Квалификация фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета

Оглавление

Введение ……………………………………………………………………… 3

Глава 1. Причины возникновения и социальная опасность

фальсификации единого государственного реестра юридических лиц,

реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета …. 6

Глава 2. Юридический состав фальсификации единого

государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев

ценных бумаг или системы депозитарного учета …………………………15

2.1. Объект и предмет посягательства ……………………………….. 15

2.2. Объективная сторона фальсификации единого

государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев

ценных бумаг или системы депозитарного учета …………………… 19

2.3. Субъект и субъективная сторона фальсификации

единого государственного реестра юридических лиц, реестра

владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета ……... 33

2.4. Проблемы квалификации ст. 170.1 УК РФ, разграничение

со смежными составами ………………………………………………. 38

Глава 3. Практика правоприменения ст. 170.1 ук рф,

криминалистические особенности расследования, оценки

эффективности уголовного преследования ………………………………. 44

3.1. Практика вынесения наказания по статье 170.1 УК РФ …….… 44

3.2. Криминалистические особенности расследования …………….. 47

3.3. Оценка эффективности ныне действующей редакции

статьи 170.1. УК РФ …………………………………………………… 54

Заключение ……………………………………………………….………….. 61

Список использованной литературы ……………………………………….. 64

Приложение ……………………………………………………………………69

Введение

Актуальность проблемы. Уголовно-правовые запреты на фальсификацию Единого государственного реестра юридических лиц (ЕГРЮЛ) содержатся в ст. ст. 170.1 и 285.3 УК РФ. Данные запреты были включены в УК РФ с 1 июля 2010 г., в ходе т. н. антирейдерской реформы. Ранее действовавшее уголовное законодательство не содержало аналогичных запретов, отраженных в отдельных статьях Уголовного кодекса.

Указанные уголовные нормы призваны защитить нормы Конституции РФ. Поскольку несоблюдение уголовно-правовых запретов ведет к нарушению корпоративных прав, то можно говорить, что отчасти установление уголовно-правовых запретов в сфере корпоративных отношений обусловлено содержанием ст. 2 Конституции РФ "Признание, соблюдение и защита прав и свобод человека и гражданина - обязанность государства". Кроме того, согласно ст. 35 Конституции РФ право частной собственности охраняется законом. Каждый вправе иметь имущество в собственности, владеть, пользоваться и распоряжаться им как единолично, так и совместно с другими лицами. Никто не может быть лишен своего имущества иначе как по решению суда.

Появление в уголовном законодательстве новых норм неизбежно сопровождается вопросами их применения. В условиях отсутствия наработанной практики правоохранительные органы и суд, прежде всего, сталкиваются с проблемами квалификации соответствующих преступлений. 

Степень изученности проблемы. Анализ научных и иных источников, позволяет сделать вывод о том, что в них освещены лишь отдельные уголовно-правовые, криминалистические и гражданско-правовые аспекты исследуемой проблемы. Причина этого кроется в том, что статья 170.1 УК РФ сравнительно молода, и судебная практика еще недостаточна для того, чтобы писать об этом монографию. Крупнейшими работами пока что являются 2 диссертации:

- М. М. Сальникова 2014 года «Уголовно-правовые и криминологические меры  противодействия нарушениям прав владельцев ценных бумаг», где статья 170.1 УК рассматривается вместе с рядом смежных составов преступлений;

- Е.Г. Куемжиевой 2016 года «Криминалистическое обеспечение расследования фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета», как видно из названия, основное внимание уделившая криминалистическим аспектам исследуемого преступления.

Из публикаций следует выделить А.С. Горлова, рассматривающего отдельные аспекты объективного состава, разграничения со смежными преступлениями ст. 170.1 УК РФ.

Объектом исследования являются правоотношения, возникающие в процессе реализации норм уголовного права по фальсификации ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета; материалы архивных уголовных дел данной категории.

Предметом исследования являются закономерности формирования, выбора и реализации способа подготовки преступления, предусмотренного ст. 170.1 УК РФ, его совершения и сокрытия; юридический состав деяний, связанных с фальсификацией ЕГРЮЛ, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета; правоприменение статьи 170.1. УК РФ.

Цель работы – характеристика теории и практики квалификации фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета по российскому уголовному законодательству.

Поставленная цель обуславливается выделением и последовательным решением следующих взаимосвязанных задач:

1. Раскрыть причины возникновения и социальную опасность для современного российского общества фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета.

2. Проанализировать юридический состав фальсификации единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета.

3. Рассмотреть практику правоприменения ст. 170.1 УК РФ, криминалистические особенности ее расследования, дать оценку эффективности уголовного преследования.

Исследование базируется на материалистической диалектике как общенаучном методе познания и совокупности частных методов: формально - логическом, системно-структурном, сравнительно-правовом, конкретно - социологическом и методе правового моделирования. В работе также использованы методы статистического анализа, наблюдения, социально - правового анализа, процедуры обобщения и интерпретации эмпирических данных и др.

Теоретическое значение исследования заключается в проведенном анализе теории и практики применения принципиально новой статьи УК РФ, отсутствующей за рубежом, выявлении особенностей ее правоприменения, основных проблем и противоречий, предложении существенной корректировки статьи 170.1 УК РФ.

По структуре работа состоит из введения, 3 глав, состоящих из 5 параграфов, заключения и списка использованной литературы.