженнями - ор­ гани досудового розслідування. Вони поділяються на органи дізнання й органи досудового слідства. Завданнями органів досудового розслі­ дування є оперативне й повне розкриття злочинів, викриття винних у їх учиненні, притягнення їх до кримінальної відповідальності, а та­ кож попередження і припинення злочинів. Органи досудового розслі­ дування покликані забезпечувати дієвість принципу невідворотності покарання за вчинене злочинне діяння.

29 7

Розділ Н). Органи досудового розслідування

§2. Органи, які здійснюють оперативнорозшукову діяльність, їх компетенція

Розслідування злочинів неможливе без пошуку певних об’єктів, які можуть мати значення у справі (викраденого майна, речових доказів та ін.), а також розшуку фізичних осіб (особи, яка вчинила злочин, свідків, потерпілих). Такі дії проводяться за допомогою оперативнорозшукових заходів.

Відповідно до Закону України «Про оперативно-розшукову діяль­ ність» від 18 лютого 1992 р., оперативно-розшукова діяльність - це система гласних і негласних пошукових, розвідувальних та контррозвідувальних заходів, що здійснюються із застосуванням оперативних та оперативно-технічних засобів. Її завданням є пошук і фіксація фак­ тичних даних про протиправні діяння окремих осіб та груп, відпові­ дальність за які передбачена КК, розвідувально-підривну діяльність спеціальних служб іноземних держав та організацій з метою припи­ нення правопорушень та в інтересах кримінального судочинства, а також отримання інформації в інтересах безпеки громадян, суспіль­ ства і держави.

Оперативно-розшукова діяльність здійснюється винятково визна­ ченими законом спеціальними підрозділами Міністерства внутрішніх справ, Служби безпеки України, органів Прикордонної служби Украї­ ни, Управління державної охорони, органів Державної податкової служби, органів та установ Державного департаменту України з питань виконання покарань, розвідувального органу Міністерства оборони України. Проведення оперативно-розшукової діяльності іншими під­ розділами зазначених органів, підрозділами інших міністерств, ві­ домств, громадськими, приватними організаціями й особами заборо­ няється.

Для виконання завдань оперативно-розшукової діяльності зазна­ ченим вище оперативним підрозділам надається право:

1) опитувати осіб за їх згодою, використовувати їхню добровільну допомогу;

2) проводити контрольну та оперативну закупівлю та постачання товарів, предметів та речовин, у тому числі заборонених для обігу, у фізичних та юридичних осіб незалежно від форм власності з метою виявлення та документування фактів протиправних діянь;

2 9 8

§2. Органи, які здійснюють оперативно-розшукову діяпьність, їх компетенція

3)порушувати в установленому законом порядку питання про про­ ведення перевірок фінансово-господарської діяльності підприємств, установ, організацій незалежно від форм власності та осіб, які займа­ ються підприємницькою діяльністю або іншими видами господарської діяльності індивідуально, та брати участь в їх проведенні;

4)ознайомлюватися з документами та даними, що характеризують діяльність підприємств, установ та організацій;

5)проводити операції із захоплення злочинців, припинення зло­ чинів, розвідувально-підривної діяльності спецслужб іноземних дер­ жав, організацій та окремих осіб;

6)відвідувати жилі та інші приміщення за згодою їх власників або

мешканців для з’ясування обставин вчиненого або такого, що готуєть­ ся, злочину, а також збирати відомості про протиправну діяльність підозрюваних або осіб, щодо яких провадиться перевірка;

7)негласно виявляти та фіксувати сліди тяжкого або особливо тяжкого злочину, документи та інші предмети, що можуть бути дока­ зами підготовки або вчинення такого злочину, чи одержувати розві­ дувальну інформацію, у тому числі шляхом проникнення оперативного працівника в приміщення, транспортні засоби, на земельні ділянки;

8)здійснювати проникнення в злочинну групу негласного праців­ ника оперативного підрозділу або особи, яка співробітничає з останнім, із збереженням у таємниці достовірних даних щодо їх особистості;

9)знімати інформацію з каналів зв’язку, застосовувати інші техніч­

ні засоби отримання інформації;

10)контролювати шляхом відбору за окремими ознаками теле­ графно-поштові відправлення;

11)здійснювати візуальне спостереження в громадських місцях із застосуванням фото-, кіно- і відеозйомки, оптичних та радіоприладів, інших технічних засобів;

12)мати гласних і негласних штатних та позаштатних працівни­

ків;

13)установлювати конфіденційне співробітництво з особами на засадах добровільності;

14)отримувати від юридичних та фізичних осіб безкоштовно або за винагороду інформацію про злочини, які готуються або вчинені, та загрозу безпеці суспільства і держави;

15)використовувати за згодою адміністрації службові приміщення, транспортні засоби та інше майно підприємств, установ, організацій,

2 99

Розділ 10. Органи досудового розслідування

а так само за згодою осіб - житло, інші приміщення, транспортні за­ соби і майно, які їм належать;

16) створювати з метою конспірації підприємства, організації, ви­ користовувати документи, які зашифровують особу чи відомчу належ­ ність працівників, приміщень і транспортних засобів оперативних підрозділів;

17)створювати і застосовувати автоматизовані інформаційні сис­

теми;

18)застосовувати засоби фізичного впливу, спеціальні засоби та вогнепальну зброю на підставах і в порядку, установлених законом;

19)звертатися у межах своєї компетенції із запитами до правоохо­ ронних органів інших держав та міжнародних правоохоронних орга­ нізацій відповідно до законодавства України, міжнародних договорів України, а також установчих актів та правил міжнародних правоохо­ ронних організацій, членом яких є Україна.

Надаючи такі широкі повноваження органам, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність, законодавець у той же час установ­ лює гарантії законності в процесі її здійснення. Так, негласне проник­ нення до житла чи до іншого володіння особи, зняття інформації з каналів зв’язку, контроль за листуванням, телефонними розмовами, телеграфною та іншою кореспонденцією, застосування інших техніч­ них засобів одержання інформації проводяться за рішенням суду, прий­ нятим за поданням керівника відповідного оперативного підрозділу або його заступника. Про отримання такого дозволу суду або про від­ мову в ньому зазначені особи повідомляють прокурору протягом доби. Застосування цих заходів проводиться виключно з метою запобігти злочинові чи з’ясувати істину під час розслідування кримінальної справи, якщо іншим способом одержати інформацію неможливо.

Під час здійснення оперативно-розшукової діяльності не допуска­ ється порушення прав і свобод людини та юридичних осіб. Окремі обмеження цих прав і свобод мають винятковий і тимчасовий характер і можуть застосовуватися лише за рішенням суду щодо особи, у діях якої є ознаки тяжкого або особливо тяжкого злочину, та у випадках, передбачених законодавством України, з метою захисту прав і свобод інших осіб, безпеки суспільства.

У кожному випадку наявності підстав для проведення оперативнорозшукової діяльності заводиться оперативно-розшукова справа. По­ станова про заведення такої справи підлягає затвердженню начальником відповідного органу.

300

£ 3. Органи досудового розслідування, їх система, завдання і компетенція

Контроль за оперативно-розшуковою діяльністю здійснюється Міністерством внутрішніх справ України, Службою безпеки України, Службою зовнішньої розвідки України, спеціально уповноваженим центральним органом виконавчої влади у справах охорони державно­ го кордону, Управлінням державної охорони України, Державною по­ датковою адміністрацією України, центральним органом виконавчої влади з питань виконання покарань, розвідувальним органом Мініс­ терства оборони України.

Нагляд за додержанням законів під час проведення оперативнорозшукової діяльності здійснюється Генеральним прокурором України, його заступниками, прокурорами Автономної Республіки Крим, об­ ластей, міст Києва і Севастополя і прирівняними до них прокурорами та їх заступниками, а також уповноваженими наказом Генерального прокурора України начальниками та прокурорами управлінь, відділів Генеральної прокуратури України та прокуратур Автономної Респу­ бліки Крим, областей, міст Києва і Севастополя.

яяш^шяшшшя § 3. Органи досудового розслідування,

їх система, завдання і компетенція

Відповідно до ст. 38 КПК органами досудового розслідування (органами, що здійснюють дізнання і досудове слідство) є слідчі під­ розділи:

1)органів внутрішніх справ;

2)органів безпеки;

3)органів, що здійснюють контроль за додержанням податкового

законодавства; 4) органів державного бюро розслідувань.

При досудовому розслідуванні кримінальних проступків у вста­ новлених законом випадках повноваження слідчого органу досудово­ го розслідування можуть здійснюватися співробітниками інших під­ розділів органів внутрішніх справ, органів безпеки, органів, що здій­ снюють контроль за додержанням податкового законодавства.

Стаття 216 КПК установлює підслідність, тобто віднесення того чи іншого складу злочину до компетенції певного органу досудового розслідування. Так, слідчі органів внутрішніх справ здійснюють до­ судове розслідування кримінальних правопорушень, передбачених

ЗОЇ

Розділ JO. Органи досудового розслідування

законом України про кримінальну відповідальність, крім тих, які від­ несені до підслідності інших органів досудового розслідування. Таким чином, підслідність слідчих підрозділів органів внутрішніх справ є найширшою.

Слідчі органів безпеки здійснюють досудове розслідування зло­ чинів проти основ національної безпеки України, у сфері охорони державної таємниці, недоторканності державних кордонів, проти миру, безпеки людства та міжнародного правопорядку, контрабанди, теро­ ризму та ін.

Слідчі органів, що здійснюють контроль за додержанням податко­ вого законодавства, здійснюють досудове розслідування таких зло­ чинів, як: незаконне виготовлення, зберігання, збут або транспорту­ вання з метою збуту підакцизних товарів, легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, ухилення від сплати податків, зборів (обов’язкових платежів), доведення до банкрутства та ін.

Слідчі органів державного бюро розслідувань здійснюють досудо­ ве розслідування кримінальних правопорушень, учинених службовими особами, які займають особливо відповідальне становище відповідно до ч. 1 ст. 9 Закону України «Про державну службу», особами, посади яких віднесено до 1-3 категорій посад, суддями та працівниками пра­ воохоронних органів.

Слідчі органів прокуратури продовжують здійснювати досудове розслідування злочинів проти встановленого порядку несення військо­ вої служби (військових злочинів), окрім розголошення відомостей військового характеру, що становлять державну таємницю, або втрати документів чи матеріалів, що містять такі відомості (ст. 422 КК), а та­ кож кримінальних правопорушень, вчинених службовими особами, які займають особливо відповідальне становище відповідно до ч. 1 ст. 9 Закону України «Про державну службу», особами, посади яких відне­ сено до 1-3 категорій посад, судцями та працівниками правоохоронних органів, до дня початку діяльності Державного бюро розслідувань України, але не пізніше 19 листопада 2017 р. (п’яти років із дня на­ брання чинності новим КПК).

Досудове розслідування здійснюють слідчі органу досудового роз­ слідування одноособово або слідчою групою. Орган досудового роз­ слідування зобов’язаний застосовувати всі передбачені законом заходи для забезпечення ефективності досудового розслідування.

Слідчі працюють у тісному контакті з оперативними підрозділами органів внутрішніх справ, органів безпеки, органів, що здійснюють

302