По аудиту №1

Д

ата

Аудитор Ф.И.О проверяемого

П-5

Склады ОМТС и К

Процесс Проверяемый участок

В о п р о с	ИСО 9001:2000	Замечания, наблюдения
Какие документы СМК, внутренние, внешние НД (стандарты, положения, инструкции, регламенты и пр.) используются в работе? Какие рабочие записи (журналы, бланки, формы) ведутся? Каков порядок управления документацией и записями? Назначено ли ответственное лицо по управлению документацией и записями?	4.2.3, 4.2.4
Какой компетенцией (образование, навыки, опыт) должен обладать персонал, работающий на складах ОМТС и К?	6.2.2
Какие меры принимаются для поддержания в рабочем состоянии складской инфраструктуры? Обеспечивается ли соблюдение требований, предъявляемых к условиям хранения ТМЦ (требуемый температурный режим, влажность, вентиляция, освещенность, оборудование помещений необходимыми стеллажами, поддонами)?	6.3, 6.4
Как осуществляется идентификация и прослеживаемость запасов ТМЦ, хранящихся на складах?	7.5.3
Как проявляется забота о собственности потребителя (давальческое сырье, материалы заказчика, предоставленные для использования)? Каков механизм идентификации, обеспечения защиты и сохранности собственности потребителя на складах ОМТС и К? Извещается ли потребитель в случае, если его собственность утеряна, повреждена или признана непригодной для использования? Какие записи при этом ведутся?	7.5.4
Как обеспечивается поддержка соответствия продукции установленным требованиям (сохранность продукции) в процессе ее хранения на складах ОМТС и К?	7.5.5
Какие контрольные и измерительные приборы применяются в складском хозяйстве для обеспечения контроля за соблюдением требований к условиям хранения ТМЦ? Каков порядок управления этими приборами? Какие записи при этом ведутся?	7.6
Как осуществляется управление несоответствующей продукцией, выявленной в процессе складирования ТМЦ?	8.3

К о н т р о л ь н ы й в о п р о с н и к

По аудиту №1

Д

ата

Аудитор Ф.И.О проверяемого

П

П-7

Руководитель процесса

роцесс Проверяемый участок

В о п р о с	ИСО 9001:2000	Замечания, наблюдения
Какова роль, степень участия вашего процесса в деятельности предприятия?	4.1а
Какие отделы и подразделения являются участниками процесса? Кто являются потребителями (внутренними и внешними) результатов деятельности процесса? Как осуществляется взаимодействие процесса с другими процессами (входы-выходы)?	4.1b
Какие показатели установлены для оценки результативности деятельности процесса? Какие критерии и методы определены для обеспечения эффективности, как работы, так и управления процессом?	4.1с
Как осуществляется планирование и обеспечение ресурсов (в том числе, информации), необходимых для поддержки работы вашего процесса?	4.1d
Какими документами (СМК, внутренняя, внешняя НД) руководствуются участники процесса в своей деятельности? Каков порядок управления документацией?	4.2.3
В каком виде отражаются результаты деятельности участников процесса? Где зафиксированы свидетельства осуществленной деятельности (записи)? Каков механизм управления записями?	4.2.4
Какова роль вашего процесса в решении стратегических задач предприятия в области качества, в реализации Политики в области качества?	5.3
Какие цели в области качества разработаны в подразделениях вашего процесса? Измеримы ли они, согласуемы с Политикой в области качества? Какие проводятся мероприятия по достижению целей? С какой периодичностью и в какой форме проводится анализ выполнения целей?	5.4.1
Установлены ли четко ответственность и полномочия участников процесса? Осведомлен ли персонал об ответственности и границах своих полномочий при осуществлении деятельности в рамках процесса? Каковы ваши ответственность и полномочия в качестве руководителя процесса?	5.5.1
Как осуществляется информирование по вопросам эффективности функционирования СМК в рамках процесса?	5.5.3
Какие применяются методы мониторинга и измерения, демонстрирующие способность вашего процесса достигать установленных характеристик результативности?	8.2.3
С какой периодичностью и в каком виде проводится анализ данных по достижению процессом установленных показателей результативности и целей в области качества? Предусматривает ли проводимый анализ оценку: удовлетворенности потребителей (внутренних и внешних) соответствия продукции требованиям характеристик и тенденций процесса	8.4
Какие корректирующие действия предпринимаются для устранения причин несоответствий, выявленных по результатам анализа данных и из других источников? Как оценивается эффективность предпринятых мер?	8.5.2
Какие действия предпринимаются с целью устранения причин потенциальных несоответствий для предупреждения их появления? Как проводится анализ предпринятых предупреждающих действий?	8.5.3

К о н т р о л ь н ы й в о п р о с н и к